雷建华

(山西焦煤集团有限责任公司 安全生产管理中心，山西 太原 030000)

我国煤炭资源丰富，作为重要的生产生活能源，煤炭在发电、冶金、化工等行业发挥着重要作用。但由于煤矿地质条件复杂、工作环境危险、生产涉及环节较多，煤矿人员伤亡事故时有发生，安全生产形势仍十分严峻[1-2]。通过对煤矿事故致因的统计分析，80%以上的事故是由人的不安全行为导致的[3]。不仅如此，矿山职工作为机械设备的操作者、维修者、管理者，其工作行为也会影响到物的状态，因此对煤矿人员行为的管理至关重要。

笔者将轨迹交叉论、杜邦STOP系统、行为安全管理理论相结合，构建了煤矿人员行为观察模型，对员工的安全行为与不安全行为进行观察，采取沟通、交谈、鼓励、教育等柔性管理方法，逐步纠正员工的不安全行为，培养其安全行为习惯；同时根据大量观察结果，采取大数据分析，结合煤矿生产实际不断健全、完善安全管理制度体系与安全文化，最终实现安全生产的目的。

1 行为安全管理理论基础

1.1 轨迹交叉理论

轨迹交叉理论指出，事故的发生是由于人的不安全行为和物的不安全状态，在一定的时间、空间发生了碰撞，过多能量对人体造成伤害[4-5]。其作用机理如图1所示。

图1 轨迹交叉物理模型

行为安全管理是基于行为科学、安全管理科学、心理学等多种学科相互融合形成的一种安全管理方法，其通过采取安全教育培训、安全奖惩、行为纠正、安全心理疏导等一系列手段，避免不安全人与不安全物相接触、碰撞，进而预防事故发生。作用机理如图2所示。

图2 行为安全管理作用模型

1.2 杜邦STOP系统

杜邦安全训练观察计划[6-8](Safety Training Observation Program， 简称为杜邦STOP系统)是一种对行为的训练观察系统，其以心理学与行为学为依据，通过观察作业场所人员的工作行为，发现并识别安全行为与不安全行为，通过交流、沟通、鼓励、纠正、指导等一系列措施，帮助作业人员持续展现安全行为，逐步纠正不安全行为，最终实现消除不安全行为、强化安全行为与安全意识，进而防止事故发生，实现安全生产的目的。

2 模型构建

基于轨迹交叉理论、杜邦 STOP 系统及行为安全管理相关理论，结合煤矿生产安全实际，构建煤矿人员行为观察模型，模型图如图3所示[9-10]。

图3 煤矿人员行为观察模型

2.1 模型内涵诠释

1) 计划：煤矿首先成立安全管理委员会，由主要负责人、分管安全领导、各级安全管理人员以及相关业务科室、队组一线职工代表组成。安全管理委员会成员依据煤矿相关法律、法规、标准、规程，结合生产实际，对不同岗位工种制定与之对应的观察内容，构成观察卡。将安全管理委员会成员平均分至不同的观察点，并从该观察点工作的职工中选择两名一同进行观察，与安全管理委员会成员共同构成安全观察小组。

2) 执行：安全观察小组采取“四不两直”方式，前往工作现场对指定岗位工种进行观察，按照观察卡所制定的内容，观察作业人员操作步骤是否完整、每一步操作是否安全正确、是否出现不安全行为、人员身体精神状态是否良好等内容，并将观察内容进行记录。

3) 检查：对作业人员开展不少于30 min的行为观察，若作业人员严格执行操作规程，作业行为安全正确，人员身心状态良好，则观察人员与作业人员沟通交流过程中，应鼓励肯定作业人员的安全行为，形成正向激励，促使其更有动力持续展现安全行为。

若作业人员出现不安全行为，如在操作过程中出现违章操作、操作步骤执行不完全或身体状况不佳、心情烦躁等行为，则观察人员应上前制止其继续操作，并与操作人员进行深入沟通交流，了解其安全培训、班前教育、知识水平、家庭环境等情况，对操作人员进行安全教育，让其知道不安全行为可能带来的危害后果，教会其正确的操作方法，并现场监督其正确操作。因为安全行为习惯的养成是一个长期的过程，现场纠正只是第一步，后期还要反复、多次、持续对这一员工进行沟通交流、安全教育、安全观察，确保真正消除不安全行为，形成良好的安全行为习惯。

最后，将本次行为观察记录及后期一系列观察、纠正记录进行汇总，形成观察报告。

4) 改进：将人员的安全行为，安全行为激励手段以及不安全行为，不安全行为纠正方法、纠正时间等内容分类录入系统，在搜集大量数据后，开展大数据分析。①分析安全行为出现的原因，吸取安全管理、安全培训、安全监督、安全文化等方面的先进经验，加以强化运用；②分析不安全行为出现的原因，尤其是多位职工出现的同种不安全行为，检查审视是否在安全管理、设备使用、人机匹配等环节存在的短板漏洞；③分析对不安全行为采取纠正措施的效果，进一步明确哪些纠正方法更适用、更有效，为后期员工行为管理提供依据；④分析不安全行为纠正后再次出现同种不安全行为的原因；⑤其他需要分析的内容。

