开封市科学技术开发交流中心 邵庆国

区域科技投入强度与专利产出消耗指数实证研究—以河南省18个城市为例

开封市科学技术开发交流中心 邵庆国

国内有学者对我国31个省市自治区科技研发费用投入和职务发明专利申请数量产出等方面开展了计量学分析。本文，根据河南省区域科技发展的相关统计数据，笔者对河南省18个城市（表1）的区域科技投入强度、区域R&D投入强度以及区域专利产出消耗、区域发明专利产出消耗的指数情况进行量化计算和分类状态分析，并对其开展排序和实证研究。

一、区域科技投入强度指数和区域R&D投入强度指数

1. 定义及计算方法。

（1）区域科技投入强度指数（the regional technology input intensity index，简称RTIII）。其计算方法是用某区域科技经费投入占该区域GDP比重与该省科技经费投入总额占GDP比重的商值来计算，即

（2）区域R&D投入强度指数（Regional R&D input intensity index，简称RRDIII）。其计算方法是用某区域R&D经费支出总额占该区域科技经费支出总额比重与该省R&D经费支出总额占该省科技经费支出总额比重的商值来计算，即

2. 指数值的状态分析。根据对河南省18个城市RTIII和RRDIII的计算结果（表略），对两个数值的不同状况展开分析。

第一类：RTIII和RRDIII双强区，即两指数均大于1。包括洛阳市、平顶山市和焦作市这3个城市。说明这3个城市不仅科技投入强度高于河南省平均水平，且R&D投入强度也高于河南省平均水平。可以说，这3个城市的区域科技投入强度与区域R&D投入强度是相匹配的。

第二类：RTIII大于1，RRDIII小于1。包括郑州市、安阳市、新乡市这3个城市。说明这3个城市科技投入强度高于河南省平均水平，但R&D投入强度却未达到河南省平均水平。且从数据中还可以看到，尽管安阳市的RTIII在河南省18个城市中最大，但其RRDIII却处于末尾几位，说明安阳市对R&D的投入不足，应该进一步加大投入比例。

第三类：RTIII小于1，RRDIII大于1。包括鹤壁市、濮阳市、许昌市、漯河市、商丘市和周口市这6个城市。说明这6个城市尽管区域科技投入强度没有达到河南省的平均水平，但区域R&D投入强度却高于河南省的平均水平。同时可以看出，尽管濮阳市、商丘市和周口市3个城市的区域科技投入强度都非常低，但区域R&D投入强度却都比较大，说明这3个城市把较大比例的科技投入用于R&D投入，也说明这些城市对R&D是较重视的。

第四类：RTIII和RRDIII双弱区，即RTIII和RRDIII都小于1。包括开封市、三门峡市、南阳市、信阳市和驻马店市这5个城市。

二、区域专利产出消耗指数和区域发明专利产出消耗指数

1. 定义及计算方法。

（1）区域专利产出消耗指数（Regional patent output index of consumption，简称RPOIC）。其计算方法是用该区域科技活动经费支出与区域专利授权量的比值除以该省科技活动经费支出总数与该省专利授权量的比值，即

（2）区域发明专利产出消耗指数（Regional invention patent output cost index，简称RIPOCI）。其计算方法是用某区域R&D经费支出与该区域发明专利授权量的比值除以该省R&D经费支出总数与该省发明专利授权量的比值，即

2. 指数值的状态分析。

（1）将河南省18个城市按照RTIII和RPOIC两个指数的计算结果（表略）划分为4类。

第一类：RTIII大于1，RPOIC小于1，即高投入、低消耗的高效区。说明这些城市的科技投入强度和专利产出效率都高于河南省的平均水平。同时也说明其科技的投入与专利的产出是匹配的。数据显示，只有郑州市和新乡市这两个城市达到了高科技投入强度与专利产出的低消耗相适应的水平。

第二类：RTIII大于1，RPOIC也大于1。说明这些城市虽然科技投入强度高于河南省的平均水平，但专利的产出效率却没有达到河南省的平均水平。也可以说，这些城市的专利产出是属于资金推动型的。数据显示，洛阳市、平顶山市、安阳市、焦作市属于此类。这些城市今后还需在提高专利的产出效率方面进一步开展工作。

