章 晟，陈 沣，胡 炜

（合肥工业大学马克思主义学院，安徽 合肥 230009）

创新及其政策对经济增长的影响

章 晟，陈 沣，胡 炜

（合肥工业大学马克思主义学院，安徽 合肥 230009）

创新促进经济增长。创新是指改进现有的或创造出全新的产品、程序、服务、业务或组织模式。创新通过促进生产力在这一核心所在的增长来带动经济增长、就业增长，工资增长。实现持续性高水平的创新，要求国家必须制定出科学有效的创新政策。

创新；经济增长；政策

一、什么是创新

在全球化的经济中，创新已成为国家经济福祉和竞争力的主要驱动力，这就是为什么如此多的国家参与到被称为“全球创新优势的竞赛”中的原因。经合组织大致把创新定义为“一种新的或经显著改良的产品（物质产品或服务）的过程，一种新的营销方法，或商业实践、工作场所组织、外部关系方面一种新的组织方法，关键的一点是，创新实际上既可以是技术性的，也可以是非技术性的。事实上，“非技术性”创新可以与技术性同等重要（尽管技术和非技术元素相结合才是最好的创新）。此外，在非贸易部门，创新即使不更重要，也与贸易部门同等重要。总而言之，创新有多种形式，创新可以发生在概念、研究和发展，转移（产品组织中的“技术”的转移），生产和部署，市场利用过程中的不同的时间点上。在现实中，许多国家（公司）只注重产品的创新，只着眼于取得创新产品的知识产权，然后开发、制造并出口，即使当时只有一个子产品流通在国际市场上。

事实上，发展高生产力高附加值并以出口为主的经济部门如高科技或资本密集型制造业部门，开始成为中国、印度尼西亚、马来西亚、俄罗斯这样的国家，追随日本和亚洲四小龙——中国台北、香港、韩国、新加坡的途径，这些国家将绝大多数的创新都放在支持制造和出口产品上，而国内服务行业通常受到冷遇。这对国家来说是不幸的，因为出口带动经济增长战略在服务、商业模式及尚未开发的组织模式方面留下广阔的机会用以创新，除此之外，在大多数国家，特别是大国和中等规模的国家，非贸易部门远大于贸易部门。

二、创新为什么重要

1.创新通过解放生产力带动经济增长

实现经济（无论是国家、地区或城市）的中长期增长，有三种方式：人力资源增长，转移到高生产力产业，全面提高生产力。

第一条途径，通过增加人口及就业人数使经济增长，但是这对许多国家来说是不可持续的战略，给全球生态系统带来极大威胁。此外，“这种扩张”策略并不能提高个人收入或改善生活质量，它只是导致经济具有更多个体及庞大的国内生产总值（GDP）。

后两种途径都涉及到提高生产力。生产力增长——工人们每个给定单位时间创造出的产量的增长——实际上，是一个国家经济表现最重要的措施和决定因素。举例来说，如果美国未来40年劳动生产率仅以高于20世纪80年代1%的速度增长，美国人平均每年将多赚约41000美元（以2006年实际美元算）。

经济体可以通过两种方式增加生产力：“增长效应”或任何“转移效应”。第一，经济体中所有部门、公司和产业变得更有效率，通常是由于新技术投资，或工人技能的提高。例如，一个国家的零售、银行、交通、汽车制造业的生产力可能在同一时间增长。第二种方法，“转移效应”，更具活力和建设性：随着经济体组合性的融合，低生产力行业会将市场输给高生产力的产业。

创新通过促进生产力的解放确实持续性地带动了经济增长、就业增长、工资增长。经合组织在对生产率和就业的最终复审中发现：

技术创新是提高经济增长质量的关键。事实上，提高经济增长质量是一项复杂的系统工程，是一种包含着一系列创造性活动的创造过程：萌生新思想，以此为基础来构想、设计和试制新产品，然后围绕新产品的生产经营来创造相关的新设备、新工艺、新材料、新管理手段与方法并加以运用等。其中每种活动的每个创造环节，又都对应着相应新知识的产生、表述、传播、应用与再应用。这一创造过程的往复与循环，将会把经济增长的质量不断提高到新的水平［1］。

