招投标过程中的风险管理与控制策略研究

2024-03-18丁小宝陕西化建工程有限责任公司

现代经济信息 2024年5期

丁小宝陕西化建工程有限责任公司

引言

招投标是项目实施的重要环节，然而在这个过程中存在着各种风险，如信息不对称、合同纠纷、技术难题等。这些风险可能会导致项目延期、超支甚至失败。因此，对招投标过程中的风险进行科学的管理和控制至关重要。本论文旨在研究招投标过程中的风险管理与控制策略，为项目的顺利实施提供有力的保障。

一、招投标过程中的风险分析

(一)招投标风险的定义和分类

招投标风险是指在招标过程中可能发生的不确定事件或因素，可能导致投标失败或影响项目的顺利进行[1]。根据其性质和来源的不同，可以将招投标风险分为外部风险和内部风险。

第一，外部风险主要来自于市场环境的变化、政策法规的调整、竞争对手的行为等因素。市场环境的不稳定性和不确定性可能给投标人带来风险，如市场需求的波动、行业竞争激烈等。政策法规的变动也可能对招投标产生影响，例如政府出台新的相关政策或修改原有的法规，使得投标要求发生变化。此外，竞争对手的行为也是招投标风险的重要来源，如果竞争对手提出更具吸引力的方案或价格，可能导致投标人失去竞争优势，影响投标结果。

第二，内部风险主要涉及组织结构、管理制度、人力资源等内部因素。组织结构不合理、协调沟通不畅、决策能力不足等问题都可能导致招投标过程中的风险。管理制度的不完善或不规范也容易使得招投标流程出现问题。此外，人力资源的不足或素质不高也可能影响投标的质量和竞争力。

(二)招投标风险的来源和影响因素

招投标风险的来源和影响因素是多方面的，包括市场环境、政策法规、竞争对手、组织内部和项目本身等。

首先，市场环境是招投标风险的重要来源之一。市场需求的波动性和不确定性可能导致投标人在价格、产品或服务方面无法满足市场的变化需求，从而影响投标的成功。此外，经济形势、行业发展趋势、技术创新等因素也会对招投标产生影响。例如，经济不景气时，企业可能会减少对外投资，降低招标项目的数量和金额。

其次，政策法规的调整和变动也是招投标风险的重要因素。政府通过制定新的政策法规或对原有政策进行调整，可能会改变投标的条件和要求，增加了投标人遵循的法规和规定，增加了投标的难度和风险。政府的政策支持和补贴政策的改变也会对招投标产生影响[2]。

此外，竞争对手的行为是招投标风险的另一个重要因素。竞争对手可能提出更具吸引力的方案或价格，从而影响投标人在竞争中的地位和优势。竞争对手的技术优势、品牌声誉、市场份额等也会对投标产生影响。组织内部因素也是招投标风险的重要来源之一。组织结构不合理、协调沟通不畅、内部管理制度不完善等问题都可能导致招投标过程中的风险。例如，人员不足或素质不高可能导致投标文件的质量下降、操作失误等。

最后，项目本身的特点和风险也会对招投标产生影响。项目的复杂性、技术难度、风险程度、工期要求等都会影响投标人的参与意愿和能力。项目所在地的地理环境、自然条件等因素也可能对投标产生影响。

(三)风险评估和识别方法

风险评估和识别是招投标过程中非常重要的环节，可以帮助投标人全面了解项目的潜在风险，以便采取相应的决策和应对措施。以下是一些常用的风险评估和识别方法。

(4) 坑边动静荷载影响。基坑两侧距离市政道路距离较近，东侧仅2.5 m，全线北段大多数渣土及混凝土运输车辆从该路段通过。同时，两侧浅基础建筑距离基坑南段水平距离约12 m，静载对基坑变形存在一定影响。

一是SWOT 分析法。即通过评估项目的优势、劣势、机会和威胁来识别风险。这种方法通过对企业内外部环境的分析，帮助投标人识别出可能影响项目成功的因素，并制定相应的应对策略。

二是风险矩阵分析法。通过将风险按照发生概率和影响程度进行分类，然后进一步评估和排列风险。这种方法可以帮助投标人确定哪些风险是高风险，需要特别关注和应对的。另外，还有场景分析法[3]，即通过构建不同的场景来评估和识别风险。投标人可以根据项目的不同阶段或不同的情境，模拟出可能发生的各种情况，并评估其对项目的影响和风险。

