秦 磊，毛道维

（四川大学 工商管理学院，成都 610064）

0 引言

企业家活动配置做为一个研究领域，在国外已有一百多年的历史[1]，而国内研究才刚刚开始[2]。一国经济发展的动力来自与企业家群体不断的配置创新等生产性活动，实际上以寻租为代表的非生产性活动一直与生产性活动如影相随。生产性活动和非生产性活动正是企业家活动配置这个研究领域的主要内容。企业是一国经济的细胞，所以企业的水平决定经济的水平。所以最终决定一国经济水平的是主导企业发展的企业家群体。企业家群体把资源和精力配置的生产性活动领域，经济就会保持动态的持续发展，形成发达的均衡，若配置在非生产性领域，经济只能陷入低水平陷阱。把企业家活动配置作为一个系统来研究，可知这是一个开放的系统，不断的于外界进行这物质、信息和能量的交换。基于此我们把引入了管理熵、管理耗散结构理论研究企业家活动配置系统，人为对这个系统产生影响的既有价值观、人际关系、契约因素，又有行业竞争程度和商业生态环境等因素。管理熵理论[3]、管理耗散理论[4]作为一门新型理论已经取得了大量的成果。这些成果为企业家活动配置理论研究，奠定了良好的基础。我们对构建了企业家活动配置系统影响因素模型，通过对其模型熵值的计算描述了系统从混沌走向有序的过程。

1 企业家活动配置理论

关于企业家活动配置问题的论述最早可以追溯到凡勃伦[1]。在他看来,企业家是一些以机敏的和创造性的方法增加自己财富、权力和声望的人,然而却不能期望他们都会关心实现这些目标的某项活动在多大程度上对社会是有利的,甚至这项活动对生产有害也不在乎。Hobsbawm(1969)指出,人们通常假设经济中的私人企业 (企业家)有进行创新的自发倾向,实际上并非如此,企业家的唯一倾向是利润。[5]Baumol(1990)提出了一个扩展的熊彼特模型。[6]他认为企业家充当大量的角色,在很多角色中企业家的努力可以重新配置,而且某些角色并不是建设性和创新性的。甚至在某些时刻,企业家是一个对经济有害的寄生虫。他从古罗马、古代中国、中世纪以及文艺复兴的欧洲等世界历史的事实观察中得出并考察了三个命题:命题一,决定不同企业家活动的相对报酬的游戏规则在不同的时间和不同地点的确变化显著；命题二,企业家的行为依照游戏规则的变化来塑造经济变化的方向；命题三,企业家精神在生产性和非生产性活动之间的配置对经济中的技术创新以及创新的扩散程度有深刻的影响。我国学者庄子银（2007）把企业家活动的配置引入内生技术创新模式,他认为企业家活动的配置决定了一个经济的R&D投入水平,技术水平和经济增长率。[2]不同经济活动的报酬结构决定了企业家活动的配置,而且报酬结构是内生的,并且存在历史依赖性。要提高经济中R&D投入水平,进而提高技术创新水平以及经济增长率,就必须通过政治、经济、法律和文化制度创新,营造激励创新的报酬结构,促使企业家更多地从事生产性的创新活动,经济才能打破低水平衡陷阱,趋向较发达的均衡。我们认为影响企业家活动配置的因素有八个方面：企业家价值、企业群体价值观、外部人际关系、内部人际关系、显性契约、隐性契约、行业竞争、商业生态环境。这些因素相互影响并共同作用与企业家活动配置过程。

2 管理熵、管理耗散结构对企业家活动配置的分析

2.1 企业家活动配置系统管理耗散的形成

把系统论引入企业家活动配置体系，我们可以用管理熵、管理耗散结构理论来对其进行分析。企业家配置的活动一般有两类，一类是生产性活动即创租活动，通常表现为创新，另一类是非生产性活动即寻租活动。企业家进行的“创新”就是建立一种新的生产函数，即把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。所谓的“经济发展”就是整个社会不断的实现这种新组合。具体而言，包括一下五种情况：引进新产品；引用新技术，即新的生产方法；开辟新市场；控制原材料的新来源；实现企业新的组织方式。[7]寻租就是 “花费稀缺资源追求纯粹转移的活动”[8]。由于寻租活动的最初直接产出为零，即寻租活动并不生产包括在正常函数中的产品和劳务，也不生产投入这些产品与劳务的投入品，所以，巴格瓦蒂坚持使用直接非生产性寻利活动这个概念并取代寻租概念。[9]按照DUP（直接非生产性寻利）活动的定义，寻租活动不仅包括了诸如抢劫、偷窃、走私和战争等这样一些非法或不人道的活动，它同时还包括有那些利用资源通过政治过程获得特权从而构成对他人利益的损害大于租金获得这收益的行为。我们讨论的非生产性活动的对象主要是通过花费稀缺资源来促进政府干预经济、制造人为租金的活动范畴。以上分析可见，如果企业家只配置非生产性活动，是不为社会创造价值的，要想获得经济的可持续发展企业家就要配置生产性活动。

