南京师范大学 朱淼 李正维 王竹君

近年来，国际间的贸易往来愈加密切，合作和摩擦也愈趋频繁。我国机电产品出口面临贸易壁垒的事件屡见不鲜，出口遭遇严重损失，这在很大程度上阻碍了我国出口贸易的顺利发展。特别地，以美国为例，受2008年次贷危机的影响，我国对美国的机电产品出口贸易额有所下降。尤其是出口的主要产品的增长陷入了低谷，其中包括计算机、磁头、通讯设备等。多年来，美国一直是我国机电产品出口的重要市场。我国对美出口占全国总额的比重长期保持在17%以上。因此，如果美国经济继续萎靡不振，我国的外贸出口会受到进一步影响，特别是机电产品的出口所受到的影响将更为明显。与此同时，持续低迷的欧盟，日本经济也会在一定程度上导致国际市场的总体需求下降，进而促使我国机电产品出口形势面临更为严峻的挑战。因此，要进一步保持我国机电产品出口的优势地位，就必须深入分析技术性贸易壁垒的内涵、特点及出现原因，从而制定有力的应对措施，确保我国机电产品出口健康持续的增长，进而推动整个外贸稳定持续发展。

1 机电产品出口发展历程及现状分析

1.1 经济危机前我国机电产品出口形势

从总体上来看，我国机电产品出口贸易发展迅速。自2001年开始，我国的机电产品出口贸易已经实现了连续七年的快速增长。机电产品出口的迅速增长促进了我国经济的快速发展。特别在2007年，我国机电产品出口贸易额达到7012亿美元，在全国出口总额中占比为57.6%，出口净增1520.3亿美元，拉动贸易出口增长15.7个百分点，占世界机电产品出口总额的比重超过10%，仅次于德国和美国，居世界第三。我国机电产品出口主要集中在电器及电子产品、机械设备这类产品上，这两种产品出口占据了整个机电产品出口总量的70%以上，电器及电子产品2000年达最高值43.74%；其次是金属制品、运输工具和仪器仪表等，所占比重偏低。尽管高新技术的机电产品的出口比重有所提高，但附加值低的劳动密集型产品出口仍占主要地位。

1.2 经济危机后我国机电产品出口形势

尽管2008年正值次贷危机，但当年机电产品出口贸易发展形势依然良好。海关数据显示，2008年我国机电产品出口值8229.3亿美元，增长17.3%，占同期出口总值的57.6%。经历国家这几年的宏观调控，我国机电产品出口又有了进一步的发展。至2011年，我国机电产品出口总额达10855.9亿美元，占全商品出口总额的57.2%，同比增长16.3%；机电产品进口7532.9亿美元，占全商品进口额的43.2%，同比增长14.1%；机电产品顺差3323亿美元，同比增长21.6%。因此，从上述的数据中可以分析出，占我国出口半壁江山的机电产品出口与经济危机前相比较增幅减缓，但总额仍有一定程度的增加。

1.3 经济危机后我国机电产品出口现状分析

与大多数发达国家相比，我国出口的机电产品总体上还是以中低端产品为主，而且国外设置的贸易壁垒限制也与日俱增。目前我国机电产品的主要出口对象是美国、欧盟和日本。这些国家或地区采用不同类型的技术性贸易壁垒。例如，美国的行业规定制度，欧盟绿色贸易壁垒，日本的双重标准。这类技术性贸易壁垒，逐步减轻我国机电产品的比较优势、提高市场准入条件、增加运营成本等，进而削弱其竞争力，导致其贸易条件恶化。当然除了技术性贸易壁垒之外，还有目前较为广泛的关税、配额、补贴等等多种形式。因此，从宏观上来看，我国机电产品出口形势严峻，不容乐观。

2 我国机电产品出口所面临的技术性贸易壁垒和争端

2.1 技术性贸易壁垒的涵义界定

技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade，简称TBT)，是指一国或区域组织以维护国家或区域的基本安全，包括保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由，而采取的一些强制性的技术性措施，这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该区域市场产生影响。

2.2 主要国家的技术性贸易壁垒与争端

实施技术壁垒限制我国机电产品出口的国家主要集中在欧盟、美国、日本。数据显示，在我国机电产品出口企业中，近一半的企业受欧盟的技术性贸易壁垒限制，三分之一的企业受美国的技术性贸易壁垒限制，四分之一的企业受日本的技术性贸易壁垒限制，还有不到十分之一的企业受世界上其他相关国家或地区的限制。因此，我们必须抓住当前问题中的核心部分，着重对欧盟、美国、日本这三个主要地区进行详细分析。

