伍虹儒

（攀枝花学院经济与管理学院，四川 攀枝花 617000）

1 引言

企业的技术创新过程涉及到创新构思的产生、创新源的开发与激励、研究开发、工程设计与制造、用户参与及市场营销等一系列活动[1]。这些活动在技术创新过程中相互作用，决定企业技术创新成败和技术创新水平的高低。由于新材料产业对地方工业发展具有重要作用，本文以典型新材料企业有研硅股和中科三环技术创新过程为例，研究制约企业技术创新的瓶颈因素，对地方政府制定今后技术创新政策具有启示的意义。

2 区域创新系统视野下的企业技术创新过程模型

根据创新系统理论和Papinniemi（1999）提出的过程创新的基本模型[2]，结合本文对两家上市公司技术创新过程的调查，企业技术创新过程采用下述模型，如图1所示。

图1 区域创新系统视野下的企业技术创新过程模型

从上述模型可以看出，政府根据高等学校、企业和研究机构的建议，结合市场状况和国家产业发展战略制定产业政策。R1和R2这两个环节直接影响产业政策制定，充分考虑企业、高等学校和研究机构技术现状，人力资源状况和市场发展趋势的产业政策能够指导企业制定正确的技术创新战略目标。

企业根据国家产业政策和市场状况，结合企业实际技术状况和国际领先企业的技术状况，提出企业技术创新战略。在此过程中，R3、R4和 R5这三个环节影响企业制定技术创新战略目标。

企业根据技术创新战略，找出现在产品和工艺存在的问题，该环节为R6。

企业根据产品和工艺存在的问题，以及企业可以利用外部人才和技术资源（这些资源主要包括大学、研究机构和设备供应商等外部机构），结合自身的人才和技术状况，建立企业技术创新的目标。企业在创新目标制定过程中，不但要考虑自身的人才和技术状况，也要考虑外部可以利用的人才和技术资源。R7和R9这两个环节决定企业技术创新目标。

在企业技术创新目标指导下，企业改进工艺流程、提高产品质量，该环节为R8。企业技术创新不但要依靠自身的人才和技术，还需要利用外部的人才和技术资源。外部技术创新资源对企业技术创新执行具有重要作用。外部资源对企业技术创新执行的支持为环节R10。

企业根据新技术和工艺流程，批量生产具有新性能的产品。技术创新是否顺利执行，决定是否能够生产具有新性能的产品，该环节为R11。

企业技术创新最后阶段是在市场上销售创新产品，市场是否能够取得成功取决于产品质量和市场状况。R12和R13这两个环节直接影响企业技术创新是否能够最终取得成功。

3 从创新系统角度对两家企业技术创新过程分析

产业政策的制定应是政府结合高等学校、研究机构和企业的建议，依据市场发展和国家战略需要而制定的。但是在材料产业政策的制定过程中，企业所起到的作用较小，市场状况也往往被忽视。企业不能积极参与国家产业政策的制定，只能等待国家产业政策的出台，这样的产业政策往往忽略企业和市场。企业为了得到资金和其它的优惠政策，只能使自己的技术创新政策符合国家产业政策，而不是推动国家产业政策，造成了企业技术创新脱离市场要求和企业的实际状况。以8英寸硅片的生产为列，国家制定发展8英寸硅片产业政策时，国际上8英寸硅片已经成为主流产品。虽然，国际上对8英寸硅片的需求增长较快，但是市场竞争也逐渐激烈，利润逐渐减少。由于半导体产业主要为国际市场竞争，使我国8英寸硅片直接就面临国际市场的激烈竞争，企业很难从8英寸硅片中获得利润，创新难以获得最终的成功。对于 8英寸硅片发展来讲，有关企业技术创新过程的R1和R2环节较弱。

国家产业政策、市场状况和企业自身技术影响企业技术创新战略的制定。由于国家将8英寸硅片作为半导体产业的发展重点和当时8英寸硅片国际市场前景看好，同时由于有研硅股在硅片生产上具有一定的技术优势，有研硅股将8英寸硅片作为企业技术创新的战略之一。中科三环由于国家将高档钕铁硼作为产业化的重点，根据高档钕铁硼良好的市场前景和企业在钕铁硼方面的技术优势，将发展高档钕铁硼，并在产品质量上达到和超过国际领先水平作为企业技术创新的战略。从两家企业技术创新战略制定来看，两家企业的技术创新战略都符合国家产业政策和企业技术特点，但是由于国际市场半导体产业市场下滑，使企业在建成8英寸硅片生产线的同时，就面临激烈的国际市场竞争，难以摆脱行业困境。中科三环由于国际钕铁硼市场全面景气，市场状况较好，企业产品销售顺利。R4整个环节不是固定不变的，而是处于不断变化过程之中。企业技术创新目标和国家产业政策的制定必须将市场作为一个不断变化的因素来考虑，加强市场分析和预测工作。

