河南科技大学经济管理学院 郭献强 王 丽

洛阳市科技局 郭先瑞

基于创新评价的企业科技创新能力测度研究

河南科技大学经济管理学院 郭献强 王 丽

洛阳市科技局 郭先瑞

一、企业科技创新测度国内外研究现状

1979年,德国首创企业技术创新调查，从此德国每年都进行该项调查，其他国家如加拿大、法国、英国、西班牙、美国、意大利、芬兰、挪威、瑞典和澳大利亚等国在1979年—1989年间开展过技术创新调查。比较起来，最有影响的技术创新调查要数德国和意大利。UNESCO（联合国教科文组织）于1965年起组织对科学技术活动，特别是研发数据的系统收集、分析、发表及标准化工作，在1978年通过了《关于科学技术统计国际标准化的建议》之后，1984年又发布了《科学技术统计工作手册》，将科技活动划分为研究与发展、科技教育与培训、科技服务3个部分。UNESCO在科技指标工作上的一个重要特点是较早注意到科技统计与一般社会经济统计的协调。

1992年，OECD出的《奥斯陆手册》总结了OECD各国创新调查的经验，但由于设计时主要考虑的是其在制造业中的应用，难以对研究型企业做出准确评价。联合国教科文组织的科技统计指标主要是为了评价国家的科技能力而设计，因此无法应用于企业层面。

由此，可以看出面向企业的科技创新测度研究才刚刚开始。由于各国国情不同，其他的研究成果只能借鉴，不能直接采用。以科技创新调查为基础的企业科技创新测度研究对各国仍是有待探索的新领域，至今并不存在可供参考的全面而系统的研究成果。

我国的科技创新调查在OECD和UNESCO相关标准的基础上根据地区、行业实际情况进行了修正，更能符合我国实际，但是在绝大多数的调查中都回避了管理这个难以统计和量化的重要问题。2004年，国家科技部针对企业创新进行了全国性的调查，这次调查为抽样调查，每省调查企业数为10～20家，调查对象为国有及规模以上企业、高新技术开发区企业、民营科技企业、获中小企业科技创新基金支持的企业。由于全国性的科技调查难以体现和反映一省、一市企业的实际科技能力，国内省、市也在进行针对性更强的技术创新、科技创新调查和研究工作，以指导本省、市的科技创新工作。

比如江西省在2000年对企业技术创新状况进行了调查，2002年台湾进行了企业技术创新调查，北京市科委也在2005年3月开展了科技型企业技术创新调查。一些城市为了指导本市企业的科技创新工作，也进行了相关的调查研究。比如温州市2005年12月开展了企业技术创新调查研究。其他进行过相关调查的省、市有吉林省（2005.6）、湖南省（2005.11）、四川省（2004.11）、广西区（2004.3）、云南省（2005.9）、海南省（2006.3）、甘肃省（2006.4）、山东省（2006.5）；襄樊市（2005.9）、深圳市（2005.10）、青岛市（2006.2）、合肥市（2006.3）、镇江市（2006.5）、苏州市（2006.5）、杭州市（2006.5）、濮阳市（2006.6）。行业主管部门也在进行针对性更强的技术创新、科技创新调查和研究工作，以指导本行业的科技创新工作。行业性的科技创新调查研究有：2004年6月，国家烟草专卖局进行的卷烟工业企业技术创新活动调查；2005年，建设部委托清华大学开展的勘察设计行业科技创新调查；2004年6月进行的卷烟工业企业技术创新活动调查；2004年2月农产品加工企业的技术及产品创新调查；2006年的农业产业化龙头企业技术创新能力调查。

二、科技创新调查问卷的设计

笔者设计的问卷调查是在对OECD以及我国已进行的技术创新问卷调查进行研究的基础上，结合对企业及其科技创新特点的理解而设计的。创新调查以企业为调查对象，旨在反映企业科技创新活动和科技创新成果，关心的是企业科技创新活动的影响及其被影响程度。

设计的调查问卷的特点：一是把创新投入全面纳入过程测度；二是增加对创新实现的测度；三是对创新产出分类分析；四是把影响创新过程的非阶段因素单独划为创新管理能力。综上所述，笔者认为，科技创新过程的调查框架包括投入能力调查，产出能力调查，实现能力调查和管理能力调查。基于这个调查框架，实施对企业科技创新能力的调查。调查问卷共分两部分：企业科技创新调查表（定量）、企业家技术创新问卷（定性）。这两部分问卷对企业科技创新的投入、效果、影响创新的因素等方面进行了调查，同时对企业组织创新、制度创新也进行一定的了解，较为全面地反映了企业的创新状况。