技术创新既会减少就业又能创造新的就业机会。从总体上来说，它在创造高效率、高技能、高报酬工作的同时，削减低工资、低生产率的工作。从历史上看，新技术的创收效果已经被证明比劳动替代效应更强大：伴随技术进步而来的不仅是更高的生产量和生产力，还有更多的就业。

此外，经合组织已经表明，大量使用技术的产业比使用较少技术的产业，拥有高于社会平均水平的生产力和就业增长。

2.创新活动除了创新者的成果外还提供了实质性社会回报

诺德豪斯估计，发明者从他们的创新中只获得了社会总收益的4%，其余都整体溢出到社会上和其他企业中。曼斯菲尔德认为，投资学术研究的社会投资回报率（考虑其产品和在美国企业的发展过程中的影响）至少有40%。

3.创新在改善公民生活质量方面起着核心作用

在帮助解决社会的困难和挑战方面，创新一直是必不可少的，如开发食品和能源（可再生的能源），改善教育，应对气候变化，满足老龄化人口需求，筹集资金摆脱贫困，实现全球经济共同持续繁荣。

三、制定科学有效的创新政策

创新并不只是“天降甘露”般地对政策制定者自己没有影响。相反,国家必须制定出有效的创新政策使创新活动能够持续繁荣经济。

1.必要性

随着全球创新优势的竞赛愈演愈烈，几十个国家——从芬兰到印度——已创建国家创新战略，旨在增加各国从创新中受益的可能。这些国家承认创新驱动增长，而且意识到输掉创新优势竞赛会导致生活水平降低。显然，在竞争中获得成功，可以促进国内企业和行业全球化竞争的发展，同时可以吸引流动型、创新型的国际经济活动，因此，为达到经济和就业持续的高水平增长，必须愈发依赖于本国创新生态系统的力量。有更复杂战略的国家也发现创新型经济活动，不仅是把价值链转移到更高附加值的活动上，同时也包括促进全部生产力部门的发展，开发自身的经济新功效和新能力。这些国家都已经认识到，在鼓励更高生产力和更好创新方面，市场经济仅仅依赖价值规律，是不会始终有效的。同样，政府能够也必须在其私营部门竞争时发挥其建设性的作用。因此，必须认识到要把促进创新作为其经济增长和竞争力策略中的重点进行关注。最终，国家创新政策的目标是将科学、技术，创新与经济和就业增长明确连结在一起，创建一个有效的比赛计划，从而在以创新为基础的经济活动中去竞争并赢得胜利。

一个国家在全球贸易体系规则中竞争并取胜，对本国和世界都有好处，因为公平竞争迫使国家制定有效的创新政策，促进经济增长。用足球作比喻的话，当竞争迫使所有国家足球队成为伟大的球队时世界会更好。相同的道理存在于增强本国经济的竞争力和国家创新政策的质量中，并扩展到全世界。从这个意义上说，有效的创新政策以全球创新生态系统为杠杆来加强本国创新生态系统建设。此外，创新政策利用全球知识网络和技术转让，集成了国内创新投资回报，提高全球创新水平。例如，有研究表明在国际市场上销售的公司要胜于仅在国内销售的公司，另一项研究发现，G7国家在R＆D投资过程中获得的本国回报率为123%，但从中获得的全球回报率是155%。

通过把25个国家间1978年创新能力差距的研究与1999年创新能力差距的研究进行比较，福尔曼和海耶斯发现开始落后的国家随后在投资于基础设施和人力资本的同时制定增强创新的政策——特别是丹麦，爱尔兰，芬兰，新加坡和韩国——到1999年人均创新型产量大幅上升，已经超越了英国，法国和意大利等国。一些国家——尤其是加拿大，日本，英国——已经研究了这些“曾经的追随者”，并开始实施类似的做法。