企业根据产品和工艺存在问题，按照自身技术状况，设备供应商提供的设备和技术支持状况，研究机构和高等学校可利用的人才和技术状况设立企业技术创新目标。通过利用内部和外部技术和人才资源，进行企业技术创新，提高生产工艺和产品质量。但是在此过程中，由于高等学校和科研机构不能培养企业所需的人才，并且其从事的研究开发活动同企业脱节，企业较难利用其提供的技术和人才。在创新过程中R9和R10这两个环节出现的问题较多，这两个环节在企业技术创新过程中较弱，而R7和R8这两个环节没有问题。

企业通过技术创新，改进产品质量，生产新产品，完成其技术创新的目标。有研硅股生产出8英寸硅片，中科三环使其烧结钕铁硼产品的档次迅速提升。8英寸的硅片生产线虽已建成，但尚未能跨越大规模生产工艺障碍，实现规模生产，而中科三环将科技成果产业化的三个重要环节—科研、生产和市场紧密连接起来，完成科技成果产业化，并能够大规模生产钕铁硼产品。中科三环由于同国外企业技术差距较小以及国际钕铁硼需求量迅速提高，所以在新产品市场销售方面问题较小。有研硅股由于企业技术同国外领先水平差距较大，大规模生产的工艺问题有待解决，我国8英寸硅片无论从技术水平还是市场状况都不容乐观，生产量达不到设计能力，产品销售状况不理想。R11，R12和R13环节较弱，将直接影响企业技术创新最终获得成功。

4 影响新材料企业技术创新的主要因素及其分析

4.1 市场竞争压力造成企业技术创新较难获得市场成功

我国企业主要处于跟踪世界先进水平的地位，当企业将创新产品投入到市场初期，就面临国际市场强大的竞争压力，获利较为困难，这影响了企业技术创新持续进行。企业为了生存和发展，只好将市场竞争的重点放在低端和国内产品市场，很难依靠已有的技术同国际先进企业在高端产品线进行竞争。例如单晶硅，有研硅股主要生产6英寸、5英寸和4英寸单晶硅抛光片，其中4英寸和5英寸抛光片的月产量在7万片左右，但订货量在10万片左右，处于供不应求的状况。虽然能够生产8英寸单晶硅抛光片，由于其国外市场竞争激烈，国内使用8英寸硅片的集成电路厂家较少，市场开发十分困难，生产一直处于不饱和状态，产量较小，没有达到规模化生产水平。

4.2 企业信息搜集和加工能力较弱

企业在技术创新过程中应尽可能搜集全面的信息，并用科学的方法对信息进行处理和分析，这些都有助于企业技术创新的成功。我国企业在技术创新过程中，相对国外领先水平企业来比，不但信息搜集量相对国际领先企业不足，而且对有关技术创新信息的处理和加工的深度不够，阻碍了技术创新过程的顺利进行。而企业有关技术创新的信息搜集就是企业的学习过程，企业在向其所处的创新网络获取知识和信息的能力，与企业本身的技术水平密切相关。除企业自身研究开发能力外，政府政策不是以企业为导向，也是造成我国企业信息搜集和分析能力较差的原因之一。以8英寸单晶硅技术创新过程为例，MEMC电子材料公司等国外技术领先企业，自主研究开发强，在研究开发中以市场为导向，因此在技术创新过程中注重信息的分析和处理。有研硅股由于研究开发能力相对较弱，在研究开发中较强的依靠政策导向，对市场的考虑放在政策之后。因此企业在技术创新过程中，紧盯政府政策，即使经过信息分析认为技术创新能够成功，也看政府产业政策，有时甚至是等待政府政策扶持。这就造成有研硅股相对国际领先企业来讲，不注重信息的分析和加工，影响了企业技术创新能力。

4.3 技术差距过大影响企业市场开拓

中科三环能够批量生产48N和50N的钕铁硼产品，比国际先进水平52N和53N相差不多，技术差距较小。现在虽然8英寸硅片为市场主流，但是由于市场竞争激烈，价格压力使企业获利困难，使有研硅股把重点放在4英寸和5英寸等低端产品。虽然有研硅股能够拉制 12英寸硅单晶并从中获利，但是由于12英寸硅片厂投资规模较大，约为8英寸硅片厂的2到3倍，由于融资困难，使企业只能够生产硅单晶这样的初级产品，这最终会影响企业的长远发展。因此，中科三环相对有研硅股来讲，产品与国际先进水平基本同步，所以中科三环从外部的知识和信息获取的量以及对这些信息加工处理的水平随着技术创新过程深入不断提高，而且能够同用户合作，共同开发新市场。中科三环相对有研硅股来，市场开发较快。表明企业的技术水平与国际领先水平差距越小，技术创新过程中信息获取和分析能力越强，企业市场占领也较快。