企业家活动配置系统是一个具有生物特性的开放的复杂系统，其发展受到了很多因素的影响。系统内部的熵值都是不断增加了，如果系统是封闭的，系统内的正熵值不断增加最终使系统走向死寂。封闭系统遵循的是熵增原理，对于开放的系统必须考虑系统与外界交换能量和物质所引起的负熵，所以一个远离平衡的开放的系统的总熵dS=diS+deS。diS是系统内部有不可逆过程产生的熵增，此值只能为正数。deS是系统与外界交换物质和能量而产生的熵值，此值可一为负也可以为负为零。这就是说，在不违反热力学第二定律的条件下，远离平衡的非线性系统可以通过负熵来减少总熵，从而使系统从混沌态变为有序态也就是达到耗散结构状态。具体而言，一个远离平衡态的开放系统，靠外界不断供应能量和物质，当系统的某个参量通过“涨落”达到一定的临界值时，便会打破系统原来的平衡结构，是系统进入一种远离平衡的无序状态，同时该系统也便开始了更高层次的时间和空间上的物质再组织，从而产生系统超能，最终系统又将自发地进入一种动态的、功能有序的新状态。

管理熵意味着无序、混乱和灭亡，而管理耗散则意味着有序和再生，管理熵和管理耗散是对立统一的矛盾，对立性表现在两者的外在表象是相互对立，相互排斥的。管理熵所表现出来的现象是无序的、混乱的管理状态，而管理耗散所变现出来的则是有序的、有规则的管理状态。前者给企业家活动配置系统带来负面影响，使系统不可逆转的走向衰退，而后者给系统带来正面影响，使系统能够克服管理熵所造成的负面结果，不断获得再生的能量，从而延长企业家活动配置系统的生命周期，实现其可持续发展。统一性表现在两者在一定条件下可以相互影响，相互转化。管理耗散的产生可以减少、抑制管理熵增，管理熵增又可以促进管理负熵的产生，从而是系统从混沌态转化为有序态，形成管理耗散。其过程如图1。

企业家活动配置系统不管配置的是生产性活动还是非生产性活动，最后系统都会遵循“混沌→有序→混沌→更高有序”的演变过程。

2.2 企业家活动配置系统参量分析

企业家配置的是生产性活动还是非长产性活动，最终取决于企业家活动配置系统的参量，也就是影响企业家活动配置的因素。那么企业家活动配置类型的选择受到那些因素的影响呢？我们认为既有内部因素也有外部因素。外部因素主要有：行业内的竞争情况和企业所在的商业生态环境。内部因素主要有：价值观因素、人际关系因素、契约因素。如图2。

2.2.1 行业内竞争。企业所处行业的竞争程度及企业在行业中竞争优势的大小会直接影响企业家活动配置。某个行业随着众多新进入者的纷纷进入，该行业的产品增加，价格降到平均成本，有利的市场条件带来的盈利机会就会迅速消失。行业内企业的竞争优势逐渐的趋向一致，行业的领导者逐渐失去其领导地位，行业跟进者模仿领导着渐渐取得优势。在这一变化过程中最初由于行业领导者配置了生产性活动即进行了创新，取得了竞争优势，获取了大量的利润，跟进者发现行业内的盈利机会时通过配置各种非生产性活动迅速跟进，进而使整个市场达到均衡。领导者的竞争优势失去，这个阶段企业家又会配置新的活动，破坏性创新就会产生。由于配置了生产性活动的企业家进行了破坏性创新，市场均衡被又一次打破，而这次打破均衡进行破坏性创新的企业家有可能是上次行业领导者也可能是上次的市场进入者。所以企业所处的行业竞争程度及企业所在行业中竞争优势的大小直接影响企业家的活动配置。

