西昌学院经济与管理学院 陶伟

关税壁垒和非关税壁垒是国际贸易中的主要贸易限制性障碍。为了实现全球范围内的贸易自由化，WTO等国际贸易组织致力于通过多边谈判等形式促使加入世界贸易组织的成员国承诺逐步取消相关行业的关税。虽然世界贸易组织(WTO)的规则规定了成员国之间不能通过关税措施对其他成员进行贸易歧视，但是WTO规则并没有对非关税壁垒做出完全的限制性规定。WTO的《技术性贸易协议》（TBT协议）中规定，各个国家或地区为了维护经济安全、动植物物种安全、环境保护等需要，可以采取技术性贸易措施。这些技术性贸易措施主要包括技术标准、合规性评定程序、动植物及其产品的检验检疫措施以及商品包装和标签等一系列的技术性规定。这些规定其实成为一些国家保护本国产品市场的隐蔽性措施。中国是发展中国家，在国际贸易中主要是接受欧美等发达国家制定的产品技术标准和规则，但是为了保护我国在国际贸易中的利益，我们需要认识技术性贸易壁垒，以便寻找有力的措施进行补救。

在我国研究技术性贸易壁垒的学者从不同方面提出了对技术性贸易壁垒的认识。高文书(2003)认为技术壁垒形成并发生作用后，会对进口商品的数量和价格产生控制作用，进而会影响贸易国的企业、产业以及社会的福利水平。朱启荣(2003)用政治经济学的视角分析了技术性贸易壁垒，认为由于技术差距、需求差距、“柠檬”市场等原因，发达国家和发展中国家在技术贸易壁垒问题上处于不平等的地位。张平（2004）认为以知识产权和技术准则相融合的机制已经成为技术性贸易壁垒的新趋势。孙泽生、阮尹(2006)对国内学者关于技术性贸易壁垒问题的研究成果做了一个梳理，评述了技术性贸易壁垒形成的原因、经济效应和影响。接下来本文主要阐述技术性贸易壁垒形成的原因、作用机制以对企业和社会的经济福利损失问题。

1 技术性贸易壁垒的定义及形成原因

1.1 技术性贸易壁垒的定义

WTO的《技术性贸易协议》没有对技术性贸易壁垒做出明确的定义。本文综合比较了多位学者对技术性贸易壁垒的定义，认为技术性贸易壁垒是指一个国家或者是地区为了保障其经济安全、动植物等生物安全、环境安全以及产品质量安全而采取的一些强制性或非强制性的技术规定。这些规定会对不符合该国技术要求和标准的进口产品实行限制。技术性贸易壁垒已将成为世界贸易国之间贸易战中新的限制性工具。

1.2 技术性贸易壁垒的成因

技术性贸易壁垒主要是由于不同的标准和准则差异所导致的非关税贸易壁垒。随着国际贸易的规模的扩大以及国与国之间的贸易往来越来越密切，贸易过程中对贸易规则的需求也越来越多。贸易产品种类的扩大必然会对规范产品质量等的通用性准则的需求不断上升。按照张平(2004)的概括，形成技术性贸易壁垒的原因可以分为三种：（1）技术标准引致的技术性贸易壁垒，即经过标准化组织认定或者自发形成的企业和行业标准，它详细规定了相关产品的技术参数和标准。如汽车、机械制造业和纺织业等行业的产品技术标准。在国家贸易中，有些行业是在发达国家最先发展的，产品的标准也是发达国家依照自身的技术水平制定的，这些技术标准在国际贸易中是有利于标准制造国而不利于其他国家的。（2）由专利技术形成的技术标准。如果将一般的技术标准和知识产权制度结合起来形成新的混合技术标准，它的限制作用更大。为了保护发明创造者的劳动成果，人们设置了知识产权保护制度，为了节约生产和交易成本人们发明了各类技术标准。在国际贸易中，进口国如果把知识产权和技术标准结合起来限制进口国的产品，会使得很多没有获得专利许可的产品限制在进口国的市场之外。（3）标识形成的技术性贸易壁垒。标识包括商标、专用名称、地理标记等。标识在国际贸易中的作用主要是通过保护知识产权和扩大标识认证组织的影响力来实行进入限制。典型的例子如某些进口国要求进口商品必须取得ISO或者是W3C组织认证资格等。

2 技术性贸易壁垒的作用机制

技术性贸易壁垒一是源于各国不同的历史和文化传统等导致的技术标准差异造成的，二是一些技术性贸易壁垒源于贸易保护主义动机。技术性贸易壁垒的形成和变化原因可以用信息不完美、外部性问题、公共品供给等多个视角进行论述。本文主要选取技术性贸易壁垒对控制进口商品价格和数量方面的影响机制来论述。一方面，技术性贸易壁垒会限制进口产品的数量。在双边贸易中，只有符合进口国家技术标准的产品才允许被进口。这些技术标准是一种隐性的限制性措施，如欧美国家对进口农产品农药残留的技术标准会限制很过国家生产的农产品进口。另一方面，技术性贸易壁垒会对进口产品的价格形成作用。为了扩大产品销售市场，出口国会对进口国的技术标准限制做出反应，并采取积极的措施提高产品的技术标准，意图进入进口国的市场。在这个过程中，出口国的企业为了提高产品的技术标准，必须进行技术改造和资本投资，这必然形成成本，而成本会摊销在产品中。设置较高的技术贸易壁垒实质上会提高产品的价格。产品价格的提高会使部分商品失去占领进口国市场的价格优势，从而散失出口到他国的机会。对于进口国来说，实行技术贸易壁垒某种程度上来说就是对出口国的商品实行价格和数量的限制。从上面的分析可以看出，技术贸易壁垒对进口商品数量和价格的限制作用会随着技术标准的变化而变化。当技术标准提高后，出口国的商品可能会受到进口数量的限制，同时由于出口成本的上升而受到价格竞争的限制，当不利的技术标准取消后，出口国的商品出口数量会上升，并且会重新获得价格竞争优势。

