李 莹

（复旦大学图书馆,上海 200000）

0 引言

《上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》于2011年3月14日正式通过，其明确指出要鼓励知识产业的创造及运用，加大知识产权保护力度，建立知识产权保护长效机制。同时提出了完善知识产权信息公共服务平台，完善包含专利、商标、版权等内容的知识产权信息公共服务平台。自“十二五规划纲要”颁布以来，上海市知识产权中心积极响应中共中央、国务院政策，不断鼓励知识产权创新，2011年专利年申请量和授权量分别从80 215件和47 959件提升至2015年末的84 832件和53 114件，企业、单位、大专院校和上海知识产权中心积极响应落实政策，无论是申请量还是授权量相比十二五规划纲要提出前都得到了极大的提升。同时，2014年上海浦东积极配合上海市知识产权改革，在国内首次建立了专利、商标、版权“三合一”模式，大大提升了上海市知识产权保护力度及长期保护机制。

《中华人民共和国专利法（2020年修正）》于1984年3月12日首次提出，于2020年10月17日第四次修改，修改的法案明确定义了专利的申请、专利授予的条件、专利申请审查和审批的条件及相关事宜，其中明确规定了专利的申请条件以及专利期限和终止、无效时间，进一步加强了我国对于专利权的保护和实施，同时强调了专利与产品相互转化的价值和意义。

为了鼓励高新企业科技创新，中共中央、国务院对高新企业颁布了大量的相关条例，旨在提升我国在国际上的专利影响力，并对落后的技术进行更新，不规范的管理流程进行淘汰，实现专利相关规范化科学管理。采用专利的方式挖掘高新技术及相关产业，充分体现了我国对于专利规范管理的决心以及专利工作的重视。

1 概述

世界经济贸易的竞争可以理解为人才的竞争，对于一座城市、一个国家而言，教育水平越高，科技创新人才就越多。如何保证科技创新人才的成果不被窃取，使研发者的利益不受损，让成果价值最大化？毫无疑问，要让科学技术通过专利的形式体现出来。我国《上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》明确提出每万人发明专利的拥有量目标为3.3件[1]，每万人发明专利拥有量指的是有效发明专利，即授权发明专利与申请发明专利的比值要高。《上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》表明我国不仅仅要求专利申请量高，同时还要求专利的授权率要高，这也表明我国在专利创新方面的决心。上海交通大学、东华大学、同济大学、复旦大学、上海大学近5年来（2016-2020）无论是授权专利数，还是有效专利数都是遥遥领先的，这是我国“985、211院校”实力的体现。

上海市的专利申请无论是在数量上还是质量上都体现出其在全球范围内的竞争优势。然而，80%以上的高校都因年费问题、专利审查问题、专利周期问题出现了大量授权失效的情况[2-4]，这无疑是对我国高新技术发展的阻碍，因此对于专利需要进行价值的转化思考，充分考虑高新企业中的专利与经济转化的情况。本文从近5年来（2016-2020）上海市专利申请情况着手，对上海市近5年来（2016-2020）专利申请量、专利价值转化情况、专利转化产生的价值情况进行统计分析，找出了上海市现阶段专利价值转化情况存在的问题，并对其中的部分问题提出了建设性意见[5-7]。

2 专利的重要性和必要性

2.1 重要性

对一个企业来讲，掌握一个具有核心竞争力的专利，不仅仅能够保证其在同行中的竞争力，还能够提升其知名度，使其在专业领域中掌握竞争的主动权，保证一定的商业竞争优势[8]。以小米公司为例，小米公司于2014年7月进入印度市场，在不到半年的时间摇身一变成为印度智能手机销售第五名，但是同年底，爱立信以侵犯其ARM、EDGE、3G等相关行业共8项专利为由，对小米公司提起诉讼，严重影响了小米手机在印度的销售额度①。以微软公司为例，2009年美国微软公司在上海就软禁著作权对上海昶沣信息科技有限公司等三家公司提起诉讼，称上述三家公司侵害Microsoft Windows XPProfessional软件的版权，微软公司要求上述三家公司立即停止安装、销售且删除未经授权的微软XP系统，称其严重违反了著作权法和《计算机软件保护条例》相关规定，共计赔偿经济损失金额及律师费用32万，此案件调查取证费用远远高于经济损失金额及律师费用，毫无例外，由于中国企业对于知识产权保护的思想意识薄弱，最终导致微软胜诉②。由上述案例可见知识产权在商业竞争中的重要性。

