王捷

城市社区自治的民主化管理
——以上海市黄浦区五里桥社区（街道）的实践为视角

王捷＊

现代城市社区自治的关键在于居民，因为社区居民的自主管理和积极参与决定了社区自治程度的好坏和政府服务职能的贯彻程度。对于现代城市社区自治，需要始终贯彻民主理念，将居民的意愿作为第一要素，通过自主管理和民主参与等方式保障居民在社区自治中的权利。上海市黄浦区五里桥社区（街道）充分思考和关注城市社区的民主化管理，通过“4+1”工作法和回应诉求的“三站式直通车”，积极探索城市社区实际民主管理的新方法和新途径，真正使民主化管理具体化，操作化，是值得借鉴的现代城市社区自治模式。

“4+1”工作法 三站式直通车 社区自治 民主化管理

一、城市社区自治与民主化管理

什么是城市社区自治？有学者指出：“所谓城市社区自治，是指不需要外部力量的强制性干预，社区各种利益相关者习惯于通过民主协商来合作处理社区公共事务，并使社区进入自我教育、自我管理、自我服务、自我约束秩序的过程”[1]陈伟东.社区自治[M].北京：中国社会科学出版社，2004：156、196.，他们所提出的多方合作共治的社区自治概念比较能反映我国现阶段的实际情况，也符合社会发展的大趋势。在基层政府的实践中，上海市五里桥社区也提出，民主化管理，就是在充分了解民情民意的基础上，坚持党委领导、政府负责、社会协同、公众参与的要求，以民主协商、多方联动的方式，调动和发挥社区各方积极性，共同回应群众诉求，化解社区矛盾，促进社会和谐。

衡量一个社区自治程度的高低和好坏，主要的标准就是这个社区居民和组织广泛参加社区建设的程度，也就是民主化管理的程度。建设高度的社会主义民主不仅需要经济社会发展等外在条件，也需要公民有效行使民主权利的内在条件[2]陈涛.转型期城市社区自治问题研究[D].复旦大学博士学位论文。。通过社区自治的民主化管理，使公民在民主选举、民主决策、民主管理和民主监督的实践中培育公共意识、参与意识和合作精神，为社区自治提供坚实的基础。

在城市社区实行民主化管理已成为当下中国的实践创新社会管理的趋势，但如何在城市基层构建良好的社区自治运行体制，在实践中还是一个很大的难题。具体而言，我们面临的问题包括：如何在当前中国城市建设逐步实现社区自治，即自我管理、自我教育、自我服务、自我约束？如何让城市基层社会民众参与社会公共事务，成为实现基层民主的重要方式？民主并不只是理念，而是需要在实践中真正将民主通过管理来运作起来，才能使民主更具有具体的意义，使得民主建设更加成熟和健康。社区自治的实践将扩大民主自治精神，使民主思想和理念成为全体市民普遍遵守的运行规则[3]林广 .中美城市社区自治比较研究——以上海、纽约为例[J].中外名城比较.。只有将民主管理具体化、操作化才能真正建立为民服务的制度，才能使城市基层组织通过民主管理有成效地开展工作，才能使居民感受到民主带来的好处，才能形成一个高效的民主管理制度。

基层社区自治的开展是和中国基层民主治理的发展相契合的。按照民主化管理的理念，社区自治的关键在于居民有效参加，这是社区基层民主的生命所在，因此在贯彻社区自治民主化管理时首先需要注意的是将居民的民主参与和自主管理作为核心，民主和自主管理的实现是完善社区自治民主化管理的手段，而实现社区居民利益又是基层社区民主自主开展的最终目标，无论是哪一个团体都不能够损害这一基本理念。

二、社区自治民主化管理的内容与方法

目前中国的城市社区自治民主化管理，根据《中华人民共和国城市居民委员会组织法》的相关立法和各地推进社区自治的实际进程来看，社区自治的内容主要包括六个方面：[1]第一，人事选免自治；第二，财产财务自治；第三，社区教育自治；第四，社区服务自治；第五，社区管理自治；第六，社区居民委员会通过自治的办法和形式，协助政府管理社会事务。这些都体现了城市社区自治民主化管理的宗旨。而我国的基层民主，无论是村民自治还是居民自治，都包含四大民主[2]陈涛.转型期城市社区自治问题研究[D].复旦大学博士学位论文。：民主选举、民主决策、民主管理和民主监督，其中民主管理是四大民主之一。推行基层民主自治，不仅有利于发展民主，而且表示着整个治理模式的转换。下面结合上海市黄浦区五里桥社区（街道）的实践分别阐述。