2.2.2 商业生态系统。从进化论观点看，企业家活动配置系统处在商业生态系统中，两个系统会产生协同效应。商业生态系统是指企业所处的外部环境，包括文化、制度、法律、政策等要素。如果企业所处的商业生态系统是一个不断的通过文化、制度、法律、政策创新，营造激励创新的机制，就会促使更多的企业家配置生产性的创新活动，企业家活动配置系统就会打破非生产型活动配置的均衡，向较发达的生产性活动配置均衡进化，形成企业家活动配置系统的管理耗散结构。如果企业家所在的商业生态系统，并不支持生产性的创新活动，企业家进行创新活动的风险很大。配置生产性活动的收益小于配置非生产性活动，那么企业家活动配置系统的有序也指是在非生产性活动的有序，即企业家所从事的都是非生产性的寻租活动。需要说明的是，商业生态系统并不是决定活动配置系统的主要因素，即使在一个不支持创新的商业生态系统内，价值观倾向创新活动的企业家还是会去配置生产性活动。

2.2.3 价值观。价值观主要有企业家价值观和企业群体价值观两个方面。企业家价值观主导并决定着企业群体价值观，进而又决定着企业家活动配置。企业家的生产性活动和非生产性活动之间分配他们的时间精力和资源的权重很大程度上决定与企业家价值观。企业家的价值观直接影响着企业家活动配置系统。同样有企业家价值观主导的企业群体价值观也影响着企业家活动配置系统。企业群体价值观主要体现在企业文化上，一个充满创新氛围的企业文化必然会不断的产生制度和产品创新，因为这种文化崇尚创新，每个人的创新风险降到最小，企业家活动配置系统就会充满创新的动力，企业家也就更容易去配置生产性的创新活动。相反，相对保守的企业群体是没有人愿意创新的，因为大家都不愿意承担不确定性的创新带来的风险。这样的企业群体价值观由于受到企业家的主导，企业家必然倾向于把时间、精力和资源配置在非生产性活动的寻租领域。

2.2.4 人际关系。人际关系分为两类，内部人际关系和外部人际关系。内部人际关系是企业家与管理层和研发人员的关系，外部人际关系是企业家之间及企业家与外部相关政府部门的关系。好的人际关系可以建立信任，可以确立生意伙伴的可预见性，并且为信息交流提供可靠的机制，以此影响企业家活动配置。良好的外部人际关系是企业家为自己所建造的社会安全网络的重要元素。企业家利用外部信息将他们的联系延伸到所在地区以外，寻求资本、理念和信息，并通过这这方式搭建地区间联系的桥梁，扩大企业同不同行业、不同企业、不同机构之间的交流与合作。人际关系直接影响企业家与外界的大学、科研团体、咨询公司间的有目的的技术改造和管理创新行为交流的程度。这种交流摆脱的企业的资源限制，提高了企业家活动配置系统内信息管理和流通的效率。

2.2.5 契约。契约确定了交换条件。契约的价值不仅体现在契约上罗列了契约一方期望另一方履行的责任和义务，也体现在契约中详细列出的当一方不履行责任时的补救措施。完备的契约可以消除机会主义行为。完备契约规定了当事人的责任和权利，以及所有在交易中可预见的意外情况。然而要做道完备契约的要求是不容易的。妨碍完备契约签订的因素有三个：有限理性；详细确定或衡量契约履行情况的困难；不对称信息。[10]有限理性是指在处理信息、应对复杂情形和寻求理性目标时，个人能力的局限性。契约中的语言常常是模糊不清并且是开放性的，所以很难清楚的了解契约的履行到底包括哪些内容。即使当时人可以预见到意外事件，别且可以详细指出并衡量相关履行程度，契约仍然可能是不完备的，这是因为当事人不能获得同等的契约信息，也就是存在信息不对称的情况。所以大多只能是契约是不完备契约。不完备契约的存在必然导致隐性契约的产生。显性契约和隐性契约同时对企业家活动配置系统产生作用。契约已成为企业家活动配置系统运行的基础。交易双方只有在相互信任的基础上才签订契约，即包括显性契约又包括隐性契约。隐性契约不能以明确的形式出现在交易双方的正式契约中，而是已默契为基础以履行隐性承诺为要求的隐含在正式契约中的那部分内容。企业家活动配置系统的显性契约体现为影响企业家配置生产性活动还是非生产性活动的长短期合同及相应的制度，隐性契约主要体现在惯例、潜规则等非正式制度。

2.3 企业家活动配置影响因素矩阵构建

企业家活动配置系统同时受到八个因素的影响。每个因素都是一个系统，从各个方面向企业家活动配置系统输入负熵，使系统从混沌走向有序。在对每个影响因素度量的基础上，可以建立影响该系统总熵值的水平矩阵。

