张瑞丽，孙长峰

（江苏财经职业技术学院，江苏淮安 223003）

中小企业技术创新模式选择研究

张瑞丽，孙长峰

（江苏财经职业技术学院，江苏淮安 223003）

技术创新是中小企业的必由之路，技术创新有自主创新、模仿创新和合作创新三种模式，中小企业受其资金、人才、风险承担能力的制约，一般应选择模仿创新或合作创新模式。

中小企业；技术创新；模式

中小企业是我国国民经济和社会发展的重要力量，在繁荣经济、增加就业、推动创新、改善民生等方面，发挥着越来越重要的作用。截至2009年9月底，中小企业达1023．1万户，超过企业总户数的99%。目前，中小企业创造的最终产品和服务价值相当于国内生产总值的60%左右，缴税额为国家税收总额的50%左右，提供了近80%的城镇就业岗位。但是由于金融危机导致的出口缩减，由于近年来能源、原材料、土地价格的大幅上涨，再加上劳动力成本的逐年增高，目前“中国制造”的低成本时代已经过去，我国中小企业再靠劳动密集和成本低廉吃饭已经难以维系。我国中小企业必须走技术创新之路，提升自主创新能力，将成本优势战略转向技术优势战略。

无论发达国家还是发展中国家，中小企业都是技术创新的主要力量。美国在战后对工业发展起重大推进作用的基本发明有61项，其中由中小企业取得的占73．8%，而在钢铁工业的7项主要发明中，中小企业占了全部。从世界范围来看，20世纪的许多创造性发明，例如复印机、喷气发动机、空调机、链霉素、青霉素、胰岛素、电子管、圆珠笔、一次成像照像机等也都是由中小型组织或独立发明人初创的。在我国，据全国工商联2008年的统计资料显示，中小企业提供了全国约66%的专利发明、74%以上的技术创新、82%以上的新产品开发。探索我国中小企业的技术创新问题，帮助中小企业选择适合自己的技术创新模式，对进一步发挥其在国家技术创新中的作用和推动我国经济社会全面进步意义重大。

一、技术创新

创新（innovation）是一个比较宽泛的概念，可以理解为引入新的事物，造成了变化。创新可以应用于人类社会的各个领域。熊彼特（1912）在其《经济发展理论》中，首次提出了“创新”的概念。他认为，“创新”是将技术发明应用到经济活动中去，所引起的生产要素与生产条件的重新组合，即新的生产函数的建立。成思危（2007）认为，从创新本身的定义角度来说，可能有三种创新：技术创新、管理创新和制度创新。此后，各方学者分别从不同角度对技术创新进行定义。归纳起来，技术创新就是新的科学理论和设计思想的“商业化”，把智力成果转化为可获利的商品及其产业，或理解为创新就是知识创造活动与经济活动的“新组合”，实质上是知识与经济互动。具体来说，我们可以把技术创新理解为由技术的新构想、经过研究开发或技术组合、到获得实际应用、产生经济和社会效益的商业化全过程。

技术创新按照不同的范畴可作不同的分类，大多数教科书认可按照创新的技术来源与创新方式将技术创新分为自主创新、模仿创新和合作创新。（1）自主创新是指企业通过自身的努力和探索实现技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化、产业化而获取商业利润，达到预期目标的创新活动。（2）模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和行为，吸取率先创新者成功经验和失败的教训，购买或破译率先创新者的专利技术或技术秘密，在此基础上改进完善，进一步开发。在创新过程的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格等方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地位，获取经济利益的一种行为。（3）合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校的不同主体之间进行重大联合技术创新，使得外部技术资源内部化，实现资源共享和优势互补，提高创新效益，最终使合作各方共同获益。

二、中小企业技术创新面临的问题分析

如前所述，企业技术创新可以分为自主创新、模仿创新、合作创新3种模式。每种创新模式都有各自的特点和适用条件，所以我们并不能简单地说哪种好哪种不好，而是应该具体问题具体分析。应该说，我国中小企业对技术创新有着很强烈的需求，但受条件限制，中小企业技术创新面临很多的问题，主要表现在以下几个方面：

1．资金。目前，我国中小企业发展中最突出的问题，就是资金的匮乏、融资渠道的不畅。这不仅表现在中小企业通过外源性融资渠道获得资金占全部资金比例小，而且表现在企业在外源性融资过程中获得银行信贷的能力较弱，申请贷款遭到拒绝的比例较高。有关资料显示，创造全国GDP近60%的中小企业，占主要金融机构贷款余额的比重仅有26%。现代企业的技术进步是建立在资金充裕的基础上的。中小企业的创新一方面对资金的需求比较旺盛，无论是前期的研究还是中期投入，都需要资金支持，而且融资额的需求很大。中小企业连正常的生产经营都无法得到充分的资金支持，更不要说技术创新了。

