企业自主创新能力对创新绩效的影响研究

2012-12-20唐根丽

财经理论研究 2012年1期

唐根丽

(安徽财经大学工商管理学院，安徽蚌埠 233000)

一、引言

随着全球经济一体化进程的不断加速，企业之间的竞争日益加剧，企业自主创新能力已逐渐成为企业获取竞争优势的决定因素。关于企业自主创新能力，国内外学者均做了大量研究，主要围绕着两个方向:①侧重于从宏观的国家和地区角度。OECD组织将企业发展战略、企业创新的信息源和创新障碍、企业创新投入、政府在创新中的作用、创新成果扩散、企业创新产出等六个方面确定为衡量企业自主创新能力的指标［1］。中国经济景气监测中心从技术创新能力的角度提出了一个企业自主创新能力的评价指标体系:潜在技术创新资源指标、技术创新活动评价指标、技术创新产出能力指标、技术创新环境指标。董锋(2008)从外部环境、内部环境、研发能力、信息化水平、制造能力、营销能力、协同能力和经济社会效益等方面构建了评价指标［2］。②侧重于从微观的企业角度。Adler and Shenbar(1900)、Burgelman(2004)从企业技术能力结构的角度对企业自主创新能力进行了研究［1］。中国企业评价协会提出企业自主创新能力包括研发能力、生产制造能力、价值实现能力和组织管理能力［3］。吴贵生(2000)从投入能力、研究开发能力、生产能力、营销能力、管理能力等方面对企业自主创新能力展开了研究［4］。温瑞珺(2005)对浙江省企业自主创新能力进行了实证研究，主要从研发能力、生产制造能力、市场营销能力、资源管理能力和组织管理能力等五个方面对企业自主创新能力进行了评价［5］。夏志勇(2008)从自主研发能力、自主生产能力、自主管理能力、自主营销能力等方面设计了测量企业自主创新能力的指标体系［6］。由于宏观层面的研究，综合考虑了企业所处的经济环境、政策环境和技术环境等因素，使问题研究较为复杂，对企业指导性不强。本文主要从微观角度出发，在总结国内外自主创新相关文献研究的基础上，重点参考中国企业评价协会主编的《中国企业自主创新评价报告》及温瑞珺撰写的《浙江省企业自主创新能力评价研究》，从创新流程角度构建企业自主创新能力评价指标体系。

企业自主创新能力的影响因素有哪些?每个影响因素对创新绩效的影响程度究竟有多大?只有找出这些答案，企业才能够根据自身的实际情况，分析自主创新活动方面的优势及缺陷，以便及时总结经验、克服不足，进一步提高企业的自主创新能力。基于此，本文结合来自合芜蚌创新试验区152份企业的有效问卷调查数据，采用SPSS18.0分析软件对企业自主创新能力四类指标进行探测性因子分析，明确了企业自主创新能力指标的因子构成;然后对自主创新能力因子同企业创新绩效进行多重线性回归分析，通过对输出的回归系数和显著性的分析，进一步判断了自主创新能力各要素对创新绩效的贡献程度，为企业提升自主创新能力提供一定的参考。

二、理论基础与研究假设

企业自主创新能力评价是项复杂的系统工程，涉及企业生产经营活动的全过程。从不同的角度来考虑，企业自主创新能力的构成要素也各不相同，但创新的基本特点是一个过程，是一个价值不断增加的过程［7］。本研究基于自主创新的流程角度，选取了研究开发能力、生产制造能力、市场营销能力和组织管理能力4个变量来评价企业自主创新能力。

(一)研发能力

研发能力是企业进行自主创新活动的技术前提和保障。企业只有通过研发，才可能在吸收先进科学成果的基础上把科学技术知识转化为新的产品和工艺。Pavitt(1983)验证了R＆D和专利之间存在显著正相关性。Griffith、Stephen和Van(2000)的实证研究发现，R＆D投入可以提高技术创新的速度。Datta和Mohtadi(2003)认为只有具备较高水平的人力资本，研发投入才能极大地促进自主创新。李平、颜珲(2008)认为研发投入和研发人员水平对创新有积极影响［8］。冯文娜(2010)认为研发资金投入与专利产出、新产品产出、创新绩效显著正相关［9］。