3 技术性贸易壁垒的经济福利分析

技术性贸易壁垒在一定程度上会限制出口国对特定进口国的进口数量，也可能提高进口商品的价格。技术性贸易壁垒对出口国和进口国企业及消费者等的福利都会产生影响。这种福利影响是复杂的。本文从出口国和进口国两个角度进行论述。

对于出口国来说，如果没有技术性贸易壁垒，出口型企业将会将更多的商品出口到进口国。扩大出口的好处，首先是出口企业可以获得更多的利润，激发其投资。其实是出口企业扩大出口后会想出口企业所在国缴纳更多的税收，出口国政府利用增加的税收可以提高该国居民的福利。再次 ，出口企业扩大出口，获得更多的利润后可以增加投资，而投资的增加必然要求与之相匹配的劳动力的增加。这样，出口国的就业会增加，更多的人可以获得工作型收入，其经济和社会福利相应也增加了。

技术性贸易壁垒对进口国的影响是比较复杂的。本文只考虑需求曲线和供给曲线不变这两种典型情况。（1）供给曲线不变的情况。由于不完全信息，消费者对产品的质量可能从在质疑。这样的结果就进入了“囚徒困境”，使消费者和生产者都会产生福利损失。为了解决这些问题，生产商通过投资广告等形式建立信誉资产，形成对消费者的产品质量承诺或者是“质押”。这种行为可以像消费者传递良好的质量信息，使得消费者能够敢于去购买该厂商的商品。同时，为了降低交易费用，政府法律法规的介入可以确保产生和消费者之间的交易的产品是有质量保证的。技术性贸易壁垒设置的初衷就是为了要求进口商品能够达到进口国的对该种商品的质量要求。从这个方面来说，技术性贸易壁垒的设置是有利于进口国居民的。由于产品A的技术标准和质量的提高，居民会增加对产品A的需求，如果进口国的供给曲线不变，增加产品A的进口可以满足消费者的消费需求。这是有利于提高消费者效用水平的。（2）需求曲线不变的情况。由于技术性贸易壁垒的存在，如果出口国厂商的产品A没有达到进口国要求的技术标准，就不能出口商品A到进口国。为了突破技术壁垒，出口国厂商会投资改变产品技术构成，提高技术标准。这样做的目的将是增加产品A的成本。如果进口国对产品A的需求曲线没有移动，进口的经过技术改造后的产品A的价格会增加，增加的价格必须有进口国对产品A有需求的消费者承担。很显然，这部分为标准多支付了货币，是一种消费者福利净损失。

4 应对技术性贸易壁垒的策略

技术性贸易壁垒是一种非关税壁垒，它会对出口国的商品出口数量和价格产生限制。因为国际贸易中的技术标准一般是由发达国家设定的，发展中国家只能适应此技术标准。在国家贸易中如何应对技术性贸易壁垒呢？

(1)建立技术性贸易壁垒信息发布和预警机制。政府和行业商会等组织可以广泛的收集各个贸易国的技术性标准进行发布，同时对贸易国新标准的设置形成预警机制，以方便出口企业提早形成应对策略。

(2)实行国内的标准化战略。标准化就是规则。技术性贸易壁垒的实质是规则壁垒。如何应对这些千差万别的技术标准？比较好的战略措施就是跟进国际上最先进的技术标准，并在国内调整相关标准，以缩小或者是达到国际先进标准。标准化战略既可以是国家的行为，也可以是企业的行为。不过，国家和企业的合作应对也许是较好的策略选择。

(3)短期内实行跟随和协调战略。因为短期内技术性标准不可能改变，所以出口型的企业只能去适应规则或者与贸易国进行规则的协调。跟随战略主要是指盯住直接贸易对象国的技术标准，持续改进产品的技术参数，以达到顺利出口的目的。跟随的过程也是学习的过程，一方面可以积累应对规则的经验，另一方面可以学习规则，以期尽快建立国内同行业的技术标准。

(4)认真研究WTO的SPS和TBT协议，敢于对歧视性的技术性贸易壁垒提出国际仲裁。有些国家为了保护本国的相关产业，采取了技术性贸易壁垒限制其他国家同类商品的进口，而这些技术性贸易壁垒是有歧视性的或者是不合理的。在遭遇这种情况后，出口国企业应该利用WTO的相关规则积极地维护自身利益。

[1]孙泽生,阮尹.国内技术性贸易壁垒研究评述:1990-2005[J].国际贸易问题,2006(6).

[2]张平.技术性贸易壁垒与知识产权[J].中国政法大学学报,2004(1).

[3]高文书.贸易技术壁垒经济分析[J].财贸经济,2003(9).

[4]朱启荣.技术贸易壁垒问题的政治经济学分析[J].世界经济研究,2003(9).