第三类：RTIII小于1，RPOIC也小于1。说明这些城市尽管科技投入强度没有达到河南省的平均水平，但专利的产出效率却高于河南省的平均水平。数据显示，开封市、鹤壁市、濮阳市、许昌市、三门峡市、南阳市、商丘市、信阳市、周口市和驻马店市这10个城市均属于此类。这里面需要注意的是，这些城市中不少都存在由于该城市科技投入强度太低，而专利数量虽不太多，但平均到每件授权专利的科技支出仍较少，甚至造成专利产出消耗指数很低的情况。这些城市今后应采取积极有效措施努力加大政府和企业对科技的投入。

第四类：RTIII小于1，RPOIC大于1，即低投入、高消耗的低效区。说明这些城市无论是科技投入强度还是专利的产出效率都没有达到河南省的平均水平。数据显示，只有漯河市一个城市。说明漯河市的区域科技投入强度和区域专利产出效率都低于河南省平均水平。

（2）采用同样的方法，再对河南省18个城市的RRDIII和RIPOCI情况（表略）进行比较。

第一类：RRDIII大于1，RIPOCI小于1，即高投入、低消耗的高效区。这类城市的R&D投入强度和发明专利产出效率都高于河南省的平均水平。数据显示，鹤壁市、濮阳市、商丘市和周口市4个城市属于此类。说明这些城市的R&D投入强度和发明专利的产出是相适应的，其发明专利产出的消耗是低于河南省平均水平的。

第二类：RRDIII大于1，RIPOCI也大于1。这类城市尽管R&D投入强度高于河南省平均水平，但产出每件发明专利消耗的R&D费用水平也高于河南省的平均水平。数据显示，洛阳市、平顶山市、新乡市和焦作市4个城市属于此类。说明这几个城市发明专利的产出效率低于河南省的平均水平。

第三类：RRDIII小于1，RIPOCI也小于1。这类城市尽管R&D投入强度低于河南省的平均水平，但发明专利的产出效率却要高于河南省的平均水平。数据显示，郑州市、开封市、安阳市、三门峡市、南阳市、信阳市、驻马店市7个城市属于此类。

第四类：RRDIII小于1，RIPOCI大于1。这类城市R&D投入强度没有达到河南省的平均水平，其每件发明专利消耗R&D费用却高于河南省的平均水平。数据显示，新乡市和济源市属于此类。

三、排序分析及结论

从河南省18个城市的RTIII和RRDIII排序情况（表1）可以看出：河南省区域科技投入强度按指数大小排序并且指数值大于1的城市有安阳市、郑州市、新乡市、焦作市、洛阳市和平顶山市；河南省区域R&D投入强度按指数大小排序并且指数值大于1的城市有商丘市、许昌市、鹤壁市、濮阳市、漯河市、焦作市、平顶山市、周口市和洛阳市。这些城市的科技投入强度或R&D投入强度高于河南省平均水平。

对河南省18个城市的RPOIC和RIPOCI排序情况（表2）可以看出：河南省区域专利产出消耗按指数从小到大排序且指数小于1的城市有驻马店市、濮阳市、商丘市、周口市、信阳市、鹤壁市、开封市、南阳市、三门峡市、许昌市、新乡市和郑州市；河南省区域发明专利产出消耗按指数从小到大排序且指数小于1的城市有驻马店市、开封市、信阳市、商丘市、濮阳市、安阳市、周口市、南阳市、鹤壁市、三门峡市和郑州市。这些城市的科技经费消耗和R&D消耗低于河南省平均水平。

而从河南省18个城市的总体情况看，处于RTIII和RRDIII双强区的有洛阳市、平顶山市和焦作市3个城市，但其RPOIC和RIPOCI却都落在双高消耗区内，说明这些城市属于高投入、高消耗类型的；而RPOIC和RIPOCI处于双低区的驻马店市、开封市、信阳市、商丘市、濮阳市、周口市、南阳市、鹤壁市、三门峡市等9个城市，其RTIII小于1，是属于低投入、低消耗型的。在河南省18个城市中，目前还没有一个能达到高投入、低消耗类型的城市。这就更需要河南省今后在提高科技投入和专利产出效率方面开展积极有效的工作。

表1 河南省18个城市RTIII和RRDIII排序情况

表2 河南省18个城市RPOIC和RIPOCI排序情况