三是经验法。其也是一种常用的风险评估和识别方法。投标人可以借鉴自身或其他行业类似项目的经验，识别出已知的风险，并进行评估和应对策略的制定。

四是专家咨询和技术评审。其也是评估和识别风险的重要手段。投标人可以邀请相关领域的专家进行评估和指导，或者进行技术评审，以获取专业的建议和意见。

二、招投标风险管理的基本原则与方法

(一)招投标风险管理的基本原则是预防优先、综合管理和动态监测

首先，预防优先意味着在招投标过程中，要提前识别和评估可能存在的风险，并采取相应措施进行预防和控制，以最大程度地降低风险的发生概率和影响程度。其次，综合管理强调要全面考虑各种类型的风险，包括内部风险、外部风险以及合同风险等，并针对不同风险制定相应的管理策略和措施。最后，动态监测强调风险管理是一个持续不断的过程，需要及时监测风险的变化，并进行调整和改进。

(二)风险管理是在识别、评估和应对项目风险的过程中采取的一系列措施和方法

以下是风险管理的基本方法和流程。第一，风险识别。这是风险管理的起点，通过与相关方进行讨论、收集信息、分析数据等方式，确定项目可能面临的各种风险。识别出的风险应该是具体、明确的，并包括可能的原因和影响。第二，风险评估。在风险评估阶段，需要对已识别的风险进行排序和分类，以确定哪些风险是高风险，需要特别关注和应对的。评估风险可以采用各种工具和技术。例如，风险矩阵、统计分析、专家咨询等。第三，制定风险应对策略。根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略。这包括防范措施、减轻风险的措施、转移风险的方法以及接受风险并制定应急计划等。策略的选择应该考虑到风险的优先级、可行性和成本效益等因素。第四，风险控制和监督。在项目执行过程中，需要密切关注风险的变化和可能的影响，及时采取措施来控制和防止风险的发生。这包括监督项目进展、收集反馈信息、以及定期评估和更新风险管理计划等。第五，风险沟通和报告。风险管理是一个团队合作的过程，需要与相关方进行有效的沟通和信息交流。风险报告应该准确、及时，并包括风险状态、应对措施、风险优先级等信息，以便相关方了解项目的风险情况。

(三)风险信息收集和分析技术是招投标风险管理的重要手段之一

其中，信息收集可以通过调研、访谈、问卷调查等方式获取相关风险信息。信息分析则可以采用统计分析、模型建立、专家判断等方法，对风险信息进行整理和分析，找出其中的规律和趋势，为后续的风险管理决策提供支持。此外，还可以利用信息化技术，建立风险管理系统，实现对风险信息的自动化收集、分析和报告[4]。

三、招投标风险控制策略研究

招投标风险控制策略的研究是为了在招投标过程中降低和控制风险，保障项目的顺利进行和达到预期目标。在制定和选择风险控制策略时，需要充分考虑风险的特点、潜在的影响以及可行性等因素。

(一)风险控制策略的制定和选择是风险管理过程中至关重要的一步

这些策略旨在减轻项目面临的风险，降低可能的损失或负面影响。以下是一些常见的风险控制策略的制定和选择方法。第一，风险防范措施。这些措施旨在预防风险的发生。基于已识别的风险，项目团队可以采取各种预防措施，例如加强安全措施、提高培训水平、确保合规性等。防范措施的选择应基于风险的严重程度和概率。第二，风险减轻措施。偶尔无法完全避免风险的发生，但可以通过采取措施减轻其影响。这包括制定备用计划、建立冗余系统、购买保险等。减轻措施的选择应考虑到风险的潜在损失和实施成本。第三，风险转移。有些风险对项目来说可能过于庞大或复杂，无法由项目团队单独承担。在这种情况下，可以考虑将风险转移给合适的第三方，例如，签订合同、采购服务或保险等。风险转移的选择应考虑到第三方的信誉和能力。第四，风险接受和应急计划。对于一些风险[5]，项目团队可能认为其发生概率较低或对项目影响相对较小，因此，选择接受这些风险并制定应急计划来应对。应急计划通常包括紧急措施、备用资源的准备和信息传达等。