假设1:研发能力与创新绩效有显著的正向影响。

(二)生产制造能力

生产制造能力是指将研究开发成果从实验室引入企业的生产系统进行批量生产，实现经济效益的能力，生产制造环节是企业自主创新成功的重要环节。Corbett与Claridge(2002)采用累积模型，验证了企业制造能力的增多能够带来资产回报率的改善，Henderson(2004)等以美国制造业企业为研究对象，研究发现集成制造对投资回报和制造绩效具有积极效应。官建成(2004)对中国企业的制造能力与创新绩效之间的关系进行了实证分析，研究发现企业的制造能力与创新绩效之间存在正相关关系［10］。

假设2:生产制造能力与创新绩效有显著的正向影响。

(三)市场营销能力

市场营销能力是指企业最终把产品推向市场，使消费者接受，实现创新价值的能力。市场营销能力可以说是检验企业自主创新成功与否的关键。王霏、纪延光(2007)研究发现，销售人员的数量、销售人员的培训费用、广告以及促销力度以及销售渠道的设立等对企业的技术创新能力均有显著影响［11］。于建原、陈锟(2007)通过企业实际数据验证表明:营销能力对企业自主创新过程存在正向显著影响［12］。詹华庆(2009)通过实证分析发现营销知识管理不但对企业创新绩效产生直接影响，而且能够通过组织学习对企业创新绩效产生间接影响［13］。

假设3:市场营销能力与创新绩效有显著的正向影响。

(四)组织管理能力

企业的组织管理能力是自主创新能力实现提升不可缺少的辅助因素。企业自主创新的全过程涉及到不同的部门和人员的共同参与，这就要求企业具备能够从整体上、战略上安排创新和组织实施创新的能力，激起企业自主创新活动的积极性，更好地协调创新的各个环节、各个部门，在一定程度上减少创新活动的风险和不确定性。林义屏(2001)、谢洪明(2005)分别独立以台湾地区科学园区信息电子产业和珠三角地区企业为例对市场导向－组织学习－组织创新－组织绩效的关系链进行了实证研究，认为管理创新对组织绩效均有显著的直接正面影响［14］。尚润芝、龙静(2010)提出变革型领导、团队网络结构及创新氛围对创新绩效有着积极影响［15］。

假设4:组织管理能力与创新绩效有显著的正向影响。

三、研究设计

(一)变量测量

本研究重点参考中国企业评价协会主编的《中国企业自主创新评价报告》，从自主创新流程的角度，设立了研发能力、生产制造能力、营销能力和组织管理能力4个方面来衡量企业自主创新能力。①企业自主创新研发能力评价指标。包括R＆D人员投入、R＆D经费投入、企业核心技术的先进水平程度以及企业技术消化吸收能力。②企业自主创新生产制造能力评价指标。包括生产设备水平、现代制造技术利用率、工人的技术等级、工人的工作质量以及计量、测试和标准化水平。③企业自主创新营销能力评价指标。包括市场营销人员比重与素质、营销费用投入强度、企业对市场的了解程度、营销网络化建设水平以及售后服务质量与技术支持力度。④企业自主创新管理能力评价指标。包括企业信息采集能力、创新战略的可行性、创新决策系统的完善程度、创新机制与激励机制的健全程度、企业内部创新文化的建设水平、企业各部门的沟通方式和协调能力、企业与外部力量的有效合作。⑤企业自主创新绩效评价指标。根据陈劲的《企业技术创新绩效评价指标体系研究》，选取新产品数、专利申请数、新产品销售率、新产品利润率、单位产品成本降低率等方面的指标来测量创新绩效［16］。