调查问卷形式的设计紧紧围绕工作目标进行，为分析研究服务。调查采用定量与定性相结合，一般调查与典型案例研究相结合的方法，以企业为对象的定量化的企业调查表，与以企业负责人为对象的定性化的企业家问卷在内容上相配套。前者力图准确地反映年度企业开展技术创新活动的情况及企业的背景情况；后者着重了解企业技术创新活动中扮演重要角色的企业领导人目前对本企业科技创新管理能力的认识，对政府关心的重点问题的看法及建议。由于科技创新是一个非常复杂的概念，调查问卷注意循序渐进地导入概念，引导填表人完成填写。

三、《企业科技创新调查问卷》主要内容

1.企业基本情况。主要了解企业基本情况，其中，企业基本属性和特征方面的指标是对科技创新统计数据进行分类的标准；企业的经营状况、资产、产品状况等指标反映企业的基本经济情况和资源，是对企业科技创新活动进行分析的背景资料。特别设计了从主导产品入手，了解企业生产高技术产品的情况，藉此分析高新技术产品占不同份额的企业的科技创新情况。

2.科技创新投入能力。了解企业科技创新活动投入是科技创新调查的一个主要目标。对科技创新活动投入根据评价指标体系从企业创新人力、物力、财力和信息资源投入4个方面考察。

科技创新人员方面从全体人员构成情况、近3年科技人员流动情况及企业科技带头人的详细情况进行调查。从三个不同层次了解企业科技带头人、研发人员、科技活动人员的数量和质量。费用从两方面予以考察：其一，以技术创新活动的各个环节为主线统计技术创新费用，使我们了解到技术创新活动中各种费用之间的比例关系；其二，从技术创新费用的来源看，在我国目前筹资方式和途径日渐增多的环境下，企业筹措技术创新资金的主要渠道和方式。了解创新活动费用的总量和规模还有助于评价技术创新投入能力、资金风险和效益回报。科技创新物资投入调查分研发和生产两方面考察企业设备的先进程度和新度。科技创新信息投入采用定性的方式根据评价企业信息化的内容来衡量信息化水平。

3.科技创新产出能力。科学与技术的扩散既是进行科技创新活动的重要条件，也是科技创新过程的一部分。企业从外部获取技术和向外辐射技术的能力，是与企业科技创新的水平密切相关的问题。通过这部分统计了解企业拥有的奖励、专利、专有技术、论文著作、新产品新技术新工艺开发及参与制定的行业标准数量及质量。在对科技创新数量进行统计的基础上，对企业创新的类型、性质、内容进行更深层次的了解，这部分是本调查表的重点内容之一，包括科技创新的方式——反映企业自主开发能力的强弱和引入创新的主要方式。研发合作方式，重点了解在需要开展研究、研制工作的创新项目中，企业为解决技术难题与企业外部力量(包括高校、政府研究机构、国外等)合作的方式，同时也对我国高校、政府研究机构介入企业技术创新状况给予反映。

4.科技创新实现能力。企业通过科技创新占领市场、取得经济效益主要有两种方式：其一，实现产品创新，将新产品或改进的产品推向市场，取得收益；其二，实现工艺创新，采用新的或改进的工艺（技术、方法）进行生产，从而提高生产效率、生产质量、降低成本。这一部分通过产品销售收入、出口创汇额、企业利润总额中新产品所占份额反映企业科技创新的经济效果，从技术转让收入反映企业科技创新的技术效果。

5.科技创新管理能力。这部分有助于了解企业创新潜力、创新环境中最突出的障碍因索，为政府制定支持创新政策提供参考。从企业技术创新项目获得政府支持的比例和具体得到政府哪些方式的支持，反映政府的支持对科技创新成功的促进作用。

6.意见和建议。设计这部分内容不仅可以提醒企业回顾和总结其成功的经验，更希望对一些在调查企业科技创新能力时难以了解的问题在这个部分中可以得到一定的反映。这部分从定性的角度进行考察，它将为有关方面研究企业技术创新提供较详细的资料。