首先，在制定和选择风险控制策略时，项目团队应该基于风险评估的结果，综合考虑风险的重要性、成本效益、可行性以及项目目标和约束等因素。其次，与相关方的沟通和协商也是选择风险控制策略的重要环节，以确保他们理解和接受所采取的措施。最后，一旦风险控制策略被选择和制定，需要将其纳入风险管理计划中，并进行监督和定期评估，以确保其有效性和及时性。

(二)对于一些无法完全规避的风险，可以考虑采取风险转移策略

这意味着将风险转移给其他方，如通过购买保险或签订合理的合同条款来分担风险责任。通过与供应商或承包商签订合同约定风险分担方式和责任界定，可以有效降低自身承担的风险。

(三)对于一些难以规避和转移的风险，可以采取风险应对和控制措施

包括通过加强项目管理、提高信息透明度、制定风险应急预案等方式来控制风险。例如，制定项目管理计划，明确工期、质量、成本等目标，并建立相应的监测和反馈机制，及时发现并处理风险事件，以减小其影响。

四、招投标风险管理与控制策略改进措施

(一)风险管理与控制策略的不足与问题分析

招投标风险管理是在进行招标和投标过程中，对可能出现的各种风险进行识别、评估、控制和应对的管理活动

首先，风险评估的不准确性可能是一个问题。风险评估是风险管理的基础，如果对风险的概率和影响程度评估错误，就会导致选择不合适的控制策略。因此，项目团队需要确保在评估风险时充分考虑相关数据和信息，并与专业人士进行合作，以提高评估的准确性。其次，风险控制策略的选择可能受到信息不完整或不可靠的影响。在制定风险控制策略之前，项目团队需要收集和分析大量的信息，例如市场趋势、技术发展、法规政策等。然而，由于信息不完整或不可靠，项目团队可能无法全面了解风险的本质和特征，从而影响策略的选择和实施。为解决这个问题，项目团队可以采取多种途径，如与相关方进行沟通、进行研究和调查，以获取更多准确的信息[6]。

其次，风险控制策略的执行可能受到资源限制和执行力不足的制约。一些风险控制策略需要大量的资源投入，包括人力、财力和物力等。如果项目团队没有足够的资源来支持策略的执行，或者缺乏执行策略所需的能力和经验，那么策略的实施将面临困难和挑战。为解决这个问题，项目团队可以进行资源规划和管理，寻找合适的合作伙伴或外部资源支持，并加强团队成员的培训和提升。

最后，风险控制策略的有效性和持续性不足也是一个关键问题。风险控制策略不仅需要在实施初期起到作用，还需要在整个项目周期内持续有效。因此，项目团队需要建立有效的风险监控和评估机制，及时检测风险的变化和演化，并相应地调整和改进控制策略。此外，项目团队还需要确保相关方的参与和支持，以促进风险控制策略的持续实施。

(二)优化招投标风险管理与控制策略的建议

为了优化招投标风险管理与控制策略，以下是一些建议：

一是完善风险评估机制。在招投标过程中，进行全面的风险评估是必要的。除了识别和评估已知风险外，还应考虑未知风险的可能性。建立有效的风险评估方法，如使用定量和定性分析工具，进行风险定级和排序，以便更好地了解各风险的发生概率和潜在影响。

二是强化风险规避措施。在招投标过程中，规避风险是至关重要的一步。通过充分了解合同条款、法律法规和业务环境等，可以避免涉及高风险的投标项目。同时，在与供应商或承包商签署合同之前，要对其财务状况、信誉度和业绩进行充分的尽职调查，以减少与不可靠合作伙伴的风险。

三是强化合同管理。合同管理是控制招投标风险的关键环节。合同应明确规定双方的权利和义务，并设立有效的奖惩机制。此外，定期进行合同履行的检查和评估，确保供应商或承包商按时交付合格的产品或完成工程项目。如果出现延期、质量问题或其他违约行为，应及时采取适当的措施，如罚款或终止合同[7]。

四是加强项目监督与控制。在整个招投标过程中，进行有效的项目监督和控制是必要的。建立专门的项目管理团队，负责跟踪项目进度、资源使用和质量控制等方面的情况。定期召开项目会议，及时沟通和解决可能出现的问题和风险。同时，建立有效的沟通机制，确保与相关利益相关者的信息共享和交流，以便及时获取有关风险和问题的反馈。