(1)欧盟的技术性贸易壁垒——绿色壁垒。欧盟采用的技术性贸易壁垒的手段主要是绿色壁垒。这几年来，欧盟绿色壁垒呈现出越来越严格的趋势，成为我国机电产品出口的一大障碍。据统计，欧盟此前的双环保指令的实施，将会对我国近三分之二的机电出口产品造成重要影响。由于加入WTO时间较短，我国大部分的机电产品出口企业对绿色壁垒的影响范围和影响程度知之甚少。对绿色机电产品的研发、生产还不够重视。此外，国际上的绿色壁垒层出不穷，仅欧盟就有近十万个技术标准。这使得国内许多机电企业不知所措，并未真正弄明白这些举措的涵义。相当一部分企业之所以会遭遇技术壁垒，是由于对进口国技术标准不够了解，因此，很多企业在做出决策时思路不够清晰，缺乏对问题准确、快捷的认识与反应。

(2)美国的技术性壁垒——行业规定。美国作为世界上最为发达的经济体和头号技术大国，其技术壁垒体系拥有得天独厚的优势。某一产品是否可以在美国流通，关键在于能否获得其质量权威机构颁发的“通行证”。这使得我国的产品竞争力被严重地削弱了。一些TBT虽然不会对产品市场的进入直接设置限定，但是为了满足对产品的严格要求，从而进行大量的设备、人力的投入以及支付昂贵的检测费用，会大幅增加我国出口企业的成本。美国的法律规定，没有经过权威机构认证的产品，不得进入市场销售。因此，我国产品为了进入美国市场，需要取得该国或国际通行的认证标志，如国际通用的的ISO9000认证、美国的UL、FCC认证的上述标志。要取得这些认证标志，一般都是通过外国机构认证，而外国认证机构的费用昂贵，直接增加了我国出口产品的成本，削弱了我国产品在国际市场上的竞争力。

(3)日本的技术性壁垒——双重标准。日本依靠技术性贸易壁垒，曾一度有效地保护和发展了民族工业。但国际化标准一直在日本得不到有力的推广和实施。日本的技术法规多依据自身需要来设定，因此有多处与国际标准大相径庭。在对待机电产品进口这一问题上，日本TBT主要集中于以下几个方面：强制性的安全认证要求；国际标准要求等。这些技术标准非常严格，以家电产品为例，凡是不能达到日本JIS标准但达到国际标准的家电产品，日本政府有权对其进一步检测甚至可以拒绝其进入日本市场。

当然，此外还有一些其他国家为针对我国机电产品出口设置的技术性贸易壁垒，如韩国。但这些国家在我国出口的机电产品总额中所占比重很少，只有8%，对我国机电产品出口的影响因素较小，因此在本文中就不展开论述。

3 原因分析与对策建议

3.1 我国机电产品出口面临技术性贸易壁垒的原因分析

我国机电产品出口遭遇技术性贸易壁垒的原因主要有两大方面：从微观上来看，主要集中在产品本身的缺陷，如产品本身技术含量较低、技术标准体系不健全、产品系列较窄；从宏观上看，受全球的经济形势，和国家之间的政治关系以及贸易壁垒本身性质的影响。

3.1.1 微观原因：从我国机电产品自身角度来考察

(1)我国机电产品技术含量较低，缺乏支柱性产品。我国机电产品以劳动密集型为主，高新技术含量较低，主要依靠成本优势。与发达国家相比存在较大差距。而且由于长久以来的国际分工，以贴牌为主的生产模式使得我国机电行业长期处于被动地位。销售渠道、产品开发受制于人，缺乏具有自主知识产权的核心技术，产品缺乏核心竞争力。

(2)我国机电产品技术标准体系不健全，国内观念缺失。由于我国技术标准化体系的建设起步较晚，导致约70%至80%的技术标准低于国外先进标准。目前在产品质量管理标准比较混乱，有地方标准、国家标准、行业标准、企业标准，彼此之间界定不清晰，有些地方还自相矛盾，这使得很多机电产品的出口企业陷入两难的境地。这导致大多数中小出口企业甚至对欧盟、美国等区域性标准一无所知。

(3)我国机电产品系列较窄，出口风险偏高。在我国机电产品出口产品中，电器及电子产品的出口占到40%以上，机械设备占30%以上。一旦受到有关这些方面的严格的技术标准、法律法规、检验认证体系等新的限制影响或者市场对商品的需求方向发生转变，那么必然会导致机电产品出口的衰退，造成无法弥补的损失。

