孙馨欣

(黑龙江省投资服务中心，黑龙江 哈尔滨 150001)

技术进步是经济长期增长的动力源泉之一。大部分国家引进外资技术对国内生产率增长的贡献都超过90%。技术进步的方式是来源于国外技术转移和知识扩散，而外商直接投资(FDI)则成为国际技术扩散的重要渠道。FDI是一种打包的资本，为东道国带来了各种资源，如资本、技术、管理经验、企业文化和市场机会等。世界各国制定各种FDI 优惠政策，以促进FDI 的技术转移，推动本国技术进步。对于我国来说，FDI 对我国的经济发展起了巨大的推动作用，由于国内企业自主创新能力不高，吸引和利用FDI 技术外溢成为内资企业技术进步的重要途径。

一、FDI 技术溢出效应的影响因素

FDI 会通过不同的机制产生技术溢出效应或技术外部性，如示范效应、竞争效应和关联效应。示范效应也称为传染模型，是指内资企业在生产过程中模仿学习FDI的先进技术、新产品生产流程等来提高自身技术水平。竞争效应是指内资企业迫于FDI 的竞争压力通过学习、引进或自主研发等途径促进技术进步，技术的来源不一定是FDI。关联效应是指内资企业通过为FDI 提供中间投入品，外资企业则通过技术转让、技术援助或人员培训等方式促使内资企业技术改造。实证研究表明，FDI 技术溢出效应是存在的。且影响FDI 技术溢出效应的因素主要包括:FDI 企业的技术控制约束、内资企业的吸收能力和行业特征三个方面。

(一)FDI 的技术控制约束

FDI 技术溢出效应的先决条件是政府在招商引资时要选择技术水平高的外资企业。而技术水平高的FDI 企业在激烈的市场竞争中为了保持技术优势和竞争优势，防止先进技术的转移和扩散，会采取各种方式对技术扩散进行控制约束，控制FDI 的本地化程度。本地化是FDI 提高产品本地含量的重要途径，从产品设计、开发到生产的若干工序中，包含了众多的工艺环节，每个环节都对应着一个中间产品，每个中间产品的设计、开发和生产的层面都蕴含着知识、经验和技术，FDI 整个产品生产过程在东道国所占的比例越大，意味着生产本地化程度越高，雇佣本地雇员越多;雇员参与FDI 企业更多的生产工序，熟悉、掌握并积累更多中间产品生产、设计和开发方面的技术和经验。这些雇员一旦流向本地企业，本地企业将无偿获得相关中间产品或最终产品的技术信息。因此，FDI 通常会采取降低本地化程度的方式防止技术外溢，如重要技术的中间产品在母国生产，在东道国只利用廉价的原材料和劳动力进行粗加工。因此，我国政府在引进外资时可以对FDI 产品的本地化含量做出相应的规定，提高本地化程度以促使其转移和扩散更多的中间产品技术。