4.4 生产规模较小影响企业技术创新能力

国内企业的市场规模较小，以8英寸单晶炉为例，有研硅股只有7台，而国际领先企业如MEMC和LG等有近百台。这样国内企业在工艺创新过程中，即使有了较好的思路，由于规模生产的原因，设备供应商也不愿为我国企业生产其特殊需求的单晶炉，而国外领先企业由于规模较大，设备供应商愿意为其提供特殊规格的设备，这样就造成我国企业获得不到技术先进的设备，只能获得市场上已有的设备。企业即使进行了详细的信息搜集和分析，在技术创新过程中由于设备无法购置和生产，对技术创新没有多大的指导意义。这也造成有研硅股相对国际领先企业信息分析和处理能力较弱。不能通过差异化的设备生产差异化的产品，也就不能通过差异化创造企业的核心竞争能力。

4.5 国家产业政策失误影响企业创新战略制定

由于国家产业政策对企业的发展具有重要的指导意义，而且国家对符合产业政策的企业往往有政策上的优惠，因此，产业政策的制定不但要考虑国家战略需求，还应考虑市场前景对产业发展的影响。国家在制定产业政策过程中除了专家的意见外，应多听取企业的意见。特别是市场销售方面，来自高等学校和研究机构的专家对市场往往考虑过少。按照市场规律制定的产业政策才能指导企业获得技术创新市场上的成功。

4.6 研究机构和高等学校在科研和人才培养上同企业需求脱节

根据美国经济学家Marquis对157个创新案例研究，98个创新构思是被来自于企业外部信息源的信息所激发[3]，因此，外部的信息对企业技术创新具有重要作用。北京拥有清华大学、北京航空航天大学、北京科技大学和中国科学院等全国一流的材料科学人才培养和研究开发的基地。但是，从创新系统角度对企业技术创新过程研究发现，虽然两家企业都地处北京这样一个材料科研和人才培养的基地，但是缺乏满足企业需求的人才和能够解决企业实际问题的技术。大学和研究机构的教学和科研严重脱离企业技术创新的实际，造成人力和科研资金的严重浪费，影响了企业从创新系统中获得人才和技术，最终影响企业技术创新。

5 政策建议和措施

除了资金要素外，在企业技术创新过程中，政府政策制定导向、市场竞争状况、企业信息分析与处理能力、企业生产规模和技术差距等问题是制约当前新材料企业技术创新的重要因素。针对企业在技术创新过程中存在的问题，利用Rothwell的政策工具，提出相应的政策建议。

5.1 补充研究开发资金

中科三环和有研硅股两企业认为在技术创新过程中，主要缺少研究开发和购置设备的资金，企业认为政府应在税收减免和贷款方面对企业进行支持，材料产品主要是由工艺来决定质量，依靠质量主导市场。设备在很大程度上决定工艺创新的成败，而材料生产的设备比较昂贵，这严重制约了我国新材料企业的技术创新过程。地方政府和中央政府在财政和税收方面的政策不能满足企业的要求，导致企业技术创新所需的资金不足，阻碍了企业的技术创新。中央和地方政府应从财政和税收两方面改进技术创新政策，增加企业技术创新的资金来源。

5.2 缓解市场竞争压力

政府在制定新材料产业技术创新政策过程中，应从系统的角度出发，将新材料产业及其上下游产业作为一个整体来加以考虑，为新材料产业在创新初期培育良好的市场环境。比如将单晶硅片的生产同集成电路产业通盘考虑，由于我国集成电路芯片生产技术多为4、5和6英寸硅片[4]，对8英寸单晶硅片的需求较小，使我国8英寸硅片直接面临国际市场的残酷竞争，不利于技术创新的成功。

5.3 增强企业信息搜集和分析能力

政府在制定产业政策时，以企业为中心，按照企业的需求和市场规律办事，减少企业在技术创新过程中等待政府政策的现象。这样不但能够使企业及时抓住创新时机，也能够促进企业在技术创新过程中对信息的搜集和分析。同时，政府应发挥区域创新网络的优势，促进各种创新主体间的相互作用，使企业在相互学习中不断获得有关技术创新的信息，增强企业信息获取的能力和途径。通过各种机构间的相互作用，提高企业对技术创新过程中信息的分析处理能力，加快技术创新的步伐，尽早使我国新材料企业的技术水平达到国际先进行列。