2.创新生态系统的构建

正如创新不只包括高科技产品，有效的创新政策的焦点不仅要集中在科学政策或促进高新技术产品开发上，还要通过确保技术创新扩散到所有部门和组织，扶持商业创新模式以及全球范围内的竞争来充分利用全球创新生态系统。

事实上，创新政策主要涉及的一系列政策问题，国家也一直在应对，但创新政策侧重于国家如何以创新和生产力的最大化为目标解决这些问题。例如，国家可以过去那样管理采购方式，或者可以专门为促进创新重组采购方式。同样，国家可以仅仅为增加收入，又或者为在提高收入的同时推动创新，组织企业税收系统［2］。国家可以制定纯粹的科学政策以支持科学，或者可以通过考虑技术商品化和创新的战略性需要，组织科研投资。

拥有最佳创新战略的国家以一种综合方法，针对技能、科学研究、信息和通讯技术（ICT）、税收、贸易、知识产权、政府采购、标准和规则这几方面协调其政策，通过创新推动经济增长。如为了实现这个目标，国家政策将必须建立在透明的、非歧视性的、以市场为基础的原则上，执行全球标准的同时保证人才、资金、信息、产品、服务和技术的自由流动。

正确制定创新政策要求各国掌握创新生态系统的三个组成部分：商业环境，监管环境和创新的政策环境，常被称为“创新政策铁三角”。

第一条边是商业环境，包括金融，私营部门机构和商业能力。强健的商业环境有几个组成部分：资本简单有效的流动到创新性、生产性投资中的能力；广泛地接受创业和个人的创新；强大的信息和通信技术的采用，尤其是在企业中；强大的管理技能；接受适当程度的冒险也接受竞争和合作的文化。

第二条边是监管环境，它使机构整体框架实现创新，包括：一个竞争开放的贸易体系，通过竞争推动国内企业的创新；有竞争力的产品和劳动力市场的支持，致使新加入者包括新业务模型，可以进入市场；能够激励创新并使企业在全球市场上具有竞争力的税收制度；对企业的监管要求，是建立在尽可能持续、透明、基于性能的标准的基础之上；数字经济方面有限的的法规并不妨碍广泛的数字创新和采用；合法程序是透明的，以法治为基础；基于绩效，公开和公平竞争的政府采购标准；保护知识产权，使创新者得到回报。

第三条边是创新政策环境，对于市场来说，创新是关键，缺乏有效的创新政策，市场将表现不佳。完善的创新政策环境给予创新关键模块以支持。这包括：支持技术研究；支持技术的商业化；支持数字技术基础设施（如智能电网，宽带，医疗IT，智能交通运输系统，电子政务等）；支持企业，特别是小型和中型企业的现代化，提高生产率；开展有效的教育和技能培养，尤其是科学，技术，工程和数学技能（STEM），与此同时，欢迎高技能移民。

对此，著名的经济学家西蒙·库兹涅兹曾这样说到：“标志着现代经济的时代创新特征，是科学广泛地应用于解决经济生产的难题。”［3］新的世纪里，创新对于经济发展的强劲推动还将会表现更加巨大的力量。只有健全创新体制，制定有效创新政策，注重管理与科学决策，培育高新技术产业，形成新的经济增长点，才能取得创新与经济增长的互动。·

［1］佚名.创新与经济增长［EB/OL］.中科院新闻网,http://www.igsnrr.ac. cn/cxwh/cxdt/200505/t20050525_1784978.html.

［2］戴维·布雷德福.追求卓越的管理［M］.北京：中国友谊出版社，2006.

［3］Arrow,K.Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention［A］.In:R.R.Nelson.The Rate and Discretion of Inventive Activity［C］.Princeton:Princeton University Press,1962:609-625.

F204

A

1009-6566（2012）05-0085-06

2012-09-12

章 晟（1988—），男，安徽池州人，合肥工业大学马克思主义学院硕士研究生，研究方向为马克思主义基本原理。