（一）民主化管理的内容

具体而言，城市社区的民主化管理的内容主要有以下三方面：

1. 社区事务公开

每个居民都享有获得自己利益相关信息的权利，有了具体的知情权，居民才有可能参与民主的监督和评议，因此社区事务公开是实现民主化管理的首要环节。在合理的期限内，每一位居民都必须有平等的机会了解有关的政策以及政策所带来的后果，特别是在涉及到居民个人自身利益的时候尤其如此，这样的透明化才能在资金和财务方面进行真正意义上实质的监督和管理。在实践中，上海市五里桥社区（街道）通过在居民区层面的所谓“三会”机制达到社区事务公开的目标，所谓的三会即听证会、协调会、评议会；其中的听证会和协调会就比较有效地达到了社区事务公开的效果。听证会是涉及社区实施的项目或居民群众切身利益的重大事项，居委会在做决策前，由居委会组织部分社区成员代表召开会议，广泛讨论，并提出具体意见的会议制度。由居委会组织成立听证小组，居委会主任担任组长；在收到政府有关部门书面听证通知的7日内，决定召开听证会；在安排听证会之前，必须要对听证事项的群众意见进行广泛的搜集；在程序上，听证会也必须合法合理；听证结束后的7日内，再将听证会的表决结果公示。这样公开公示的方式也将矛盾解决在前端。协调会是对涉及社区成员间的公益性、社会性事务以及一般矛盾、利益冲突，进行协商解决的会议制度。在召开协调会前的7日内，列出需要协商的事宜，准备好必要的材料；由当事人在现场陈述事实和理由，工作人员当庭记录并归纳好矛盾和冲突的关键焦点；各方协调一致后可制作协调文书由当事人和协调会的人员签字盖章，产生一定的约束效力；若不能协调一致的，协调会在事后也尽力化解矛盾。

2. 社区责任感

社区责任感不仅仅只是社区街道党员干部及社区工作者自身对社区的强烈责任心，更是要注意到培养社区广大居民对社区工作的高度责任意识和参与社区自治活动的热衷程度。首先，党员干部应该认同民主化管理的积极意义，为每一位有心参与的居民提供这样的条件和环境；其次，每一位居民都尽可能地参与到社区的活动，积极响应社区的号召，不要让这些只是流于形式，应当对社区工作和事务提出有效中肯的意见和建议，帮助党员干部能够更好地发挥带头作用，也将社区自治的规制更加完善。

3. 居民监督评议

闭路电视系统检测技术主要应用于管道修复、详查与验收等方面，技术应用过程中需要配备灯光系统、摄像头与爬行器等设备。在闭路电视系统检测技术应用方面，技术人员主要利用摄像机检测排水工程管道内部情况，结合检测数据使用相关技术软件，通过管道缺陷检测确定缺陷类型与涌水点位置等。在排水管道内部问题检测结束之后，施工企业可以根据检测结果进行管道验收及维护管理。

社区自治本就包括了居民的监督管理权，虽然理论上来说，民主监督机制是管理者的工作，是上级监督下级是否正确处理好国家、社区、居民的三者利益关系，有没有真正落实民主化管理的方针政策，但对于不断进行历史更新的现代城市的社区自治来说，居民参与监督评议行使监督权是一种下级对于上级的新型有效评价，其实更能体现居民的参与和自治。因为只有来自群众居民的声音才能更好地反映整个社区自治的方向。上海五里桥社区（街道）居民区层面的“三会”之一的评议会，就很好地保障了居民的监督管理权。他们将评议会作为居委会组织社区成员代表对被评议的机构、事件、对象的工作进行考核考评的会议制度。被评议的对象是公安、工商、税务、环卫、市容监察、房管、卫生等区职能部门派驻机构及其工作人员，也包括物业公司、社工工作站等居民区组织及其工作人员。在年底召开评议会前的15日内，会议小组会要求被评议对象提交工作总结；以全年工作计划为考据，形成书面调查报告，综合评议工作绩效和存在问题，形成书面的评定意见；会议后的7日内，将书面评定意见对被评议对象和上级进行一个反馈处理。目前来看，卓有成效。

（二）民主化管理的方法

从实践中看，以下的社区自治的民主化管理方法被证明较为有效的：

1. 明确社区管理职责，加强分工

分清职责、统筹合作，有利于调动各部门工作的积极性，大大地提高了工作效率，这样同时也会感染到居民自身的工作积极性。而且分工合作、职责划分有利于居民更好地行使自己的监督管理权，可以更快地向上级反映诉求和建议也有利于上级更快地启动程序处理这些建议，这样也有效地推动了民主化管理的进程。

在上海市黄浦区五里桥社区（街道），提出“五会”配“五制”的方法来达到明确社区管理职责、加强分工的目的。他们在实践中，以“现场办公会”配套“领导包干制”，“社区事务综合调处会”配套“诉求转接制”，“服务群众和谐议事会”配套“社情民意月报制”，“民生实事提议会”配套“民生实事项目征询契约制”，“矛盾排查分析会”配套“社会稳定风险评估制”。上述方法有效地达到了分清职责、加强分工的目的。在居民区层面无法解决的，由街道统筹办理，选择协调相关部门、召开现场办公会、通过综合调处会整合资源参与解决或纳入下阶段实事工程立项解决。

