徐龙、陈毓康、孔辰

（泰州市统计局，江苏 泰州 225300）

R&D （Research and Experimental Development）科学研究与试验发展是指在科学技术领域，为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动。R&D投入的多少是决定企业自主创新能力的最基本要素，已成为经济、社会发展的决定性力量，因此，构建全省转型升级示范区，泰州市关键在于增强R&D活动能力。目前泰州市的科技创新投入总量与研发能力，主要依靠工业企业的科技力量，而泰州市工业企业的R&D活动主要是试验发展活动。在工业企业中，规模以上工业企业的自主创新活动占据了主导地位，本文主要围绕2011年泰州市规模以上工业企业自主创新活动的影响因素、现状、存在问题展开分析。

一、影响规模以上工业企业自主创新的因素

工业企业R&D经费投入是指一定时期内，企业在试验与发展项目上投入的经费，是衡量工业企业开展科技研究与发展活动，提升自主创新能力的一个重要指标，其影响因素主要有：企业经营规模、企业融资能力（包括政府对企业的科技投入、金融机构贷款）、政府对技术开发的减免税政策、人力资本情况、技术引进、企业是否有科技机构和企业家科技创新意识等。这些因素中，有些指标可以量化，有些是定性不能量化的指标，选取量化指标建立数学模型为：

其中：Y为被解释变量，X1至 X5为解释变量。

β1……β5为待估参数。

Y——R&D投入经费（万元）

X1——主营业务收入（万元）

X2——企业办科技机构（个）

X3——政府的科技投入、加计扣除减免税（万元）

X4——引进吸收国内外技术经费支出（万元）

X5——人力资本（高中级职称人数和无高中级职称的本科以上人数）（人）

利用统计分析系统，依据307家规模以上工业企业资料，得出相关系数，r1=0.84006；r2=0.735145；r3=0.445182；r4=0.511306；r5=0.656317。

拟合标准化模型方程为：

模型中解释变量的系数均大于0，说明企业R&D经费投入与企业规模、政府投入、引进国内外技术经费支出、人力资本情况都呈正相关变动。从分析结果看，影响企业R&D经费投入的因素依次为企业规模、企业办科技机构情况、人力资本情况、引进国内外技术经费支出情况、政府对企业的科技投入情况。

1.企业要投入R&D经费，首先要看其实力。307家企业中，营业收入在1亿元以上的企业，其R&D投入占全市R&D总量的94.6%，其中10亿元以上的企业39家，企业数占12.7%，而其R&D投入占62.2%。

2.科技机构是企业进行科技创新的孵化器，保证了企业的科技创新有一定的物质基础。307家企业中，83.9%的企业拥有科技机构，其R&D投入占94.2%。

3.R&D项目是一项科研开发项目，需要有大量的高素质人才。307家企业中，高、中级职称人数和无高、中级职称的本科以上人数超过50人的企业，其R&D投入占比达59.3%；而高、中级职称人数和无高、中级职称的本科以上人数不足10人的企业，其R&D投入占比仅为7.4%。

4.企业引进国外技术经费支出也影响着R&D投入。307家企业仅有41家企业有技术引进，占企业数的13.3%，但其R&D投入占比为32.5%。

5.R&D投入需要人力、物力、财力作为支撑，政府对其投入、扶持则会起到引导作用。307家企业中，有90家企业有政府投入，占企业数的29.3%，其R&D投入占比为62.3%。

二、规模以上工业企业自主创新现状

2011年，泰州市开展R&D活动的企业数量增多，自主创新意识增强，人才队伍结构完善，R&D经费投入增加，项目数持续增长，为自主创新能力提升提供有力的支撑，同时，自主创新成果纷呈，产出效益明显。

（一）R&D活动企业数量增多，自主创新意识增强

2011年，泰州市有307家规模以上工业企业开展了R&D活动，比2010年增长19.9%，占规模以上工业企业总数的12.4%，比上年提高2.3个百分点。

从规模分布看，2011年泰州市有45.5%的大中型工业企业开展了R&D活动。虽然小型工业企业的比例仅为9.5%，但是比上年提高了2.1个百分点。可以看出，大中型工业企业在自主创新中具有资金、硬件、人才等独特优势，但面对复杂的市场环境，小型企业在调结构、转方式中的自主创新意识有所加强。

（二）R&D人员稳步增长，自主创新队伍结构完善

2011年，泰州市规模以上工业企业拥有R&D人员13702人，增长5.9%，其中从事R&D项目研发工作人员12500人，占R&D人员总数的91.2%，较上年提高3.2个百分点。