根据大数据分析结果，结合煤矿生产、管理实际，不断完善、健全煤矿安全管理体系与安全文化，形成计划—执行—检查—改进的正向循环。

2.2 模型特点

1) 观察对象。观察活动的实施者可以是企业内的所有人员，观察对象仅仅是工作人员，不含生产设备与生产环境。

2) 观察内容。观察内容包括两方面：①被观察者的各种操作行为，包括安全行为与不安全行为；②被观察者的状态，包括身体状态、情绪状态、精神状态以及其他可以观察到的人身状态。

3) 观察方式。观察人员按照事先制定的观察卡内容来观察操作人员。在观察时，不能让操作人员知道其正在被观察，要确保观察到操作人员的真实行为。

4) 分析方式。将被观察者的行为记录下来，录入行为系统，以大量行为数据为依据，采用大数据分析方式，挖掘数据背后蕴含的现象、规律，可以有效消除不安全行为出现的偶然原因，确保得出的结论更具有科学性，促使整改对策更有针对性、有效性。

5) 管理方式。在观察期间或观察完成后，观察者会与被观察者进行沟通交流，鼓励肯定被观察者的安全行为，指导纠正被观察者的不安全行为，培养其安全行为习惯，这种安全管理方法是一种主动的、交谈教育式的“柔性”的管理方法。

3 应用实例

将构建的煤矿人员行为观察模型应用于某大型煤矿企业，选取煤矿的5类工种(爆破工、掘进工、支护工、运料工、检修工)，每类工种20人进行为期70 d的行为观察与纠正，即7 d为1个周期，持续10个周期。在70 d的观察过程中，被观察人员的不安全行为主要表现在以下几方面，见表1。

表1 不同工种不安全行为类型

5类工种人员表现出的不安全行为中，多数是违反操作规程的不安全行为，极大可能造成伤害事故，如未按规定设置警戒区域、喷浆机没有停电闭锁、高处支护人员未佩戴安全带；少数是风险行为，可能引发违章操作行为，如工作过程中聊天。通过与被观察人员沟通交流，发现其出现违反操作规程行为的原因主要是：不会正确操作、看同事们都这样操作，知道正确操作方法但为了省事，一直错误操作但未发生过事故，偶然操作失误等。根据行为安全“2-4”模型深入分析，5类工种操作人员安全意识不高、安全知识不足、安全习惯不良是不安全行为出现的间接原因，而根本原因是该煤矿安全管理体系存在短板漏洞，其根源是该煤矿安全文化缺失[11-12]。因此，需要从行为纠正、安全教育培训、安全监管、安全制度、安全文化等多个方面来进行改进完善。

在第一次观察发现这5类操作人员的不安全行为后，逐步采取多种整改方法，持续对这5类工种100人进行行为观察，经过10个周期行为观察干涉后，不安全行为人数的变化趋势如图4所示。

图4 5类工种不安全行为人数变化趋势

从图4中可以看出，在第1个观察周期，5类工种人员均出现不同程度的不安全行为，随后通过沟通交流，详细了解不安全行为出现的原因后，采取安全教育、安全奖惩等一系列手段，对不安全行为进行了纠正；在第2个观察周期，可以发现5类工种的不安全行为数量有所减少；在第3个观察周期，5类工种的不安全行为数量又有所反弹，说明员工仍未养成良好的安全行为习惯，在工作中还是存在不安全行为；在第4～7个周期，5类工种不安全行为数量相较前3个周期，总体数量是降低了，但是仍偶尔出现不安全行为，说明安全行为习惯的养成不可一蹴而就，是一个反复的过程；在第8～10个周期，5类工种的不安全行为基本为0，说明员工的安全行为习惯基本养成，观察期间的一系列行为观察、干预与纠正措施发挥了功效。

4 结 语

1) 基于轨迹交叉论及行为安全管理理论，通过减少、消除人员的不安全行为，进而阻止不安全人、物轨迹交叉，避免事故发生。

2) 煤矿人员安全行为观察模型以杜邦STOP系统为基础，从计划、执行、检查、改进四个方面来开展观察工作，将观察结果进行分析，结合煤矿实际，采取一系列对策措施，进一步提高煤矿安全管理水平与成效。

3) 在某煤矿运用安全行为观察模型，对5类工种采取10个周期70 d的行为观察与行为纠正措施，发现员工的不安全行为数量逐渐减少至0，说明员工的安全行为习惯基本养成，进一步说明该模型在实际应用中具有一定的实效性。