李 康 王小明 王 强 熊 亮 李 磊 张学斌 周志蓉 刘 湘

（中国石油西南油气田公司监察处，四川 成都 610051）

0 引言

自1999 年中国石油重组以来，中国石油西南油气田公司效能监察工作逐步深入开展，特别是自2005 年以来，面对快速发展的重要阶段，公司高度重视效能监察在“促进履职、堵塞漏洞、加强管理、提高效率”方面的重要作用，按照效能监察“围绕中心、科学部署、分类指导、规范管理”的方针，为公司科学及和谐发展提供了坚强有力的纪律保证。

1 公司经营管理中存在的问题及原因

1.1 问题

近年来，公司狠抓制度建设，强化执行能力，持续提升管理能力，各业务管理板块的制度和流程进一步建立健全，各项业务的管控能力不断提升；但在合同管理、安全管理、资产处置管理、工程建设管理、物资采购管理等重要业务领域中，部分单位或业务部门仍然存在制度不完善、管理不到位、执行打折扣等问题。

1）合同管理方面。①合同管理制度执行不到位，存在事后合同、合同签约代理人无签约资格等情况；②合同管理过程控制不规范，存在合同谈判记录与合同条款不一致、不履行规定的审批程序等问题；③合同管理基础工作不健全，存在内部责任书、合同印章管理不严等问题。

2）安全管理方面。①直线责任落实不够，员工HSE 岗位职责不细；②属地管理不到位，风险辨识不力、施工现场安全风险管理不到位；③对承包商的管理有待加强，存在未按程序办理HSE 准入、未严格履行对承包商的审查等问题。

3）资产处置管理方面。①报废资产未办理相关手续就重新投入使用；②资产处置不符合公司授权管理、内控建设、合同管理及招投标管理相关规定；③基础管理工作不规范，资产管理辅助台账与资产财务账不一致。

4）工程建设项目管理方面。①项目执行程序与规定程序不符，未经批复提前实施；②相关建设单位对承包商或分包商的管理不到位；③现场安全管理和监督不到位；④项目费用分解不到位；⑤项目结算存在定额及价格套用等不规范行为。

5）物资采购管理方面。①超越采购权限进行物资采购；②项目采购程序不符合相关规定；③未按规定编制物资采购计划；④物资采购合同未明确型号规格；⑤未严格执行集中采购管理规定。

1.2 原因

1）制度方面。①现有管理制度结构不合理，制度在公司内部不同层级之间重复较多，不符合精简高效的要求；②部分制度与管理实际结合不够紧密；③部分制度规定不明确，缺乏可操作性；④部分制度设计不够完善，导致部门或单位的自由裁量权较大，未适当分权并形成有效制约机制。

2）执行方面。①部分业务部门及管理人员对国家法律法规、公司管理制度理解不深刻，认识不到位，一些不合规定的做法没有得到有效根除；②部分管理人员工作责任心不够，工作质量不高，工作作风不实，难以正确履行工作职责；③上级业务主管部门未能正确履行业务监管职能，对基层单位指导不力；④对存在问题的单位和个人处理不坚决，致使责任单位和责任人得不到严肃处理，一些问题反复发生，屡查屡犯。

2 效能监察的实践与探索

2.1 围绕“三个重点”，把好立项关

公司从生产经营管理的重点、领导关心的焦点和员工关注的热点入手，抓住最能反映问题的关键点，选准效能监察项目。

1）把握主旋律，找准“关注点”。为推动“三重一大”决策制度的有效落实，2009 年，公司对所属主要生产经营单位及重要机关职能部门的制度落实和决策执行情况开展专项监察，以促进公司科学与民主决策的落实。从2006 年开始，公司连续5 年把强化安全环保管理作为重点开展专项效能监察，一年突出一个主题，层层推进，滚动开展，专项效能监察的成果逐年积累，逐年发展，由小到大，由少到多，对公司安全管理水平的提升起到了重要的推动作用。

2）牵住“牛鼻子”，抓住“关键点”。公司把深化效能监察作为加强反腐倡廉建设和实施精细化管理的重要抓手，在选题立项上聚焦于公司腐败风险高发的重要领域、重点部位和要害环节，加强对关键业务和重大项目的监控。如针对物资采购工作环节多、风险大、监控难的特点，连续两年开展物资采购管理效能监察。

3）抓大不放小，紧盯“风险点”。公司充分发挥效能监察见效“短平快”的特点，采取分级部署实施的方式，有意识地加大对企业管理薄弱环节的监察力度，做到选准一个项目、查透一类问题、完善一套制度、规范一项管理。针对员工关注较多的矿区出租房管理粗放的问题，公司于2010 年组织开展出租房管理效能监察，通过重新确立租赁关系，签订租赁合同，新增经济效益30 万元，让广大员工看到了实实在在的效果。

