吴汉顶

湖南省产权交易所与中国长城资产管理公司长沙办事处签约

国有资产进入依法设立的产权交易机构进行交易，是否仍然要注意预防腐败，从事产权交易的机构和工作人员是否应特别注重廉洁自律？回答是肯定的。

一、进场交易中的腐败风险

在以产权为中心的经济体制改革中，企业国有产权发生了极大变化，国有产权通过转让、重组的方式实现了资源的重新配置。一些利益相关者利用国有产权转让重组过程寻租，相互勾结，大量侵吞国有资产，造成国有资产严重流失。正是在这一背景下，带有中国特色的产权市场及其产权交易机构应运而生。自2004年国务院国资委、财政部颁发《企业国有产权转让管理暂行办法》（3号令）以来，国家及相关部委相继出台了包括《企业国有资产法》在内的多项法律法规，以规范国有产权交易。产权交易机构为国有资产的优化配置、防止国有资产流失，防治腐败做出了重要贡献。

但是国有产权进场交易并不意味着与此相关的各种利益关系的消失，只是受制于进场交易这一制度安排的约束。因此有些单位和个人受利益驱动还是会采取各种方式披上国有产权进场交易这一合法合规的外衣，达到获取私利、损害国家利益的目的，所以也就存在着由腐败行为导致的交易风险的可能。这些年来从事产权交易的机构和员工对这种现象应该是深有体会的。正是因为存在着场外交易风险场内转的现象，无疑对产权交易机构是一项经常性挑战。如何恪尽职守，履行职责，坚持“公开、公正、公平”的原则，通过控制交易风险预防腐败行为，是产权交易机构和全体员工必须认真对待的重要问题。

二、坚持制度是预防腐败风险的基本保证

胡锦涛总书记在中纪委十七届五中全会的重要讲话中提出要建设科学严密完备管用的反腐倡廉制度体系。湖南省产权交易所近几年来高度重视交易风险防范，从内部控制制度上采取了较为严密的防范措施，基本完善了风险预防机制，体现了中央反腐倡廉预防为主的基本精神。

一是不断修订完善了一整套进场交易规则和审批程序。2009年根据企业国有资产法、财政部54号令以及国务院国资委颁布的统一交易规则等一系列新的法规制度，湖南产交所重新修改、补充了11个交易管理制度，严格了内部不同岗位之间的牵制与约束，并将这些规则制度报上级有关监管部门备案。

二是建立了风险控制体系。2007年湖南产交所设立了风险控制总监岗位和风险控制委员会。所有交易项目资料必须经风险控制总监审查并提出独立意见方可对外挂牌发布转让信息。凡交易底价达5000万元以上或存在重大瑕疵疑点或可能违反交易规则的项目都必须提交风险控制委员会研究并投票表决。同时规定风险控制委员会主任可以视情况行使一票否决权，但没有一票肯定权。2009年先后召开风险控制委员会18次，提交讨论表决的项目达11宗，有的项目往往要通过多次会议反复讨论才能做出结论，力求慎重稳妥。

三是坚持办事程序，充分体现公开、公平、公正，阳光交易的宗旨。严格审查转、受让方的必报资料，对缺漏、差错和不符合要求的资料绝不马虎迁就。

四是信息披露必须清晰明朗。对受让方所设置的条件不能有任何排他性，不可量身定做，对项目固有的瑕疵要如实披露，不得故意隐瞒。

五是同一岗位不能同时兼容有关联的业务。为避免出现转、受让方利用产权交易机构工作人员提供的信息私下串通，暗箱操作，排斥其他意向受让方，接受转让方委托事项的经办人员与接受意向受让方的工作人员相互分离并有严格的纪律予以约束。

三、树立廉洁自律的良好形象

产权交易的资本市场功能主要是通过公开竞价发现价值，推动产权流转，优化资源配置。因此提供全心全意诚信服务，维护交易各方的合法权益，促成产权顺利成交是产权交易机构和员工的主要职责。

进场交易项目几乎都存在不同程度的复杂性，如何协助转、受让方或标的企业解决交易过程中的障碍，提高对相关法规和政策的理解，提高进场的信任度，是对交易从业人员职业道德和专业水平的检验。湖南产交所受理一宗从2008年延至2009年上半年的跨年度项目，标的企业的管理层和员工拟参与受让企业股权。项目挂牌到期后有多个意向受让人报名，标的企业管理层及员工代表极力反对，向产权交易所提出许多排斥他人参与竞买的意见，致使交易无法按规定程序和时间正常进行。他们以社会稳定、职代会决议等等缘由向产交所施压。面对这种有失公平公正、影响国有资产竞价增值的要求，湖南产交所一方面多次开会研究并向上级监管部门报告，另一方面做细致耐心的解释工作，指出，作为国企改制的员工要求按政策给予合理的经济补偿，解决再就业等等实际问题是应该的、正当的，应当充分理解；但是对于管理层和员工同时以国有企业股权的受让者身份出现，则必须以平等的身份与其它竞买者一道按照政策公平竞价。要讲优先至多也只能在同等条件下通过竞价优先。无条件的排斥他人参与竞价，就意味着只能按指定的底价转让，这显然违背“三公”原则。在上级有关部门的支持下，经反复解释磋商，终于实现了多个意向受让人一道参与公平竞价，结果竞价增值幅度达100%以上。

近两年在申请股权交易的项目中，标的企业常有重大的债务没有征得债权人的书面意见。为了维护债权人的合法权益，湖南产交所说服并协助转让方做了许多艰苦细致的工作。对个别债权人态度暧昧，不肯出具是否同意的书面函件，就将征求函采取特快专递等方式强行送达，以尽职责。由于始终坚持风险控制优先，服务质量优先，几年来，进场项目没有出现违规违法行为和交易纠纷，得到了客户的充分认可与赞赏，先后获得赞誉锦旗十多面。

四、处理好市场开拓与廉洁自律的关系

产权交易是新兴的资本市场，还不被社会广泛认知，无论是制度安排、市场整合，还是交易品种拓展，都任重道远。但是不论是市场整合还是交易品种的拓展，都时刻不能松懈风险控制和廉洁自律。市场整合是建立在规范市场秩序、严明市场纪律、统一交易规则基础上的，而不是一个简单的“求大”笼而统之，切不可因迁就各地区各行业的利益关系而放松基本原则和要求。

正是基于坚持基本原则和要求，湖南产交所在整合全省产权市场的过程中付出了艰辛的劳动，横向（部门行业）纵向（市州）反复与之磋商协调。员工们深刻领会到新的资本市场的开拓、接受新的理念确实需要经历一个艰难的较长过程。交易品种的扩展不仅仅要向新的领域宣传推介产权交易的平台功能，更要展示维护国有资产利益、展示诚信服务、坚持以“三公”为宗旨的服务形象。交易机构要有激励机制将交易主业做大做强，但是也不能为了拿业务不讲原则，违法乱纪，甚至与客户相互勾结，行贿受贿。在争取业务进场交易中，既要热情周到，上门服务，又要坚持原则，抵制不正之风。因此处理业务开拓与廉洁自律的关系同样至关重要。

努力做大做强产权交易平台，防范交易风险，树立廉洁自律形象是每个产权交易从业人员的社会责任和职业道德。