刘 霖 秦宛顺

[摘要]迄今为止，我们还没有见到针对典型发达县(市)经济效率的实证研究成果。本文以全国70个经济发达县(市)2007年度的统计数据为基础，采用数据包络分析方法对县域经济效率进行评估和比较发现，地区发展水平与经济效率之间不存在相关性。不同省份在经济效率上存在明显的差异，浙江、江苏两省近年来发展迅速，但其县域经济的效率并不高。在既定的效率得分下，不同省份对于各项投入的利用存在很大差异，这更加凸显了地方政府重视经济效率的必要性。

[关键词]县域经济；经济效率；地区发展水平；数据包络分析

[中图分类号]F127

[文献标识码]A

[文章编号]1000－4769(2009)06－0023－05

一、引言

改革开放30年来，中国经济持续高速增长，目前已成为世界第三大经济体，甚至有“世界工厂”之称。值得反思的是，由于各级政府对经济发展重视总量、速度而忽视质量、效率，中国经济一直没有脱离“高投入、高耗能、高污染”这种粗放型发展模式，环境、能源、资源等各方面的矛盾日趋尖锐。如何确保经济在未来持续高速增长已成为摆在各级政府面前的一个重大而紧迫的课题。

经济增长可以通过增加投入要素来实现，这就是所谓的外延式增长；经济增长也可以通过提高经济效率而获得，这就是所谓的内涵式增长。结合生产函数来看，外延式增长体现为沿着原有生产函数曲线的滑动，而内涵式增长则体现为生产函数曲线本身的移动。

为了实现可持续发展，我们必须改变经济增长方式，由主要依赖外延式增长转变为主要依靠内涵式增长。事实上，提高经济效率也是增强区域竞争力的关键。依据比较优势理论，要素禀赋结构、技术水平、消费者偏好是决定一国产品价格比率的关键因素，相应地也是决定一国比较优势的关键因素，而所谓比较优势归根结底体现在较低的产品成本上，从而体现在较高的市场竞争力(价格竞争力)上。在要素禀赋结构、技术水平、消费者偏好三个因素中，如果其中两个因素相同，则比较优势由另一因素决定。例如，若两个国家的要素禀赋和消费者偏好相同，比较优势将由技术水平高低决定。这里所说的技术水平与经济效率紧密联系在一起。

如何才能提高经济效率以实现内涵式增长呢?Farrell(1957)指出，经济效率包括两个方面——技术效率和配置效率。技术效率反映一个生产主体在给定投入的条件下获得最大产出的能力；配置效率反映一个生产主体在给定投入要素价格和生产技术的条件下以最优比例使用投入要素的能力。

本文的研究目的在于比较县域经济效率。不同于企业效率评价，在区域经济效率评价中，由于每个区域拥有的投入要素在一定时期大体是固定的，而且有些要素(比如土地)的价格也不清楚，所以人们通常只分析技术效率而不考虑配置效率。在本文中，我们也仅分析区域经济的技术效率，并简称效率。

从投入产出效率高低的角度对不同区域进行比较时，如果只存在一种投入、一种产出，那么通过计算每单位投入创造的产值高低就能比较不同对象的效率高低。但实际情况是存在众多的投入和产出指标，此时就没有简单的比较方法。一种常见做法是设置两组权重，对投入指标和产出指标分别计算其加权平均值，得到一个平均产出和一个平均投入，再计算产出与投入之比。这种方法存在两个问题：第一，权重的设定带有主观性，这直接影响评价结果；第二，各个指标的度量单位各不相同，加权计算的平均指标缺乏经济含义。对于第一个问题，不少人采取多元统计中的主成分分析方法解决。主成分分析法依据指标的变异性而生成特征向量和特征值，研究者根据特征向量和特征值确定各指标的权重，这种做法尽管在很大程度上避免了个人的主观判断，但未必总是合理的，而且难以对加权平均指标给予经济解释。

数据包络分析(Data Envelopment Analyses，简记为DEA)方法就不存在上述两个问题，在综合评价中具有得天独厚的优势。该方法的思想非常简单，我们以投入导向的DEA方法来说明。形象地讲，对于任一特定的待评估对象A，我们可以利用其他待评估对象的线性组合构造一个虚拟的对象B，如果B的各项产出指标都不低于A而各项投入指标都低于A，那就表明A没有达到有效状态；如果找不出这样的B，那就可以说A达到了有效状态。给定一组待评估对象，在投入一产出空间中考察这些对象的各种线性组合，找出所谓有效前沿，即在产出既定的情况下使投入达到最小的那些线性组合。对于任一待评估对象，我们可以计算其与有效前沿的距离和与零投入点的距离，以两者的比例代表经济效率的高低。

近年来，国内越来越多的学者开始将DEA方法用于区域经济效率评价。贾方方、何建敏(2007)采用DEA方法评估了2005年江苏所辖13个市的经济效率，投入指标包括就业人口、固定资产投资额、财政支出等，产出指标包括工业产值、人均GDP、进出口总额等。张伟丽(2008)采用DEA方法评估了1992—2004年间河南、湖北等中部6省的经济效率，投入指标包括就业人口、固定资产投资额、利用外资额等，产出指标包括GDP、进出口总额等。薛声家、韩小花(2008)采用DEA方法评估了2000—2004年间中国各省、自治区、直辖市的经济效率，投人指标包括就业人口、固定资产投资额、科教文卫经费等，产出指标包括GDP、进出口总额、地方财政收入等。

在县域经济效率评价方面，近年来也有个别采用DEA方法的研究。杨方保、王震声(2007)采用DEA方法评估了2004年江苏北部24个县的经济效率，投入指标包括就业人口、耕地面积、固定资产投资额、工业用电量等，产出指标包括工业产值、农业产值、GDP等。迄今为止，我们还没有见到针对典型发达县(市)经济效率的实证研究成果(无论是用DEA方法还是用其他方法)。

本文以国内主要的经济发达县(市)为研究对象，基于国家统计局最新发布的2007年度统计数据，采用DEA方法评价、比较这些县(市)的经济效率，我们将会看到，发展水平高的县(市)未必具有高的经济效率，不同省份的县(市)对于投入要素的利用程度各不相同，这更加凸显了地方政府重视经济效率的必要性。

二、研究方法及数据来源

(一)研究方法

本文采用DEA方法评价经济效率高低。用数学语言表述，设有N个待评估对象，一般称之为决策单元(Decision Making Unit，简记为DMU)，每个DMU都有K种投入和M种产出。对于第i个DMU，这些投入和产出分别以向量x_i和y_i表示。这样，N个DMU的全部数据，就可构造一个K×N的投入矩阵X和一个M×N的产出矩阵Y。

假定规模报酬不变，对于第i个DMU，从最小化投入的角度可构造如下线性规划问题，即投

入主导型的CRS模型：

minθ_i；

θ_i，λ

S.t.YN≥y_i

Xλ≤θ_i，X_i

λ≥θ

其中θ_i；为一个标量，入为一个Ⅳ维列向量。引入松弛变量，可将上述模型改写为：

minθ_i；

θ_i，λ

S.t.Yλ-S_-