2.2 突出“三个环节”，把好质量关

公司在效能监察实践中，注重实施过程，狠抓关键环节，强化程序控制，确保项目实施质量。

1）夯实基础，前期准备做细做实。一是从具体实际和项目特点出发，优化制定实施方案；二是发挥监察部门牵头的组织作用，选好配强项目组成员；三是突出重点，强化业务技能的培训，开展对效能监察相关法律法规以及企业规章制度的强化学习，其中监察部门人员要重点强化对具体业务工作制度和流程的熟悉与掌握，管理部门人员要重点强化效能监察基本技能的了解与应用。

2）点面结合，监督检查做深做透。一是全面调研总体情况，积极开展项目前期调研，从面上掌握管理基本情况，发现管理疑点，为深化监督检查工作做好准备；二是分级实施，加大监察力度，对涉及面广、监察内容多的效能监察项目，公司采取整体部署、分级实施的方式，由监察处统一编制效能监察实施方案，指导二级单位先行组织实施，再由公司监察处组织专项检查，保证监督检查力度；三是深入现场严格监督检查，在现场检查中，项目组以《效能监察工作指南》为标准，以企业规章制度和业务流程为依据，严格检查重点环节的受控状态。

3）求真务实，分析建议做好做准。一是反复梳理，查找主要问题；二是追根溯源，找准关键原因，对效能监察发现的问题透过现象看本质，找出管理缺位的深层次原因；三是注重实效，提出合理建议，在建议内容上，加强与业务主管部门、监察单位的沟通交流，充分论证实施整改的可行性。在建议方式上，坚持以项目监察报告或半年日常监督检查分析报告的形式，如实向公司管理层反映发现的问题，并提出相应建议，为公司领导班子科学决策提供支持。

2.3 强化“三项举措”，把好整改关

效能监察工作的最终目标是推动管理水平的提升。公司注重问题整改，严格责任追究，促进整改到位、制度执行落实到位，确保效能监察取得成效。

1）善于借势，促进问题整改。一是借领导之力推动整改。公司领导除亲自安排效能监察项目外，还十分注重问题整改，对效能监察报告反映的问题，要求相关部门或单位提出具体措施并反馈整改情况，针对安全管理效能监察报告所反映的问题，公司总经理明确要求查找原因，制定措施，写出分析整改报告。二是借部门之力促进整改。对监察中反映的问题，采取共同研究商定整改措施的方式，使问题能够及时得到解决。三是借复查之力巩固整改。公司坚持每年对已实施完毕的效能监察项目开展不定期复查或跟踪监察，重点检查整改建议是否落实、整改措施是否到位，对没有认真整改或整改不到位的督促其限期整改，力求取得实效。

2）惩戒并用，强化制度执行。一是强化责任追究，严明纪律，对监察中发现的管理问题，公司按照管理流程划分责任，严格责任追究。二是强化治本功能，严厉查处。注重效能监察与案件查办的有机衔接，对效能监察中发现的违规违法行为坚决进行惩处。三是强化警示教育，严肃风气，高度重视效能监察典型实例对各级领导干部的教育引导作用。2005 年以来，对涉及安全环保、工程建设方面的8个效能监察报告及处理情况在全公司范围内进行了通报。

3）持续推进，加强管控能力。一是推动制度建设。公司坚持标本兼治、重在治本的原则，积极督促问题单位利用监察成果健全管理体制，完善规章制度，改进工作方式。二是提升业务水平。通过效能监察强化管理，加强执行力，落实建议，有力地促进了公司管理水平的提升。

3 效能监察取得的效果

自效能监察工作实施以来，公司两级监察部门共计开展效能监察项目108 项，涉及工程建设管理、合同管理、安全管理、资产管理、物资采购管理等重要业务领域。期间，发现问题1 434个，提出整改建议1 111 条，建立健全相关制度134 项，挽回经济损失1 099.85万元。公司效能监察成果获得集团公司的充分肯定，先后有6个效能监察项目分获集团公司效能监察项目一、二、三等奖及优秀奖。在2011 年集团公司效能监察推进会上，公司作了《强化监督，融入管理，促进企业科学发展和谐发展》的经验发言。

4 结束语

通过充分发挥效能监察服务中心、强化监督、促进管理、推动发展的作用，堵塞了漏洞，加强了管理，提高了效率，为公司科学发展与和谐发展提供了坚强有力的纪律保证。