陈 颖

摘 要:虽然诺贝尔经济学奖是为了奖励对经济学作出杰出贡献的学者而设立的,但是不可否认的是其中许多获奖理论也对管理理论作出了不少贡献。重点讨论经济学与管理学这两门学科的区别与联系,并且对获奖理论中对管理理论有贡献的部分进行梳理和分析。

关键词:诺贝尔经济学奖;获奖理论;管理理论

中图分类号:F093.12文献标识码:A文章编号:16723198(2009)22003002お

1 管理理论的划分

管理理论的分类方法有很多种,现在学术界也没有统一的定论。本文通过整理和分析,归纳出以下几种管理理论的划分方式。

主题划分的标准是指根据管理主题及核心内容来划分管理思想。它把管理思想分为传统学派、行为学派、管理过程和数量学派。传统学派主要是对生产事务进行系统地观察,得出一些管理的特殊技术。行为学派研究的是激励个人的方法及团队关系等等,主要运用了社会心理学方面的知识。管理过程学派则是围绕着管理的过程和原则来建立其管理理论的。数量学派则是把数量统计的方法运用到管理中,以解决管理决策。

时间为标志的分析方法是比较常见的,以不同历史时期为标志,并结合管理的研究内容来划分的一种方式。大多数管理思想史的书籍也都是用这种方法来划分的,因为这种方式可以比较清晰地理出管理发展的脉络。第一个阶段是19世纪末到20世纪初,这个阶段称为古典管理理论时期;第二阶段是从20世纪20年代开始的行为科学理论时期;第三个阶段是从第二次世界大战以后出现的当代管理理论时期。

人性假设的划分方法是以管理理论中的人性问题为主线来划分管理思想,人性问题是管理问题中的核心。这种划分方式把管理思想分为经济人假设、社会人假设、自我实现人假设和复杂人假设。

管理哲学的标准则是从管理思想的内在逻辑角度来对管理思想进行划分。把管理思想分为三个部分:一是人机关系理论,着重研究如何通过管理来提高机器的效率。二是人群关系理论,着重研究人本身,包括个人、组织及个人和组织的关系。三是人境关系理论,则是将人和环境统一起来,它的研究对象是人与环境构成的系统。

最后,以分析方法为标准的划分方法,是根据管理分析的方法和价值观来划分的。它就是人们常说的“管理理论丛林”。哈罗德•孔茨和海因茨•韦里克就是用这种方法把管理思想分为了经验法、人际关系法、集体行为法、协作社会系统法、社会技术系统法、决策理论法、系统法、管理科学法、随机制宜法、管理任务法和经营法。

2 获奖理论对管理理论的贡献

2.1 从主题维度

2.1.1 传统学派——交易费用理论

科斯的交易费用理论的提出给我们提供了新的一种思维模式,把经济学从原来无摩擦的理想世界带回了有摩擦的现实世界,它激发了人们的想象力。因为这个理论,在经济学界掀起了新制度经济学运动,在法学界也出现了经济分析方法,因此他开创了两个学科的两个流派。而且交易费用理论为管理学中传统学派提供了新的思维,为分析企业的成因和企业规模的边界提供了新的研究角度。

科斯的交易费用使我们从另一个角度来分析了企业产生的原因。科斯认为市场中的交易要耗费大量的成本。搜寻交易对象的成本,讨价还价的成本,签订契约、履行契约和监督契约执行的成本、维护交易秩序的成本、解决交易纠纷的成本等等,这些科斯把它们定义为“交易费用”。而如果使用企业这种形式进行交易就可以节约大部分的交易费用,如工人之间的固定分工减少了寻找交易对象的费用,经理直接对工人的管理代替了讨价还价,企业与其他生产要素所有者签订的长期合同减少了在市场中反复签订合同的费用,等等。因此人们愿意选择企业这种形式。

交易费用理论也为企业边界的限制提供了新的研究视角。上文中提到企业这种形式可以节约交易费用,但是,随着企业规模的增大,企业的管理难度会随之增大,企业官僚机构的弊端也会日益明显,企业内的交易费用就会非线性地增加。科斯指出,企业规模的界限应该定在其运行范围扩张到企业内部组织附加交易的费用等于通过市场或在其他企业中进行同样交易的费用的那点上。因此,如果当某个生产或流通过程由市场机制调节产生的交易费用大于将这一生产或流通过程纳入企业组织内部的交易费用时,那么用企业组织形式代替市场协调机制就是有效率的;反之,则是无效率的。那么企业的有效边界的确定就是衡量这两个交易费的大小。

2.1.2 管理过程学派——作业决策理论

西蒙是至今管理学界唯一的诺贝尔经济学奖的获得者,瑞典皇家科学院对西蒙的学术贡献做出这样的评价:“现代企业经济学和管理研究大部分都基于西蒙的思想。”如此的评价,足以可见西蒙在管理学界举足轻重的地位。他管理决策理论的核心概念和根本前提是“有限理性”原则,这是他决策理论的重要基石之一,也是他对经济学的一项重要贡献。