其中：a1为企业家价值观熵值；a2为企业群体价值观熵值；a3为外部人际关系熵值；a4为内部人际关系熵值；a5为显性契约熵值；a6为隐性契约熵值；a7为行业内竞争熵值；a8为商业生态环境熵值。

2.4 影响因素相互影响力矩阵构建

由于各个因素之间相互影响，所以各因素在对企业家活动配置系统产生影响的力量来自两个方面。一方面是因素自身的重要性，另一方面来自，与其他因素相互作用所产生的力量，要么放大了自身的力量，要么减少了自身的力量。所以要知道个影响因素对活动配置系统产生的影响就必须，先测算个影响因素之间相互影响力因子。需要考虑的是系统在不同的演化阶段，各个因素及其之间的作用力是动态变化的。所以我们构建影响因素相互影响力矩阵如下：

bnm是第n个因素对第m个因素的影响因子；bmn为第m个因素对第n个因素的影响因子；bnn为第n个因素对其自身的影响。

2.5 各影响因素的权重矩阵构建

每个因素在对系统产生作用力的权重是有差别的，所以影响因素矩阵和影响因素相互作用矩阵构建后，需要确定各个因素的权重才能够对企业家活动配置系统的总熵值进行计算。我们用权重表示每个因素对系统的影响程度。采用德尔菲法确定各因素的权重。所有因素权重的和为1。其过程如下：

2.6 系统管理熵值的计算

企业家活动配置系统影响因素管理熵值矩阵、影响因素相互作用力矩阵、影响因素权重矩阵三者相乘就可以得出使活动配置系统抵消管理熵值并向管理耗散结构演化的负熵。这些产生负熵值的因素，总的来说对系统的有序是有利的。企业家活动配置这个系统，最终可能是配置生产性活动也可能是配置非生产性活动。但是不配置什么活动，由于这些因素产生的负熵会使系统从混沌状态走向有序（如图一所示），从有序在次走想跟高层面的有序，使系统始终保持与外界不断进行能量交换的管理耗散结构。所以，我们人为这个系统即可以是配置生产性活动的有序，也可以是配置非生产性活动的有序。

管理熵的计算公式表述为：

S=A×B×C

把A、B、C矩阵分别代入上式得：

3 结论

从系统论的角度，把管理熵、管理耗散结构理论进入企业家活动配置分析框架，我们得出系统的管理熵值。影响系统的各个因素相互作用并共同作用于企业家活动配置系统，产生负熵，抵消了系统内部自身产生的熵增，这个动态的过程如果能使能使总熵值逐渐减小并保持一个合理的水平，那么系统就会保持有序，也就形成了耗散结构。通过的企业家活动配置影响因素的熵值计算我们可以得出每个因素对系统作用的大小。而每个因素即可以使系统向生产性活动配置演化，也可以向非生产性活动演化，同时各因素之间又相互影响。对生产性活动配置系统来讲，影响因素是正面影响，产生负熵，而这个因素必定对非生产性活动产生熵增，这一问题的研究正是本文的不足，也是下不继续研究的问题。不管影响因素是使系统熵增还是熵减，最后影响因素的总熵值如果是不断的抵消了系统内部的熵增，并使系统有序，就是有利的。本文通过对企业家活动配置系统的分析，可以得出主导企业家活动配置演化方向的因素，为企业管理及相关法规制定提出理论指导。

[1]Veblen,T.The Theory of Business Enterprise[M].NewYork:Scribner,1904.

[2]庄子银.创新、企业家活动配置与经济增长[J].经济研究，2007，(8).

[3]任佩瑜.论管理效率中再造组织的战略决策[J].经济体制改革,1998，(3).

[4]毛道维,任佩瑜.基于管理熵和管理耗散的企业制度再造的理论框架[J].管理世界,2005，(2).

[5]Hobsbawm.Industry and Empire from 1750 to the Present Day[M].Harmonds worth:Penguin，1969.

[6]Baumol,W.Entrepreneurship:Productive,Unproductive,and Destructive[J].Journal of Political Economy 1990,198(5).

[7]熊彼特.财富增长论[M].西安师范大学出版社.2007..p.86

[8]Robert D.Tollison.Is Theory of Rent-Seeking Here to Stay?in Rowley,C.K.:Democracy and Public Chocie:Essays in Honor of Gordon Tullock[M].Oxford:Basil Black Well,1987.

[9]巴格瓦蒂.新帕尔格雷夫经济学大词典（1）[M].北京：经济科学出版社，1996.

[10]贝赞可,德雷诺夫等.战略经济学[M].北京：中国人民大学出版社，2006.