从规模分布看，大中型工业企业拥有R&D人员10111人，占R&D人员总数的73.8%，比重较上年回落1.4个百分点，小型工业企业拥有R&D人员3591人，同比增长8.9%。

企业办科技机构414个，增长22.7%；机构人员12914人，增长16.1%。其中，拥有硕士以上学历人员增长21.5%，占全部机构人员的9.9%，比上年提高了0.5个百分点。高层次人才队伍的快速增长和人才结构的进一步优化，为企业自主创新能力的持续增强奠定了坚实的人才基础。

（三）R&D经费投入加大，自主创新能力有所提升

2011年，泰州市规模以上工业企业R&D经费内部支出44.58亿元，同比增长31.9%。R&D经费内部支出占主营业务收入的比重为0.86%，比上年提高了0.15个百分点。

从规模分布看，R&D经费内部支出主要来自大中型工业企业。大中型工业企业R&D经费内部支出34.6亿元，占全部R&D经费内部支出的77.6%，占比同比回落4.5个百分点。小型企业R&D经费内部支出同比增长65.1%。

从行业分布看，2011年R&D经费内部支出超过1亿元的行业达到了9个，比2010年增加了2个行业。这9个行业实现R&D经费内部支出40.43亿元，同比增长28.9%，占全部R&D经费内部支出达90.7%。其中，电气机械及器材制造业、医药制造业、交通运输设备制造业、金属制品业、化学原料及化学制品制造业仍然是泰州市R&D经费内部支出较大的5个行业，其R&D经费内部支出达到了32.43亿元，同比增长31.7%。

从R&D经费的来源渠道看，企业资金42.59亿元，同比增长30.8%，占全部R&D经费内部支出比重达到了95.5%；政府资金1.22亿元，同比增长29.2%。

（四）R&D项目持续增长，自主创新积极性增强

2011年，泰州市规模以上工业企业开展R&D项目1258项,同比增长27.7%。其中，大中型工业企业开展R&D项目758项，同比增长15.8%。小型企业开展R&D项目500项，同比增长66.3%。

从R&D项目来源看，企业自选项目是主要来源形式。2011年，泰州市规模以上工业企业自选R&D项目数占全部R&D项目的83.6%；其次是地方科技项目，占9.5%。

从R&D项目合作形式看，以企业独立进行研究为主。2011年，泰州市规模以上工业企业独立研究的R&D项目数占全部R&D项目的68.8%，其次是与国内高校、研发机构合作项目，占21.1%。

从R&D项目技术经济目标看，开发全新产品是主要技术经济目标。2011年，泰州市规模以上工业企业开发全新产品项目数占全部R&D项目的57.2%，其次是增加产品功能或提高性能，占21.8 %，节能减排的项目明显增加，占16.2%。

（五）R&D项目成果纷呈，自主创新产出效益明显

2011年，泰州市规模以上工业企业申请发明专利966件，同比增长39.5%；拥有有效发明专利880件，同比增长20.9%；拥有注册商标1760件，形成国家或行业标准152项。开展新产品开发项目1481项，新产品开发经费支出59.15亿元，同比增长31.2%。实现新产品产值542.75亿元，新产品销售收入516.97亿元。

三、规模以上工业企业在自主创新中存在的问题

对比影响因素，企业自主创新活动分布不平衡，经费投入强度偏低，高素质人才缺乏，企业办研发机构不足，自主知识产权保护意识不强是泰州市规模以上工业企业在自主创新中存在的主要问题。

（一）企业自主创新活动分布不平衡

以R&D经费内部支出为例，2011年泰州市规模以上工业企业中开展R&D活动的大中型企业为97家，仅占全部规模以上工业企业数的3.92%，而R&D经费内部支出达34.6亿元，占全部经费的近八成。泰州市目前2475家规模以上工业企业中，没有开展R&D活动的企业2168家，占87.8%。从登记注册类型看，无科技活动的企业所占比例较高的主要有：股份合作、有限责任公司、私营、港澳台投资和外商投资等类型的企业，究其原因：一是大多数企业属于劳动力密集型企业，重视生产规模的扩张，依赖于对技术的引进与直接装配，缺乏自主创新的技术开发能力和科技兴企的发展意识；二是多数港澳台及外商投资企业把国内作为单纯的生产基地，没有科研开发和投入。