3.1.2 宏观原因：从全球经济形势，国家间政治关系角度考察

(1)全球性的经济疲软，贸易保护主义再次抬头。由于我国的劳动力成本相对低廉，使中国机电业具有得天独厚的优势。机电产品的出口份额在世界市场上迅速占据了一席之地，给生产成本较高的发达国家的带来了一定的冲击，这也使得中国成为贸易摩擦的“众矢之的”。特别是在次贷危机过后，这些国家为了保护其国内的市场，纷纷采取隐蔽性、针对性强的绿色壁垒限制我国产品进入其国内市场。

(2)国际关系忽冷忽热，政策浮动较大。我国的机电产品出口贸易已经遍布全球，东道国政治环境对我国的出口贸易中在开拓国际市场和持续发展上具有极大的影响。目前，经济危机过后，全球政治格局呈多极化趋势，国与国之间的关系错综复杂，政策变动幅度不断加剧，诸多政治不稳定因素大大增加了出口贸易面临的政治风险。而政治风险往往又是突发的，无一定规律可循，且在不同国家和不同时代政治性风险又各有特点，对外贸易政治风险管理的难度可想而知。

3.2 突破我国机电产品出口技术性贸易壁垒的具体对策

从长远来看，技术性贸易壁垒将有助于推进我国技术标准体系的制定和实施，提高我国出口产品的质量和竞争力；但在短期，会对我国出口贸易造成较为严重的冲击。因此，面对越来越多的技术性贸易壁垒，如何使我国机电产品出口获得一个稳定的转型期，这是当前亟待解决的问题。为此，我国政府和企业应采取行之有效的措施来应对。同样，对策仍应从微观和宏观两个层面来制定。

3.2.1 微观层面：针对我国机电产品自身缺陷

(1)培养技术创新能力，提高产品技术含量。我国机电产品出口之所以会遭遇技术性壁垒，主要因为我国出口产品的弱质性，与发达国家之间存在较大的技术差异。产品的科技含量越高，受到发达国家技术贸易壁垒的限制也就越少。技术创新能力既是企业竞争力的核心，也是国家竞争力的核心。因此，要想突破这一壁垒的根本途径就在于增强创新能力，提高产品的自身质量和科技含量。为此，我国机电产品的制造企业应设立技术研发中心，增加技术研发投入，开发具有自主知识产权的核心技术和品牌产品，增加出口机电产品的科技含量，合理合法地规避进口国的法规和技术标准。

(2)完善我国技术标准认证体系，参与国际技术标准制定。在经济全球化、区域经济一体化的趋势下，我国对出口的机电产品实施的技术标准应当尽量与国际标准接轨，与国际标准保持同步。因此，商务部门应尽快完善现有的技术标准体系，力争赶上国际通用准则，并且大力推动开展技术型贸易壁垒研究，加强对国际通用和发达国家的技术标准、技术法规的研究，积极参与国际标准体系的制定工作。与此同时，还要加强对出口机电产品的标志认证环节，与国际相应机构建立合作关系，争取使我国的认证标志与发达国家的保持一致，以减少我国机电产品进入他国市场的阻力。

(3)丰富我国机电产品出口方式，增加出口产品种类。当前我国机电产品行业出口的主要产品仍以劳动密集型为主，产品系列较窄。由于我国缺乏对生产环节的有效管理和和资源的优化配置的手段与措施，结果导致了投资过热。因此，我国的出口企业应该在产品的质量、花色、款式、服务等方面下功夫，根据当时的市场需要，开发出适销对路的产品，增加出口产品的种类，从而增加其在国际市场上的竞争力。

3.2.2 宏观层面：针对国际政治关系及技术性贸易壁垒自身性质

(1)合理利用WTO规则，减轻贸易保护主义压力。根据WTO的相关规则，各成员应该享受非歧视待遇和国民待遇。因此，我国有权利用WTO/TBT相关规则维护自己的合法权益，坚决抵制歧视性的技术性贸易壁垒措施。我国企业和政府应仔细深入研究TBT协议的相关内容，充分利用其中自身有利的优惠政策。这些规定的充分利用可以在很大程度上保障我国在对外贸易中的合法权益，为我国机电产品成功跨越技术性壁垒指明了方向。

(2)妥善处理国际关系，提高自身防范意识。企业要想有效地处理和应对这样的突发性风险，应提前建立预警和快速反应机制。预警机制可以帮助企业识别可能会发生的危机，从而进行一定的预判，同时提前选择最佳应对策略，做好应急准备。而快速反应机制则可以让企业能迅速有效地对危机事件采取紧急措施，最大限度减少政治风险带来的损失，起到缓冲器的作用。例如：为避免未来某阶段可能发生的政治风险，企业应注意东道国的相关外贸政策，尽可能与其发展方向相匹配，从而减少摩擦。

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