2.2 必要性

对于企业来说，拥有专利是非常必要的：

第一，专利能够帮助企业实现高新企业认定。关于我国高新企业认定中明文规定，高科技企业通过自主开发、联合开发、依法获得基本专利或者外围专利技术，此专利需要1个近三年发明专利或者6个实用新型专利或者6个软件著作权；同时企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机等；企业的管理水平同时需要提高，建立一系列的考核制度、体系形成报告才能够实现高新企业的认定，高新企业无论是资金、市场还是企业形象都能够带来重大的影响力，具有品牌影响力和企业形象。无论是自由经济市场还是资本价值市场，良好的形象都能迎来广大投资者和普通人民的信任，这无疑是实现了高新企业拥有的品牌价值效应。

第三，利用专利获得一定的国内和国际竞争优势。在经济全球化的今天，国与国之间的竞争更多的是经济、文化、知识产权上的竞争，好的专利能够帮助企业在进入市场时，取得较大的竞争主动权。一种产品只要拥有专利权，就意味着在市场上具有了“话语权”。在未经专利权人许可的情况下，任何人都不得以任何理由以此获利。专利权可辅助企业安全的运营、生产，起到一定的天然保护职责。

第四，专利法规定在专利申请日前应当在国内没有公开制造、销售、使用过，但由于事后要取得相应的有效证据相当困难，存在一些别有用心的人利用他人已公开的产品、技术进行申请获得专利，反而利用企业产品进行授权专利进而对本企业进行追究、问责。因此专利既可以保护产品、技术的正常发展，同时也能作为打击别的方针，这充分体现了任何行业技术、产品都应做到专利先行，从而形成良好的保护机制。

综上所述，一个良好的专利必然能够起到引领企业发展的作用。现阶段大部分高新企业都对专利认知不足，往往忽略了专利与产品价值的转化关系，只是通过申请专利取得国家专利局所下发的专利所属权为核心，没有意识到专利价值与企业价值相互转化的重要性[9-10]。

3 专利转化率与价值的关系

近年来我国发明专利申请数量不断攀升，于2015年首次突破百万件。国外公司在中国申请的专利呈现大幅度上升的趋势，国内高新企业、高等院校、相关研究机构的申请量也是涨幅突出，无论是专利申请量还是有效专利数量都是曲线上升。

与此同时，专利中所存在的问题也日益突出。单纯的数量上的阶梯形上升，并不能作为国家、企业、高校水平评估的标准。真正有效专利应该是高质量的，应该是具有创新技术与经济转化率的专利，就目前我国专利情况而言，有效专利的转化率还是普遍偏低的。据有关数据显示我国专利有效转化率仅为10%左右[3]，而专利资本化的比例就更低了，绝大部分专利都是只进行申请授权，并没有产品“落地”。通过我国专利有效转化率来看，我国的专利很多都是为了名义上的专利而进行专利的申请。例如：企业将专利申请作为公司知识产权价值评估的办法；高校申请专利只为凸显学校创新能力的指标；个人只将其当作职称加分的筹码，等等。在这种情况下我国颁布的一系列政策就失去了其颁布的初衷，同时专利的存在也失去了其原始的定义。这类问题是值得企业、高校、个人深度反思的。

3.1 近5年来（2016-2020）上海市专利申请情况

近年来，上海市持续加快知识产权工作建设，无论是“十二五”规划还是“十三五”规划的提出，都加快了上海市知识产权工作的推进，上海市近年来专利申请数量呈逐年递增状态，专利发展成效呈现稳步上升趋势。上海市近5年来（2016-2020）专利申请数量及增长率情况如图1所示。

图1 近5年来（2016-2020）上海市专利申请数量及增长率

通过图1可知，2016-2020年每年专利申请件数都呈现逐步递增的情况，但是专利年增长率每年却不尽相同，最低为2017年，增长率为9.86%；最高的为2020年，增长率为23.62%，增长势头迅猛。由专利增长率可以看出，上海市知识产权中心积极响应国家知识产权局号召；同时，社会高新企业、高校、研究机构分别履行“科技强国”的号召，积极参与上海市专利工作。

（3）2014年9月，国务院发布《关于深化考试招生制度改革的实施意见》，在高考综合改革试点省市进行考试科目设置改革，高考数学考试将不分文理科，所有考生使用相同的试卷．随着这项政策的落实，越来越多的省份将不分文理科，今后的高考数学命题将更加统一化、科学化．研究发现，高考数学全国I卷文理科试题越来越趋向于统一化．为了进一步落实新高考政策，积极推进由文理分科命题转向统一命题的教学转变，一线数学教师要及时更新知识体系，调整数学教学方法，适应教育新时代背景下的数学教学工作．