（二）企业自主创新经费投入强度偏低

企业通过开展自主创新活动而获得研发新技术、新产品所带来的超额利润，从而在激烈的市场竞争中保持较高的发展动力。R&D经费支出与产品销售收入之比是国际上通用的反映企业自主创新投入强度的主要指标。通常认为R&D经费占销售收入1%的企业难以生存，达到3%可以勉强维持，占5%以上的企业才有竞争能力。2011年，泰州市工业企业R&D经费投入增长明显，投入强度虽然同比提升0.15个百分点，却仍处于0.86%的较低水平，这与国际标准相比还有较大的差距。低水平的R&D投入强度，导致泰州市工业企业技术创新活动维持在低层次的研发上，企业产品缺乏有力的技术支持，一定程度上削弱了市场竞争能力。R&D经费投入主要来源于企业自筹资金，开展R&D活动的成果不确定性直接制约了企业决策者开展自主创新的决心和信心，加上企业效益、资金的限制，多数企业在产业结构调整的严峻市场形势面前选择了相对风险较小的技术购买或跟踪模仿，从而丧失了在同行业中的话语权和持续的竞争能力。同时从R&D经费的来源构成看，与快速增长的企业资金相比，R&D经费中政府资金的投入一直都处于较低水平，2011年所占比重仅为2.7%。这无疑反映出政府在加快经济发展的过程中，对企业自主创新的支持力度还不够，应当引起高度重视。

（三）企业缺乏高素质技术创新人才

高素质人才是企业开展技术创新的基础条件，缺乏富有创造性的研发人才队伍，企业的自主创新也无从谈起。2011年泰州市规模以上工业企业办科研机构中，硕士以上学历人员虽然保持了持续增长，但缺少拔尖人才的局面依然没有改观，博士以上学历人员占全部机构人员的比重只有2.4%，与上年持平。

（四）企业办研发机构明显不足

企业办科技机构是企业进行科技研发活动的基地，为企业自主创新活动提供了物质保障，发挥着不可或缺的作用。2011年泰州市规模以上工业企业共有企业办科技机构414家，占企业数的16.7%，平均每6家企业才拥有一个科技机构，83.3%的企业没有自办的科研机构。

（五）自主知识产权保护意识亟待加强

企业通过开展自主创新活动所取得的科研成果就是其核心竞争力，而加强自主创新成果也就是自主知识产权的保护是企业可持续发展的重要保证。企业拥有自主知识产权的能力及数量，也日益成为衡量自主创新能力的重要指标。2011年，泰州市开展R&D活动的307家规模以上工业企业中，只有74.9%的企业进行了专利申请，其中申请发明专利的企业仅占64.5%；泰州市规模以上工业企业中拥有注册商标的企业不到50%。

四、持续提升企业自主创新能力的几点建议

目前，泰州市企业对R&D经费的投入与泰州市经济发展水平还不相适应。要实现泰州制造向泰州创造的转变，需要企业有大量的R&D经费投入，也只有这样，泰州市才能真正成为全省转型升级示范区。

（一）继续加大对工业企业自主创新活动的引导和扶持，持续提升企业开展自主创新活动的积极性和主动性

1.各级政府及相关主管部门应加大对自主创新重要性及国家各项优惠政策的宣传力度，努力营造自主创新的良好氛围。

2.加强科技项目管理。从立项、审批入手，对促进产业结构优化升级的重大项目要大力扶持及全过程监管、服务。

3.加大财政对自主创新活动的资金投入力度。充分发挥政府资金在企业创新经费中的引导作用，持续完善相关金融政策，为企业搭建融资平台，拓宽企业创新经费的融资渠道。

4.搭建产学研相结合的创新平台，围绕战略新兴产业等重点领域，结合泰州市区域经济和主导产业特点，对外联合高等院校、科研院所的科研力量，促进科技成果的产业转化。

（二）努力加快科研机构和科技人才队伍建设

1.发展壮大泰州市规模以上工业企业现有的科研机构，使之在规模和层次上有所突破和提高。

2.培育扶持企业办科技机构的建立和发展，加强对企业办科技机构的综合绩效考评，建立激励制度。

3.建立多渠道、多层次的高素质人才培养机制，强化人才的引进、培养和使用，持续发展和壮大自主创新人才队伍。

4.建立健全创新人才的激励机制，完善科学的人才评价体系、培养复合型创新人才队伍，积极推进创新团队建设。

（三）认真做好知识产权工作

1.加大宣传力度，持续强化企业的自主知识产权保护意识。

2.建立对发明专利申请的奖励制度。行政主管部门和相关企业可以筹措专项资金，支持发明专利的申报和维持，同时也可以以发明专利的拥有量来考评自主创新活动的绩效，从而调动科研人员申报的积极性。

3.加大知识产权保护力度。企业要善于利用法律保护自主知识产权。政府有关部门应建立规范、完善的知识产权保护制度，加大对侵犯知识产权等违法活动的查处力度，营造知识产权保护环境，从而为优化自主创新环境创造有力条件。