只有建立起社区与居民之间的互动机制，才能保证信息收集和反馈渠道的畅通，以及信息的真实性和有效性[1]杨寅、罗文廷.城市社区公共服务的完善与改革——以上海市普陀区长寿路街道为例证[J].浙江学刊，2008，(5).。要更好的实现民主化管理，克服针对性不强的状况，必须建立有效的社区自治的信息反馈机制，必须以居民能够充分参与到社区公共事务和相关公共服务的决策为前提，这种参与不仅仅让居民表达了意见和建议，更重要的是这些建议可以影响到社区自治整个体系的规划、实施和结果。

在实践中，上海市五里桥社区（街道）在最基层的责任区层面实行“短、平、快”工作法，就是一个很好的信息反馈机制实践。他们认为在责任区可以解决的，依托组团力量，开展自住互助服务或利用团队资源，将能够解决的问题在责任区以“短、平、快”的手段加以解决。所谓“短”，即短距离、面对面，直接了解回应诉求。通过建立零距离走访机制和面对面反馈机制，将走访范围扩大到每户家庭，建立零距离诉求反映渠道，将走访了解的问题、要求和困难即使反映解决，缩短群众和党组织之间的距离。责任区服务团队在了解到群众诉求后通过上门走访、电话告知等方式及时消除群众疑虑。所谓“平”，即平民化、邻里商，推动群众民主自治。通过弄堂议事会和民情议事日等形式，定期召集责任区服务团队的参与，开展内部交流或者团队群众互动。通过“草根会议”，快速高效地解决实际问题；每月还确定一天为责任区民情议事日，参加对象为责任区服务团队和居民群众代表，研究重点、难点和热点问题，使居民诉求件件落实。所谓“快”，即快回应、巧化解，及时解决实际问题。形成了诉求快速回应的模式和工作流程：简单问题现场解决、突发问题即刻上报、复杂问题汇总研究、疑难问题及时上报的诉求快速回应，尽力保证走访时当场解决、走访后及时呼应。

还需要提及的是，建立长效的信息反馈机制方面，上海市五里桥社区（街道）的社情民意月报制也值得借鉴。他们坚持在街道每月定期汇总走访收集到的社情民意，形成《社情民意报告》，作为群众诉求向上传递的一种有效渠道，一方面让民情畅通，另一方面通过报告有针对性的了解社区居民集中反映的问题，并对成因、现状加以分析，提出建议，便于有关部门早日应对，尽快找到解决方法。从统计数据看，《社情民意报告》已经颇见成效。在2011年5月，入户走访共9210户，收集意见建议共345件，非入户走访共2293人，征询问题共221件。该报告还同时公布责任区和居民区解决问题的信息，比如5月份责任区解决问题信息，当月解决问题共371件，其中公共服务类166件，综合管理类60件，矛盾协调类100件，民情建议类45件；5月份居民区解决问题信息，当月解决问题共126件，其中公共服务类53件，综合管理类24件，矛盾协调类23件，民情建议类17件。同时《社情民意报告》还精选出解决问题的案例以便进行以后的指导和参考。

3. 制定社区自治规范，坚持有据可循

社区自治是城市和社区成员依照法律，对本社区事务进行自我管理的制度[2]彭惠青.城市社区自治中居民参与的时空变迁与内源性发展探索[J].当代世界语社会主义，2008，(3).。根据法律的规定，对于社区自治进行宏观上的把控和指导，无论是地方政府决策，还是社区委员会选举，又或者是非政府组织的活动都有法可依有据可循。同时社区自治的其他有关部门，例如社会团体、基金会、非企业单位和志愿者组织都要遵循规范从事服务工作，完善规范体系，建立监督和保障机制。在这一方面，上海市黄浦区五里桥社区就在他们的“三站式直通车”中予以了特别重视，他们引导制定了居民公约，以居民公约的自律形式，增加居民对社区的归属感，培养社区共同意识。居民公约是针对社区实际，以订约践约为载体，吸引群众参与、加强公民道德建设的重要途径。制定的具体行为规范和社区自律意识有助于增加普遍认同和自觉遵守，更益于居民不断提升自身道德素质。