(二)东道国的吸收能力

虽然我国长期以来坚持以“市场换技术”的引资战略，但是内资企业能在多大程度上吸收FDI 的先进技术，主要还取决于自身的吸收能力。吸收能力的概念是1989年由Cohen 和Levinthal 在研究企业的R＆D 时提出的。他们认为，企业R＆D 投入不仅直接促进了技术进步而且增强了企业对外来技术的吸收、学习、模仿能力。企业吸收FDI 先进技术的能力体现在三个方面，即人力资本存量、研发水平和技术差距。首先，在人力资本存量方面，FDI 企业在本地大量生产、加工产品需要雇佣很多雇员，其中包括很多技术人员，如果东道国的人力资本存量低于FDI 雇员的要求的临界水平，鉴于培养本地合适员工需要花费大量的培训成本，那么FDI 会直接指派外国员工，导致技术溢出丧失了人力资本渠道。如果人力资本存量超过了临界水平，使得大量当地技术人员可以接触到FDI 中间产品的技术、信息、参数、设计图纸、专利和生产管理经验等。这些技术人员一旦流入内资企业，FDI的技术溢出效应就会显现出来。其次，在R＆D 方面，R＆D 水平代表了企业技术研发能力，R＆D 水平越高，企业越能够快速的模仿、学习、吸收和消化FDI 先进技术。而FDI 迫于内资企业的强大竞争力，会加大R＆D 的投入力度，形成新一轮的技术溢出和学习效应。第三，在技术差距方面，FDI 技术溢出效应不是自动产生的，需要内资企业主动学习和模仿，这就决定了内资企业必须具有一定的知识存量，如果技术差距太大，内资企业缺乏相应的技术学习和吸收能力，也不能形成技术溢出。如果技术差距小，FDI 迫于激烈的市场竞争，为提高竞争力不得不充分利用当地廉价的劳动力和原材料来降低生产成本，无形中提高了FDI 的本地化程度，提高了技术外溢的可能性。另外，内资企业具有较强的学习和吸收能力，FDI技术溢出和扩散效应就很容易显现。

(三)行业特征

行业特征也是影响FDI 技术转移和扩散的重要因素。行业特征又分为FDI 集聚水平和行业集中度两个方面。在FDI 集聚水平方面，如果集聚水平偏低，即FDI 企业较少，而FDI 的技术水平较高，会引起人力资本由内资企业向外资企业的单向流动，不能形成技术外溢和转移，反而会造成内资企业的技术人员流失，降低其投入产出率。当集聚度偏高时，内外资竞争激烈，技术人员双向流动频繁，模仿更充分，技术溢出更多。在行业集中度方面，行业集中度越高，内外资竞争越弱，FDI 凭借其垄断地位就能获得超额利润，技术创新的意愿和动机不强烈，FDI 技术更新慢，对技术的控制也更加严格，不利于技术的转移和扩散。如果外资企业的技术优势不明显，主要是通过利用当地廉价的劳动力和原材料等生产要素，那么，行业集中度越高，FDI 只是凭借垄断原材料市场就可以获得超额利润，FDI 技术更新的目的越弱，技术溢出效应越不明显。

二、我国招商引资政策的调整策略

(一)选择技术含量高的FDI 提高FDI 的本地化程度

FDI 的技术含量高是实现技术溢出的先决条件，因此，有选择性地引进技术含量高的FDI 应是我国政府制定招商引资政策时必须考虑的重要依据。同时应规定FDI 产品的本地化含量，提高其本地化程度，促使FDI 更多的工序在国内生产，增加内资企业技术人员进入FDI企业工作和学习先进技术的机会。

(二)提高引资企业的消化、吸收和模仿学习能力

人力资本存量决定了高水平劳动力的供给。我国拥有丰富的受过初级教育和职业技术教育的人力资源，这是吸引FDI 企业选择在我国进行加工贸易的资源优势，如果我国拥有丰富的受过高等教育的人力资源，FDI 企业将会把更多具有高技术含量的项目投向我国。另一方面，提高企业的技术能力也可以使引资企业更好地模仿和学习FDI 的先进技术，进而消化、吸收转化成自有技术，提高本土技术能力。

三、打造公平的市场竞争环境，打破FDI 市场垄断的局面

行业集中度高和FDI 集聚度低都会导致FDI 在我国市场的垄断地位，不利于FDI 技术溢出。我国政府在引资方向上要坚持技术含量优先、研发机构优先和关联带动优先的原则，应把重点放在重新构建与协调内外资之间的相互关系及提高外资对我国技术进步的贡献方面，避免外资形成市场垄断。另外，由于外资企业的进入加剧了国内市场的竞争环境，在一定程度上将会抑制FDI溢出效应的产生，政府应加强政策导向，营造公平有序的竞争环境，促使FDI 技术的进步和更新，加快FDI 的技术向内资的转移和扩散速度。

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