3.2 近5年来（2016-2020）上海市专利授权情况

通过分析了近5年来（2016-2020）上海市专利受理情况可以看出，一方面无论是相关政策还是高校、高新企业、研究机构都积极参与了专利工作的建设，但是申请量只能作为专利标准的一部分；另一方面专利的授权情况也是整个专利系统的重要参考指数，通过专利授权的情况才能及时评估专利的有效性及转化情况，近5年来（2016-2020）上海市各类专利授权数量及授权占比如图2所示。

图2 近5年（2016-2020）上海市各类专利授权数量及授权占比

通过图2可知，发明专利、实用新型专利、外观专利其授权量在逐年递增，专利的授权量、申请量占比也在逐年递升，这无疑是我国政策对于知识产权重视的重要体现。但是值得反思的是外观专利的授权截止到2020年12月份已达到97.26%，对于外观专利的审核情况是否应该重新衡量其通过标准，发明专利授权占比仅为27.8%左右，发明专利也是科技创新的参考指数，发明专利授权比较低的原因可能是发明专利审核周期较长，同时对于其难度的考核任务相对而言较为巨大。总体而言，上海市近5年（2016-2020）各类专利授权情况反映出我国知识产权工作人员对于专利审核行业的巨大付出和国家对于知识产权保护相关政策正逐步完善。与此同时，专利与企业的经济相互转化情况更应该得到重视。

3.3 近5年来（2016-2020）上海市专利转化产生的实际经济价值情况

上述对近5年来（2016-2020）上海市专利申请情况、专利授权情况、专利授权占比进行了分析，无一例外的是上海市关于知识产权方面各项数据都展现出了专利行业蓬勃发展的情况，每年相比前一年的数据都有一定程度的提高，但是专利与企业经济价值相互转化的情况依然值得深思。不少高校、高新企业、研究机构因各类原因，导致专利存在“闲置”的现象，这类现象违背了我国对于知识产权保护的决心。

通过图3可知，近5年（2016-2020）上海市无论是工矿企业、科研院校、还是其他单位都出现了授权专利数量递增的情况，同时无论是单位群体还是社会群体专利经济转化情况都出现了递增的情况，这无疑反映了我国真正落实了“科技是第一生产力”的号召。值得深思的是，上海市工矿企业转化量截止到2020年，只有最高的13.96%，而其他产业专利的转化量仅有1.03%，这无疑反映了上海市各类专利存在的过多冗余的情况，也表明了上海市在已申请的专利优势方面并未很好地将其转化成技术上的优势，并没有起到良性的专利引领科技发展的领头作用。值得欣慰的是，从2016年到2020年上海市各类专利经济转化情况正在逐步递增，相信不久上海市专利能够在专利授权与经济转化方面能够由量变引起质变，从而大幅度地提升上海市授权专利与经济的转化。

图3 近5年（2016-2020）上海市各类单位专利授权数量及经济转化情况

4 结论及建议

4.1 结论

（1）随着国家相关政策法规的陆续颁布和实施，上海市近5年（2016-2020）来无论是从专利的申请量上还是专利的授权数量上来看，都是积极响应国家政府相关政策，每一项数据都表明了上海市专利蓬勃发展的景象。

（2）上海市近5年（2016-2020）来，专利申请数量每年持续走高，发明专利授权量一直处于中位数平均27.8%左右，外观专利到2020年授权比例最高，已到达惊人的97.26%，由此可以看出上海市知识产权中对于知识产权工作的重视度与投入度。

（3）上海市近5年（2016-2020）来，上海市专利数量与经济转化情况年年持续上升，但是截止到2020年工矿企业只有最高的14.55%，其经济转化情况有待进一步提升，作为全球共同关注的国际化都市，应该起到专利与科技技术经济相互转化的带头作用，同时也应该对专利与高新技术经济的转化做出进一步的深度挖掘。

4.2 对策与建议

（1）相比传统专利申请量与授权量的数据考核，应该加入专利与高新技术经济转化量的考核，从而实现专利技术的进步，科学技术实现企业、国家在相关领域的独有成就，从而提升我国在国际知识产权及高新技术的影响力。

（2）对于发明专利授权率较低的问题，建立相关快速通道，提升专利代理机构素质以及专利审查员自身素质，加强其相关行业的专业知识考核及培训工作。继续加强唤醒民众的创新热情与知识产权保护意识，唤醒科技创新的整个支撑体系，实现下一个突破，继而实现专利强国的目标。

注释：

①本案件参考观察者网：https://www.guancha.cn/.

②本案件参考法律快车：https://www.lawtime.cn/.