[摘 要]高校是科技成果产出的重要机构，高校科技成果转化是实施科教兴国、创新驱动发展，加快建设科技强国，加快实现高水平科技自立自强的关键。文章对高校科技成果转化的意义、内涵与工作流程进行综合分析，针对高校科技成果转化管理系统进行分析与设计，并提出应用展望，以期促进高校建立良好的科技成果转化管理机制，实现科技成果转化的良性循环。

[关键词]高校;科技成果转化;系统分析;设计

[中图分类号]G644 [文献标识码]A [文章编号]1008-7656（2023）03-0035-05

科技成果转化要和国家需要、人民要求、市场需求相结合，完成从科学研究、实验开发、推广应用的三个步骤，实现创新价值与驱动发展[1]。高校每年产出大量的科技成果，但科技成果转化数量与效果需要进一步提升，如何打通科技创新“最后一公里”是一个亟待解决的问题[2]。目前，国内许多高校建立了科技成果转化管理系统以期促进科技成果转化，但有的系统在运行中还未达到预期的效果，探析其原因，主要包含以下几个方面：第一，对科技成果转化意义的理解、重视程度需要提升;第二，有的高校对科技成果转化的内涵理解不够透彻，重心放在科技成果产出数量上;第三，科技成果转化运行缺少有效的机制，需要进一步完善;第四，高校的科技成果转化管理系统功能偏向科技成果档案系统，与科技成果转化运行机制适应性和契合度不高。基于此，文章对高校科技成果转化的意义、内涵与工作流程进行综合分析，并在此基础上进行高校科技成果转化管理系统分析与设计，以提高该系统与科技成果转化运行的适应性。

一、高校科技成果转化的意义、内涵与工作流程分析

（一）高校科技成果转化的意义

我国高度重视科技创新工作，把科技创新摆在了国家发展全局的重要地位，提出了一系列新思想、新观点、新要求。高校作为科技成果产出的重要机构，是实施科教兴国、人才强国、创新驱动发展战略的关键。从2022年教育部公布的数据来看，2020年各类高校发明专利、实用新型、外观设计等专利申请328 896项，授权268 450项，出售15 169项，其他知识产权（软件著作权登记、集成电路设计、动植物新品种登记、国家新药登记等）34 915项;2020年各类高等学校技术转让合同数19 936项，其中国有企业2 568项，外资企业152项，民营企业16 376项，其他840项;合同金额11 362 172千元，当年实际收入4 161 746千元[3]。可见，2020年全国高校科技成果技术转让数在2020年全国高校知识产权与专利授权数的比重并不高，大部分知识产权与专利以其他途径转化或处于待转化状态。从数据上分析，高校科技成果转化现状与科教兴国、人才强国、创新驱动发展要求存在差距，我们迫切需要寻求一条提升高校科技成果转化效率的有效路径，而开发与科技成果转化运行机制高度契合的科技成果转化管理系统就是提升高校科技成果转化效率的一个突破口。

（二）高校科技成果转化的内涵

1994年，国家科委课题组将科技成果转化系统地概括为“科技成果从研究、开发、中试、试制、生产、销售至取得较高的经济回报所经历的过程”[4]。《中华人民共和国促进科技成果转化法》中明确指出，科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。而科技成果，是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。基于此，科技成果轉化的内涵可以理解为将科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果进行后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品促成新产业形成并产生经济和社会效益的活动。目前，部分高校对科技成果转化的内涵理解停留在科技成果产出以及需要转化，但是对如何转化，转化到什么程度，转化后应当产生什么样的效果还缺乏透彻的理解。根据内涵分析，科技成果转化主要涉及政府、高校、企业三个主体，因此，科技成果转化需要搭建政府、高校、企业之间有效链接的平台，这个平台包括科技成果转化管理系统以及相应的转化启动基金、转化机制、转化政策等配套条件，这样才能实现有效运转。

（三）高校科技成果转化工作流程

科技成果转化工作流程包括项目需求分析、项目可行性分析、项目申报、项目立项、项目研究（开发）、项目成果产出、项目（成果）验收、成果登记、成果后续试验（开发、应用）、成果推广（新技术、新工艺、新材料、新产品），整个工作流程形成了科技成果的生命周期。科技成果的管理需要一套基于知识产权生命周期的科技成果管理系统，对不同项目及项目的各个环节进行全面梳理和保护[5]。因此，科技成果转化管理系统应结合科技成果转化工作的完整流程进行设计，即科技成果完整的生命周期。