4. 提高居民的素质，增强责任心

居民素质的整体提高和责任心的增强是实现社区自治的根本保障，要让居民不但参与到社区自治中来，也让居民以社区自治为自己的责任和义务。大力提高居民的素质，增强居民的自治意识，是我国城市社区建设目标得以顺利实现的最重要、最根本、最具有战略意义的举措，也是一项艰巨、长期的任务[1]刘君德.中国的城市社区自治怎么走？——上海潍坊街道社区居委会民主建设实践的启示[J].杭州师范学院学报（人文社会科学版），2001，(4).。提高居民的觉悟，增强他们的责任心也是社区自治的保障方法。在目前的情况下，为逐步提高居民素质，实行社区事务代理制度，也是一个较为可行的渐进式途径。比如，上海市黄浦区五里桥社区（街道）在居民区层面推行的群众事务代理制度，这一制度是由居民区党组织、居委会、群团组织等出面代理，帮助群众向有关部门反映诉求、提出意见和建议；针对突出、重大的矛盾纠纷可能引起社区工作不稳定的事务和相关政策中涉及到群众利益群众不满的事务中，代理制度进行一个前期的事务排查，坚持便民利民、公平公正公开，充分尊重群众意愿，在代理事务中坚持行政调解、司法调解、人民调解三位一体，依据法律法规为民排忧解难。这一制度有助于居民通过实践提高民主素质与社区管理的经验，值得推广。

三、社区自治民主化管理的实践探索：上海市黄浦区五里桥社区（街道）的“4+1”工作法与“三站式直通车”

（一）“4+1”工作法与“三站式直通车”

在前文中我们多处以上海市黄浦区五里桥社区的社区自治民主化管理实践作为分析对象。应该看到，在应对上海城市社区建设和发展的历史背景和条件下，五里桥社区（街道）经过长期的摸索和提炼，最后逐步形成完善了“4+1”工作法，提出了实践型的城市社区自治民主化管理工作模式。五里桥社区（街道）党工委按照中央提出的“充分发挥基层党组织推动发展、服务群众、凝聚人心、促进和谐的作用”的要求，结合多年的党建工作经验，努力“虚心问政于民、真心问需于民、诚心问计于民”，逐步探索形成了“组团式服务、民主化管理、区域化支撑、群众性评议”+“社区队伍建设”的“4+1”城市社区党建工作方法。实践已经证明，“4+1”工作法在基层社区自治的民主化管理过程中是行之有效的。

在“4+1”工作法的指导下，上海市黄浦区五里桥社区提出的三站式直通车机制是该社区党工委通过整合各方资源，在责任区、居民区、街道三个层面[ 即责任区层面实行“短、平、快”工作法，居民区层面的“三会一代理一公约”自治管理方法，街道层面以“五会”配“五制”方法，相关内容前文已述，在此不赘。]建立上下联动、各方参与的回应诉求、解决问题机制。这一机制充分保证社区党员群众的知情权、参与权、表达权和监督权，促进各方对社区事务进行沟通分工、统筹协调、化解矛盾，完善社区自治共治体系建设。这一机制以金字塔的形式逐层负责，在责任区、居民区、街道形成三站式直通车，快速、有效解决问题，把绝大多数问题解决在基层，把矛盾化解在萌芽状态，力求在一线掌握问题、在一线化解矛盾，对政府的创新社会管理而言，这也是其实行社区自治民主化管理的重要目的。

（二）五里桥社区实践成效及其意义

据不完全统计，近3年来，五里桥社区（街道）共召开听证会175次，协调会202次，代理群众诉求223件，解决各类问题2756件，化解、缓解矛盾143起。从上述实践中看，五里桥社区（街道）的 “三站式”直通车和诉求回应解决机制与民主化管理是相辅相成的。民主化管理依托三站式直通车具体运用到社区自治的实践过程当中去；而三站式直通车正是以民主化管理为基准和指导方向，具体将民主和群众参与运用到城市社区自治。通过三站式直通车的处理模式，五里桥社区（街道）充分发挥了城市社区自治的民主化管理，用样本具体的数据和案例为未来城市社区自治的完善和对策提供了很好的指导和建设性的建议。三站式直通车处理居民诉求的解决机制发挥了党组织的主动性，开拓了工作思路的多样性，使工作方法更加的深入化和平面化，通过规范对制度加以约束，从而使得“4+1”工作法中的民主化管理在有序中更加人性化。

首先，五里桥社区（街道）收集处置大量居民诉求，实现了“无缝衔接”，加快了诉求回应的速度，民主化的管理将社会矛盾化解在了基层，落实了社会和谐的基础。其次，在上下联动打破困扰基层的信息壁垒和管理分层，提升诉求回应的质量，推行了民主决策和民主监督，实现了社区居民的根本利益。再次，通过自治和共治完善了居民全程参与社区自治活动中，确保诉求回应的匹配，培育了居民民主意识，有利于建设文明社区，同时也提高了居民的自治能力，促进了基层自治组织的发展。

*王捷，男，北京法律文化研究中心副研究员。本文初稿的写作得到华东政法大学李静之、赵元的帮助，特此致谢。