张念木，胡连兴，郭建欣

(1．天津大学水利工程仿真与安全国家重点实验室，天津300072;2．中国水电工程顾问集团公司，北京100120)

项目后评价作为公共行政部门管理的一种工具，最早产生于美国［1］。其作为一种科学的方法与制度，已为不少国家和国际机构所采纳。随着我国电力系统的发展与改革和国外融资进入电力行业，工程项目后评价工作已全面提出［2］。我国水电工程项目后评价是在项目建成投产并稳定运行一段时间后，对项目的经济效益、技术经济、生态环境影响、工程管理和社会政治因素等方面进行全过程综合评价，是对项目前期决策再分析的过程，是项目决策的必要反馈环节，是水电工程项目管理和运行中的必要阶段。

国内外对水电工程项目后评价的研究比较少，陈守煜等［3］利用多指标半结构性模糊分析评价方法对水利水电工程项目后评价进行了研究;罗时朋［4］、戴智［5］等利用逻辑框架法分别对工程项目社会影响和建设实施进行了后评价研究;苏学灵［6］等应用EOWA算子建立基于遗传算法的投影寻踪评价模型(GPPM)对工程项目单项指标进行了后评价研究。综上所述，传统的评价大多针对工程项目的单指标进行评价，依据工程项目的主要指标评价项目的成败。而水电工程后评价是一个综合情况评价的过程，应从经济、管理、技术、生态、社会、风险等方面进行全面的描述和评价，真实地评价项目的整体效益。因此，本文从整体的角度出发，研究水电工程后评价综合指标体系，建立综合评价模型，使后评价能够反映工程项目的综合情况，更加合理和可靠。

一、水电工程项目后评价系统解析

项目后评价是指对当前正在实施或已经完成的项目，按照原定目标的要求和内容进行评价分析，确定实际情况的真实性和合理性，得出经验和规律，判断未来发展路线，提出应对措施，反馈到决策部门。通过项目的后评价，可以确保工程项目的可持续发展。本文针对水电工程的后评价进行研究。综合评价方法是针对多因素和指标进行评价的方法，即将多指标转化为一个指标，用于反映工程项目的综合情况［7］。水电工程项目综合评价法是参照经济定量指标，结合各种“非经济”定性指标，针对不同指标选择不同方法进行综合分析。也是从经济、管理、技术、生态环境、社会和风险等方面，运用系统的思想和方法［8］，对水电工程进行全面和客观的评价。在对项目的各部分、各阶段和各层次评价的基础上，得到项目的整体效果。水电工程后评价系统是指水电后评价指标体系与其外部建设环境相互影响、相互制约和相互依存，从而形成具有一定结构和功能的整体(见图1)。该系统包括经济、管理、技术、生态、社会和风险子系统，他们之间有信息的相互传递。水电工程后评价系统的外部环境包括合作部门、工程规范和综合建设环境。

图1 水电工程后评价系统

具体来讲，水电建设项目后评价的作用主要表现在以下4个方面。

(1)改进投资决策，提高投资效益。水电工程项目后评价对提高水电工程项目的决策水平和投资效益有着重要作用，为工程项目的决策者、管理者和建设者提供科学合理的方法，从而提升决策、管理和建设水平。

(2)总结项目管理的经验教训，增强对项目的监督和改善作用，确保项目的可持续发展。通过对项目的实际情况来分析管理中存在的问题，发现在项目设计、决策和管理等各个环节存在的不足，编写项目后评价报告，及时反馈到项目管理中，妥善解决主要问题，从而达到项目可持续发展的目的。

(3)改进水电工程项目的监督水平，保证项目运营状态的正常化。分析和评价水电工程运营期的实际情况，对比实际状况和预测状况的偏差，分析原因，提出切实可行的建议和措施，使水电工程项目运营状态正常化。