考虑到企业出于商业保密，往往不愿意提供原始数据，同时为了保证问卷具有较强的可操作性，因此本文设计的所有问项都是通过Likert五点评价标量表进行度量，问卷的每个问题都是肯定性命题，专家根据自己对每个问题的认同程度赋予1～5不同的分值，分别对应非常低(差)、比较低(差)、一般、比较高(好)、非常高(好)，肯定程度越高的选项则分值越高。

(二)数据来源

本研究选取合芜蚌创新试验区的企业进行问卷调研。在大规模调研之前，首先在蚌埠市选择了30家企业进行小规模试测，综合运用可靠性和验证性因子分析等技术，对收集的数据进行初步分析，修正测度模型和问卷，对问卷中的相应问项进行适当的增添或删减。然后进行大规模问卷发放工作，问卷调研的起止时间是2010年5月至9月，接受问卷调查的对象是在合肥、芜湖、蚌埠企业工作的中高层管理人员，所选择的调研对象对企业的自主创新能力有详细的了解，并能够根据自己所从事的行业和领域做出客观评价。问卷主要通过实地调研和电子邮件的形式发放，三个城市共发放问卷317份，芜湖电子问卷24份、纸质问卷80份，合肥电子问卷29份、纸质问卷80份，蚌埠电子问卷24份、纸质问卷80份。共回收问卷239份，其中芜湖回收84份，合肥回收79份，蚌埠回收76份，回收剔除填写不完整和存在明显应付倾向的问卷87份，得到有效问卷152份，平均回收率和有效回收率分别为75.39%和64.00%。从表1和表2来看，样本分布具有一定的广泛性和代表性。

表1 企业家信息的描述性统计

表2 企业背景的描述性统计

(三)信度与效度检验

本文采用最常用的 Cronbach＇s α(克朗巴哈系数)信度测量方法对测量变量信度进行测量。分析结果显示，自主创新能力的4个影响因子的Cronbach＇s α 值依次是 0.857、0.839、0.845、0.886，Cronbach＇s α 系数均在0.7以上，表明本研究变量测量具有较高的信度。效度部分，本调查问卷是基于现有自主创新能力研究的相关理论，精心设计而成，同时在前期设计阶段，在课题组内多次进行了讨论，听取了专家和课题组成员的意见，对一些问题进行了必要的增删和修改。并且在大规模发放问卷之前，进行了小规模的试测，并根据试测阶段的问卷分析结果，结合相关专家的意见对问卷进行了个别修改，然后再形成正式问卷，以保证了量表内容的效度。

(四)研究方法

本研究首先采用SPSS18.0数据分析软件对企业自主创新能力四类指标进行了探测性因子分析，明确了企业自主创新能力指标的因子构成;然后对自主创新能力因子同企业创新绩效进行多重线性回归分析，通过对输出的回归系数和显著性的分析，对理论假设进行验证，并进一步判断自主创新能力各要素对创新绩效的贡献程度。

四、实证分析

(一)因子分析

表3 自主创新因子载荷矩阵

通过对数据进行因子分析，得到样本充足度的KMO值为0.902，在0.5 ～1.0 之间;Bartlett球形检验得到的渐进的x2值为1492.192且相应的Sig.值为0.0000，小于0.0001，因此数据适合使用因子分析方法。因子分析主要采用了主成分分析法提取共同因子，选取特征值大于1的共同因子，旋转使用极大方差法，经过对在两个因子中载荷接近或载荷小于0.5的测量问项进行删除处理，本文最终提取了4个共同因子，因子名称分别为研发因子、制造因子、营销因子和管理因子，这4个因子的累计方差解释率达到64.589%。因子分析结果如表3。

(二)回归分析

为了验证理论假设以及进一步明确自主创新能力各要素对自主创新绩效的影响，我们以研发、制造、营销以及管理等因子分别作为自变量，以创新绩效作为因变量，进行多元回归分析，根据回归结果中的回归系数β值，揭示研发、制造、营销以及管理等因素对创业机会影响的大小程度。自主创新能力的四个因子采用因子得分值来参加回归分析，回归分析采用Enter进入方程，使得所有变量全部进入回归方程。本研究采用因子得分值来参与计算，各个因子之间不相关，所以不存在多重共线性。