二、高校科技成果转化管理系统分析与设计

（一）系统需求分析

目前，国内的高校科技成果转化管理系统处于不断实践和探索的过程之中，系统名称大致分为科技（科研）成果转化管理系统和科技（科研）成果转化信息平台两种类型，无论是哪种名称，实际上都是服务高校科技成果转化的一套系统工具，但就目前来说，有些系统是简略地发布现有科研成果，功能偏向科技成果档案系统，与科技成果转化运行机制适应性和契合度不高，缺乏良好的成果转化服务体系，且往往由企业通过自行搜索才能查找到相关科研成果，这限制了高校科技成果的转化效率[6]。系统应基于高校科技成果转化的内涵进行设计，功能涵盖科技成果转化完整工作流程，即完整的生命周期，需要满足以下几个方面的需求。

1.满足门户信息交换流通功能

根据科技成果转化内涵分析，科技成果转化是一个社会活动，活动主要涉及政府、高校、企业三个主体，三个主体之间的信息交换流通顺畅与否将直接影响科技成果转化的运转状态与效率。因此，建立前台门户展示学校科研需求、技术资源、成果及成果转化相关信息是实现政府、高校与企业信息交换流通的一个必要通道，是搭建政府、高校、企业之间有效链接的重要枢纽。

2.满足科研项目申报及管理功能

科研项目是科技成果转化系统的内生动力来源，只有不断地开展科研项目研究、产出新的科研成果，科技成果转化管理系统才能够实现可持续发展。因此，科技成果转化管理系统应当设计科研项目申报及管理功能，包括项目需求分析管理、项目可行性分析管理、项目申报管理、项目立项管理、项目研究（开发）管理、项目成果产出管理、项目（成果）验收管理等。此外，实现科研项目申报及信息化管理，既便于项目负责人信息化管理项目，也便于项目主管单位把控项目进度、督促并推进项目实施，提高项目研究的质量。

3.满足科技成果登记及转化管理功能

科技成果登记及转化是科学研究、实验开发、推广应用三个步骤中的最后一个步骤，该功能是科技成果转化管理系统的核心功能，是实现科技成果转化规范化管理、提高科技成果转化率的关键。

4.满足多角色用户管理功能

根据科技成果转化内涵分析，科技成果转化活动主要涉及政府、高校、企业三个主体，三个主体内部还细分了更多的二级角色，比如高校这一主体就囊括了高校科研部门管理者、项目负责人、普通教师等角色，每个角色在科技成果转化管理系统上的权限也应当归属不同的权限范围。因此，多角色用户管理功能充当着系统的交通管理员身份，分角色管理有利于各项科研业务稳定有序地开展，从而实现系统业务流转的良性循环。

（二）系统设计

根据以上需求分析，科技成果转化管理系统功能设计主要包含首页展示、机构简介、政策法规、创新平台、技术成果、知识产权、科技人才库、党建工作、工作流程、联系我们、权限管理、系统工具、项目管理等13个模块，其中首页展示、机构简介、政策法规、创新平台、技术成果、知识产权、科技人才库、党建工作、工作流程、联系我们共10个模块在前台显示。前台与后台均设置信息检索栏。系统功能模块与系统数据库设计如图1、图2所示。

1.首页展示模块

首页展示共包含工作动态、通知公告、技术需求、成果转化流程、校外资源、服务成功案例等6个模块，是展示学校科研需求、技术资源、成果及成果转化相关信息，实现政府、高校与企业信息交换的一个重要窗口。

2.机构简介模块

机构简介模块主要介绍高校的科技成果管理相关部门的情况。

3.政策法规模块

政策法规模块包括学校政策、市县政策、省（区）政策、国家政策四个模块，是高校教师和企业了解科技相关政策的主要信息栏目区，也是普及高校科技成果转化意义和内涵认知的重要路径。

4.创新平台模块

创新平台模块包括省部级创新平台、校企研究机构、校内研究机构、学会组织等，是搭建校企合作、引进企业技术资源的重要渠道。

5.技术成果模块

技术成果模块包括成果登记和转化管理功能，根据科学技术部《科技成果登记表（应用技术类科技成果）》（国统制〔2018〕196号）进行设计，涵盖新技术、新工艺、新产品、新材料、新装备、农业新品种、生物新品种、矿产新品种和其他应用技术等，是实现科技成果转化规范化管理的关键模块。