(4)为国家投资计划的制定及经济参数的完善提供依据。发现宏观投资管理中存在的问题，修正水电部门的技术经济政策，协调行业内部的各种投资比例关系，促进水电行业健康持续发展。

二、水电工程项目后评价的综合评价流程

综合评价过程并不是按照指标顺次完成的，而是通过一些特殊方法将多个指标进行评价。此外，评价结果不再是具有具体含义的统计指标，而是用指数或分值来反映参评单位的“综合状况”。具体评价流程如图2所示。

图2 水电工程后评价的综合评价法流程

三、水电工程项目后评价指标体系的构建

根据指标选择的原则，结合水电项目后评价系统的组成，分别从经济层面、技术层面、生态环境层面、工程特性层面、社会政治因素层面和风险性层面出发，建立水电工程后评价的综合评价结构模型［9］(见图3)。评价的目标是水电工程项目后评价(A);评价的准则包括经济(B1)、技术(B2)、生态(B3)、管理(B4)、政治(B5)和风险(B6)，这些准则反映了水电工程的主要影响因素;每个准则又含若干个评价指标，用于反映水电工程项目的实际状况，构成不同的指标层Ci。

四、水电工程项目后评价的综合评价数学模型

水电工程后评价系统是多指标、多层次和多变量的模型，现在常有的评价方法有对比法、层次分析法、因果分析法、综合评价方法等。这些评价方法最终都是为了评价目标值，计算公式为

图3 水电工程后评价体系结构模型

式中:V为评价目标值;n为评价指标的数量;ci为第i个指标值;wi为指标的权重。

在数学模型的求解中，评价指标权重的确定对评价结果非常重要，针对目前的计算方法，权重的确定都存在或多或少的主观性，导致评价结果的不准确，熵权法［10］根据指标本身信息量的多少来确定相应的权重，进而消除了人为因素对指标权重的干扰。模型求解方法如下。

指标权重值判断矩阵为

式中:n为指标个数;m为评价对象。矩阵的归一化为

根据熵的定义，m个评价对象n个评价指标的熵值为

当ωi=0时，lnωi没有数学含义，需把ωi修正为

评价指标熵权重为

式中:W*为指标尚权重向量集;ω*i为各个指标的权重，其中

五、结 语

本文把水电工程项目后评价看成一个系统，对水电工程项目后评价进行综合评价研究，选取经济因素、技术因素、生态环境因素、工程特性、社会政治因素和风险性等指标，确定每个指标的评价因子，建立了水电工程项目后评价的综合评价指标体系。通过研究分析，本文所研究的综合评价系统及其数学模型的计算方法对水电工程项目后评价具有重要的理论意义和参考价值。

［1］任淮秀，汪昌云．层次分析法在水利水电工程后评价工作中的应用［J］．北京:中国人民大学出版社，1992．

［2］孟 力，王鹤春．建设项目后评价［M］．北京:中华工商联合出版社，2000．

［3］陈守煜，李庆国．多指标半结构性模糊性评价法在水利工程后评价中的应用［J］．水利学报，2004(4):27-32．

［4］罗时朋，张 松．基于逻辑框架法的水电工程社会影响后评价［J］．武汉理工大学学报，2009，31(15):69-72．

［5］戴 智，戴 毅．逻辑框架法在工程项目后评价中的应用［J］．港工技术，2009，46(5):26-29．

［6］苏学灵，纪昌明，黄小锋．基于投影寻踪的水利工程后评价模型［J］．水力发电，2009，35(3):95-97．

［7］周念来．水利水电工程方案综合评价［J］．统计与决策，2007(6):40-41．

［8］Holland J H．Hidden Order:How Adaptation Builds Complexity［M］．Massachusetts:Addison-Wesley，1995．

［9］杨永东．水电工程项目后评价方法研究［D］．北京:华北电力大学经济与管理学院，2003．

［10］康承业，汪 波．建筑企业承包商选择的综合评价方法研究［J］．天津大学学报:社会科学版，2010，12(3):215-218．