自主创新能力各项指标对创新绩效的回归结果表明:由于各项回归系数的显著性水平均小于0.05，说明自主创新能力各项指标对创新绩效均有显著影响。其中研发能力对创新绩效的贡献最高(β=0.474)，其次为管理能力和营销能力，制造能力对绩效的影响最小。

表4 自主创新影响因素与创新绩效的回归系数

五、结论与讨论

自主创新能力影响因素对创新绩效的回归分析结果显示:

企业在进行自主创新活动的过程中，研发因子对创新绩效有着较为显著的影响，回归系数达到了0.474，表明研发能力是企业的核心竞争力，其直接影响着企业自主创新的成败;管理因子对创新绩效也有着较大影响，回归系数为0.388，企业的管理能力影响企业对资源的获取和运用，影响企业创新活动运行过程的效率和效果，影响员工潜能发挥和工作绩效;营销因子对创新绩效的贡献度为0.369，体现出企业市场调研能力是准确获取市场不断变化的需求信息并为研发项目提供决策的依据，新产品和新技术的销售能力决定自主创新产品或技术能否顺利实现市场化，关系到企业创新产品效益的多少;制造因子对绩效也有一定的影响，生产制造能力影响着研发成果能否形成最终产品。

通过以上回归模型中各影响因素回归系数的大小可知，企业对于自主创新能力不同的影响因素应给予不同的关注和资源配置。研发能力对于企业自主创新至关重要，企业应将研发作为其工作的核心内容，并制定配套的管理机制确保研发成果具有市场竞争力;同时科学管理生产环节、加强并优化营销网络的建设也是促进企业自主创新的必要内容。

本研究的发现有助于企业根据自身的状况进行资源的不同整合与配置，当然也存在一些不足之处:本研究关于企业自主创新能力评价体系指标的设置，没有区分不同行业，所建立的评价指标体系可能对于具体行业的针对性不强;本研究采用了152个样本，虽然样本的地区分布，样本公司的规模、成立时间等具有一定的广泛性，但是样本的数量还是偏小，样本公司的行业分布也不均匀，研究存在一定的片面性。今后的研究中，取样及如何获得大量有效的样本，是进行实证研究的关键所在。

［1］曹洪军，赵翔，黄少坚.企业自主创新能力评价体系研究［J］.中国工业经济，2009，(9):105－114.

［2］董锋，谭清美，周德群，朱佳翔.基于因子分析的企业自主创新能力评价［J］.软科学，2008，22(11):98 －102.

［3］中国企业家协会.中国企业自主创新评价报告［M］.北京:中国经济出版社，2009.

［4］吴贵生.技术创新管理［M］.北京:清华大学出版社，2000.

［5］温瑞珺.浙江省企业自主创新能力评价研究［D］.浙江工业大学硕士论文，2005:80－81.

［6］夏志勇，林聃，何林.中国大企业自主创新能力的实证测度与分析研究［J］.科学学研究，2008，26(3):619－625.

［7］宋河发，穆荣平.自主创新能力及其测度方法与实证研究——以我国高技术产业为例［J］.科学学与科学技术管理，2009，(3):73 －80.

［8］李平，崔喜君，刘建.中国自主创新中研发资本投入产出绩效分析——兼论人力资本和知识产权保护的影响［J］.中国社会科学，2007，(2):32 －42.

［9］冯文娜.高新技术企业研发投入与创新产出的关系研究——基于山东省高新技术企业的实证［J］.经济问题，2010，(9):74 －78.

［10］官建成.企业制造能力与创新绩效的关系研究:一些中国的实证发现［J］.科研管理，2004，(9):78－84.

［11］王霏，纪延光等.基于灰色关联模型评价营销能力对中小企业技术创新的影响［J］.中国管理科学，2007，(10):656－660.

［12］于建原，陈锟等.营销能力对企业自主创新影响研究［J］.中国工业经济，2007，(7):80 －87.