西蒙的理论对全面的经济分析不如古典利润最大化理论那么优美和适用,但是它们对一些领域的理解和预测提供较大的可能性。它们已被成功地用于解释和预测了多方面的活动,如公司内部取得信息能力的分布和决策,对有限竞争作市场调整等等。管理研究的理论大部分是根据西蒙的思想。

2.1.3 数量学派——机制设计理论

机制设计理论是制度经济学中的一个分支,是博弈论和微观经济学领域的重要理论。机制设计理论是研究在自由选择、资源交换、信息不完全及决策分散化的条件下,能否设计一套机制来达到既定目标的理论。其中利用了数学、计量经济学等学科的知识,为管理学中的数量学派提供了解决实际问题的框架。比如,管理中的委托-代理问题就利用机制设计的相关思想和理论来解决。

委托-代理关系在管理中是一种常见的合作关系,如公司治理结构当中委托-代理,企业与企业合作中的委托-代理关系等等。因此,它为管理中的这种问题的处理提供了新的思路和研究框架。从委托代理的定义中,我们可以看出,在这种合作关系中存在着约束和激励的问题。

委托代理中的约束激励问题是委托方想使代理方按照前者的利益选择行动,但委托方不能直接观测到代理人选择了什么行动,能观测到得只是另一些变量,这些变量由代理方的行动和其他的外生的随机因素共同决定,因而充其量只是代理方行动的不完全信息。委托方的问题是如何根据这些观测到得信息来奖惩代理方,以激励其选择对委托方最有利的行动。

2.2 从时间维度

科学管理理论是以“经济人”假设和分工作为理论背景,以追求效率作为管理目标的。18世纪末亚当•斯密的分工理论对科学管理理论有很大的贡献。亚当•斯密在《国富论》中提出“劳动生产力上最大的增进,以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力,似乎都是分工的结果”。说明分工可以带来生产效率的提高。科学管理理论从这一理论出发,提出了“如何进行分工”的理论:雇主与员工各施其职,各负其责,在分工产生的各道工序中用科学的方法替代经验的方法,以提高劳动效率。“经济人”假设也是制定用工资激励员工方法的理论基础。

管理理论中的战略思想源于20世纪20年年中期的凯恩斯主义。凯恩斯主义强调政府在调节社会资源中的重要性,他们认为市场是失灵的,不能有效调节社会资源的使用,必须依靠政府才能弥补市场失灵。战略管理首先从干预企业活动的外部力量中来寻求管理的基本规律,要求企业要主动适应外部环境,尤其是来自于政府的全方位的干预,成为那个时期管理研究的重要任务之一。

在20世纪60年代之后战略管理又发生了变化,因为经济学领域自由主义再度复兴,公共选择理论认为政府也存在着失灵的状况,主张把自由市场机制和自由企业制度作为资源配置的基本工具。这时,战略管理的重点也从外部转向了内部,着重发展核心竞争力,认为核心竞争力是企业在市场竞争中持续发展的源泉。

21世纪管理理论出现了新的理念,即人本管理,它是知识经济时代管理的新理念。这些理论来源于经济学对人力资源的研究。1979年诺贝尔经济学奖获奖人舒尔茨以劳动力的异质化假定为突破口,解释了新古典经济增长理论不能解释的经济增长之谜。之后又发展到把人力资源和新知识作为新增要素内生化,强调专业化的知识和人力资本累积可以产生递增收益,使总的规模收益递增。

2.3 从人性假设维度

管理学的核心问题就是“对人的管理”,因此对人性的假设是管理学整个研究框架的核心。根据对人性假设的不同,管理学分为了经济人、社会人、自我实现人和复杂人四种类别。而有学者认为:“社会科学的所有理论都直接或间接地包含对人的行为的假定。”在所有涉及到人性问题研究的学科中,管理学和经济学是有极为突出的。

在新制度经济学当中,提出了不同的人性假设。它对人性假设的研究基本上回到了现实当中,它认为人的机会主义行为倾向、有限理性、双重行为目标等都是比较现实的。新制度经济学创始人1991年的诺贝尔经济学奖获奖者科斯指出:“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人,实际的人在由显示制度来赋予的制约条件中活动”。新制度经济学对人性的假设是对传统经济学人性假设的修正和发展。新制度经济学认为人事构成经济活动的最基本的单位,因此要从分析人的特性来分析影响效率的原因,从而使交易费用理论得到解释,并趋于成熟。

管理学中的“经济人”的假设就是从经济学中引入和继承而来的。古典管理理论以“经济人”假设为基础,认为人的工作动机是经济诱因,其目的在于获得最大的经济利益,主张对人进行严格地管理。管理学中“社会人”的假设与新制度经济学当中的人性假设有一些相似的地方,但是管理学当中的“社会人”假设是从著名的霍桑实验中提出来的,与“经济人”假设相比,它不仅看到了人具有满足自身物质需求的需求,还有尊重、社交等其他社会需求。当然,它在内容上也还是存在着一些遗憾和不足,因此,后来又出现了“自我实现人”假设和“复杂人”假设。

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