2．人才。技术创新与人才是分不开的。技术创新是一个系统工程，要求企业的各个部门、各个环节都需要高素质的人员。而对于大多数中小企业来讲，受企业发展的规模和成本所限，既难以通过大型企业所惯用的高薪、高福利手段来吸引人才，也难以通过明晰的职业生涯规划和对企业未来的认同感留住人才。据第三次工业普查数据：山西每百名职工拥有的大中专以上文化程度人数，大型企业为19．62人，中小企业为7．53人；每百名职工拥有的高中级技术职务人员，大型企业为6．74人，中小企业是2．7人；相当一部分中小企业经营管理落后，缺乏科学管理的基本理念和手段。

3．风险承受能力。企业技术创新是一把双刃剑，它一方面可能会给企业带来较高的收益；另一方面又会给企业带来巨大的风险。技术创新从创新设想到调研评估到研究开发到中间试验到批量生产到市场销售，各个阶段都充满着风险。根据曼斯菲尔德对美国某三大公司的研究，技术开发项目的成功率、商业成功率和经济成功率分别只有60%、30%、12%。中小企业因为资金、技术水平、研究人员、企业规模和吸收风险投资等方面相对比较欠缺，其承受风险的能力是较低的，一旦创新失败不仅会影响企业经营活动的正常进行，甚至还会影响到企业的生死存亡。

三、中小企业技术创新模式的选择

在技术创新的三种模式中，自主创新是企业技术创新的最高境界。自主创新所需的核心技术来源于企业内部的技术积累和突破，并且技术创新后续过程也都是通过企业自身知识与能力支持实现的。自主创新注重技术和市场开发的率先性，技术和市场两方面的率先性在很大程度上决定着自主创新主体独占优势的实现。自主创新企业生产启动早，优先积累生产技术和管理方面的经验、技能和知识，较早建立与新产品生产相适应的核心能力。因此，自主创新者能优先于其它企业获得产品成本、质量控制、生产制造方面的竞争优势，并领导或制定同类产品的生产和技术标准以制约模仿者的生产。在市场方面，自主创新者一般都是新市场的开拓者，很容易在产品投入期建立营销网络、品牌，奠定自己的垄断或先导地位，获得高额利润。但是自主创新需要企业资金投入大，自身科技实力强，而且自主创新有创新周期长和成功率低等特点。

模仿创新与单纯的仿制不同，模仿创新本质上是一种创新行为，是在别人基础上的进一步努力，也被称为二次创新。通过知识产权的合法交易，节约了模仿创新者在技术反求方面的资金和时间耗费，模仿创新者能更快地接近和掌握率先创新者的核心技术。模仿创新可以从技术、市场、管理和资金等方面来降低创新活动的风险。模仿创新者不必花巨资进行产品概念的宣传和消费观念的引导，可充分享受自主创新者开辟新市场投资的外溢效益。进入新市场的延迟还可以避免初期消费需求的不确定性，避免投资方向失误。此外，消费者的需求是多层次的，再加上地域、文化等因素所造成的市场分割，模仿创新者完全可凭借自己的实力获得一定的市场占有率。虽然单从技术的视角模仿创新的创新程度不及自主创新，但是往往模仿创新使得产品成本和性能上也具有更强的市场竞争力，成功率更高，耗时更短。模仿创新的主要缺点是被动性。由于模仿创新企业不作研究与开发方面的超前探索，而是作先进技术的跟随者，在技术发展方面只能被动适应。

合作创新是一种“双赢”的模式。随着经济的日益全球化，越来越多的企业意识到“单干”是不可能的，也是不现实的。企业必须顺应潮流，与其它企业和机构合作以掌握更多的技术创新外部资源。合作创新首先可以克服自主创新时单个机构创新能力的不足，克服技术成果与生产脱节的情况，通过产学研合作、企业间合作可以集中创新资源，缩短创新周期，可以在合作的各方分摊创新成本及分散双向风险，从而增强企业在市场上的竞争地位。其次，合作创新可以实现优势互补，企业可以通过充分利用科研院所的科研成果或争取与其它企业的创新合作，避免购买过多的设备资产，同时减少了创新的风险和资本需求。合作创新一般集中在新兴技术和高新技术产业领域，以合作R＆D为主要形式。

从上面分析可以看出，中小企业由于其自身资源的制约，通常不具备技术创新所要求的诸多人才、大量资金以及研发所需要的各种实验仪器，也难以承受技术创新失败的风险，因此，一般不宜采取自主创新模式。由于模仿创新的创新性、低投入性、高成功率、低风险性，这些都与中小企业的特征天然匹配，因此中小企业一般比较适合采取模仿创新模式。另外，由于合作创新能够对各方资源进行有效的整合，降低技术创新的成本以及由技术创新所引起的风险，因此也是中小企业的不错选择。

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［3］ 吴昌南．自主创新与模仿创新关系辨析及启示［J］．科技与经济，2008（4）．

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责任编辑：何玉付

F273．1

A

1671－8275（2011）01－0059－02

2010－11－24

淮安市科技支撑计划资助项目“淮安市中小企业技术创新模式与知识产权保护”（HAS2010051）阶段性研究成果。

张瑞丽（1984－），女，河南焦作人，江苏财经职业技术学院讲师。研究方向：理财理论。