5.4 扩大生产规模

国内企业的规模普遍较小，这是我国存在的现实问题。在市场经济的条件下，由国家出资建立一个大规模企业不但可能违反市场规律，同时由于资金约束，也是不现实的。因此，国家和地区政府应在创新环境方面出台政策，鼓励企业合并。这样有助于企业在市场规律的指导下，通过合并、兼并和重组等多种手段，不断扩大企业的生产规模。在此过程中，政府切忌充当拉郎配的角色，违反市场规律。

5.5 缩短技术差距

钕铁硼由于中科三环同国外企业技术差距较小，市场占领较快。产品可以同国外领先企业在中高档产品进行竞争，中科三环已经具有批量生产N48和N50的能力。对于8英寸单晶硅抛光片，由于与国外技术相差较大，当有研硅股投入生产时，已经是国际市场上成熟的技术，国际市场竞争较为激烈。同时集成电路企业对硅片供应商的合作惰性，使企业市场开拓困难，技术创新的最后阶段很难获得成功。因此，在技术轨道的指导下，企业应在技术可行的情况下，越过一些技术阶段，直接针对技术和市场上还未成熟的产品入手，以技术跨越方式获得技术创新的成功。目前有研硅股已经能够生产12英寸硅单晶和拉制18英寸硅单晶，并且每月可以出售500到1000公斤12英寸硅单晶，企业还能从中盈利。这基本和国际同步，而且国际上没有12英寸单晶硅片的生产线，只有中试线。在12英寸硅片还没有成为主流产品之前，政府应从国家战略角度出发，支持此类项目的进一步深入进行。政府在对企业技术支持过程中，应以国际领先技术为重点支持对象。对于国际市场成熟的技术（比如8英寸单晶硅），通过市场机制，由企业自行选择。国家应通过制定发展 12英寸硅片产业发展计划，鼓励12英寸单晶硅片技术发展，为企业从事12英寸单晶硅片技术创新建立良好的外部环境。

5.6 克服8英寸单晶硅生产不饱和问题

由于我国8英寸主流硅片（主要用于生产CPU和内存条）竞争不过国外领先企业，为了充分利用我国8英寸硅片生产设备和工艺，应开发具有核心技术的特殊产品，以满足特殊的市场需求，使我国8英寸硅片技术创新最终获得成功。现在随着大规模和超大规模集成电路及新型场控型高频电力电子器件的飞速发展，市场上对大直径重掺杂硅单晶需求逐渐看好。政府在制定半导体技术发展计划中，应跨越8英寸主流硅片，将目标瞄准 12英寸单晶硅技术的同时，减少对 8英寸单晶硅技术投资所造成的损失，在企业重掺杂8英寸硅片技术创新过程中政府给予企业必要的支持，最终使8英寸硅片技术创新获得成功。通过培育企业的产品差异化能力，建立企业的竞争优势，提高企业的核心竞争力。

5.7 促进企业和大学、研究机构的合作

企业和研究机构、高等学校的合作存在着较为严重的问题。虽然许多高校和研究机构每年培养大量材料方面的人才，但是满足企业需求的人才远远不足。

为了给企业研究开发活动创造一个良好的外部技术环境和人才资源环境，高校和研究机构的研究开发活动除了基础研究之外，应用研究应和企业结合，使成果符合企业的需求，克服科研和生产脱节的问题。同时在人才培养上，研究机构和高校应从企业需要出发，和企业共同培养人才。

为了加快研究机构、高校和企业在技术和人才培养上的合作，政府应出面建立双方联系的纽带，通过制定相应的法律法规，规范双方的合作关系。比如政府建立研究中心，研究中心的人员来自高校、研究机构和企业，企业提供车间作为试验场所，保证高校和研究机构的研究活动贯穿于企业生产中，有利于研究成果尽快应用到企业。同时，通过企业实践培养的人才能够了解企业需求，使自己所学知识能够满足企业的要求。

[1] 傅家骥.技术创新学[M].北京:清华大学出版社,1998.

[2] Papinniemi,J.Creating a model of process innovation for reengineering of business and manufacturing[J]. Int. J.Production Economics,1999,60-61,95-101.

[3] Jacobs,D. Innovation policies within the framework of internationalization[J].Research Policy,1998,(27):711-724.

[4] 中国科技发展战略研究小组.中国科技发展研究报告[M].北京:中共中央党校出版社,2001.