6.知识产权模块

知识产权模块包括产权登记和转化管理功能，根据《2021年高等学校科技统计资料汇编》中2020年高等学校科技成果统计表进行设计，涵盖发明专利、实用新型、外观设计、其他知识产权（软件著作权登记、集成电路设计、动植物新品种登记、国家新药登记等）、科技著作、学术论文、项目（研究报告）等，是实现科技成果转化规范化管理的关键。

7.科技人才库模块

科技人才库模块主要包含两类，一类是博士生导师、硕士生导师等，另一类是有科技研发能力的实用型人才。

8.党建工作模块

党建工作模块展示高校科技成果管理部门的党建活动，同时重点展示与科技成果相关的指导性文件与政策。

9.工作流程模块

工作流程模块包含流程指南、资料下载两部分;流程指南是指科技成果转化的工作流程，资料下载是指科技成果转化过程中需要用到的相关资料，如政策资料、相关表格等。

10.联系我们模块

联系我们模块主要公布高校的科技成果管理相关部门的联系方式。

11.权限管理模块

权限管理模块，即多角色用户管理功能模块，包括用户管理、角色管理、菜单管理等。菜单管理只对系统管理员开放权限管理。角色管理可進行新增、编辑等操作，系统管理员可以根据角色需要，通过控制角色的菜单权限来进行分类;通过角色管理可以将不同权限的角色分配给不同类型的用户;用户管理可进行新增、编辑、启用等操作。

12.系统工具模块

系统工具模块主要是对系统文件的管理，可进行备份与删除。

13.项目管理模块

项目管理模块，即科研项目申报及管理功能模块，实现对项目生命周期管理，包括项目前期需求分析、项目可行性分析、项目申报、项目立项、项目研究过程、项目成果产出、项目（成果）验收等。

三、高校科技成果转化管理系统应用展望

本研究设计的科技成果转化管理系统包含了科技成果转化生命周期，运行过程中，在行政管理部门与企业的参与度、科研项目科技含量等方面还需要改进。这些与高校的发展、定位、师资基础、校企合作程度等因素息息相关，这些因素将直接影响相关部门参与科研成果转化过程的积极性，从而影响科研成果转化业务运转效率。笔者对高校科技成果转化管理系统实际应用提出以下几个方面的展望：一是高校要深入研究科技成果转化系统的运行机制，包括动力机制、激励机制、利益机制和约束机制等[7]，配套并完善高校科技成果转化管理机制，提高系统与科技成果转化运行机制适应性;二是适当在系统首页显著位置增加引进企业的宣传内容，引进企业一起进行科研项目研究，共同研发科技成果，深化校企合作，可以在产品完成后直接在合作企业实现成果转化，产生经济和社会效益;三是基于科技成果转化管理系统，探索“校企合作开发—校企合作试验—转化商品推广”的科技成果转化模式，提升高校科研队伍科技研发积极性和研发水平，给高校科技成果产出与转化提供新的思路，促进高校科技成果转化管理机制的完善，助推科技成果转化良性循环。

[参考文献]

[1]高家鸣，李君.探析标准化科研成果转化机制助力经济与社会改革发展[C]//中国标准化协会.第十四届中国标准化论坛论文集.《中国学术期刊（光盘版）》电子杂志社有限公司，2017.

[2]王红，郑鹏.我国高校科技成果转化现状及发展路径探析[J].科技管理研究，2020（19）：103-109.

[3]中华人民共和国教育部.2021年高等学校科技统计资料汇编[EB/OL].（2022-05-27）[2023-03-20].http：//www.moe.gov.cn/s78/A16/A16_tjdc/2022 05/t20220527_631466.html.

[4]王聪.科技成果转化系统分析[J].科技和产业，2020（3）：46-52.

[5]高健，许佳，葛子豪.高校科技成果转化关键路径的思考——基于国内4所大学知识产权管理的实践[J].中国高校科技，2022（Z1）：120-124.

[6]李志伟.高校科技成果转化信息化平台建设现状及对策分析[J].企业科技与发展，2019（9）：21-22.

[7]江兵，刘洪.科技成果转化的系统特征与运行机制[J].合肥工业大学学报（社会科学版），2001（1）：22-25.

[作者简介]余乃钊，广西开放大学工程师，研究方向：成人教育、职业教育、教育信息化。

[责任编辑 李培福]