宋伟宏

摘 要：本文选取河南省16所高校为样本，利用专利数据分析平台对河南省高校专利申请中的有效发明专利进行分析，通过专利分析反映河南省高校在科研创新方面的现状，并提出相关建议，为相关部门政策的制定和科技方面的规划工作提供依据和借鉴。

关键词：专利分析;河南省高校;科技创新能力

中图分类号：G644;G306文献标识码：A文章编号：1003-5168（2021）12-0156-03

Analysis on Effective Invention Patents of Universities in Henan Province

—Taking 16 Universities as Examples

SONG Weihong

（Library of Henan University of Science and Technology，Luoyang Henan 471000）

Abstract： This paper selected 16 colleges and universities in Henan Province as samples， and used the patent data analysis platform to analyze the effective invention patents in the patent applications of colleges and universities in Henan Province. Through patent analysis， this paper reflected the current situation of scientific research and innovation in colleges and universities in Henan Province， and put forward relevant suggestions， so as to provide basis and reference for policy formulation and science and technology planning of relevant departments.

Keywords： patent analysis;universities in Henan Province;scientific and technological innovation ability

高校是我国创新系统的三大主体之一，是我国科技原始创新的主要基地[1]。国家科技竞争力和区域经济发展水平的提升离不开高校创新能力的发展。专利是技术进步成果创新性的体现，涵盖了技术、经济、法律等综合信息源[2]。高校专利是高校技术创新能力最核心、最富经济价值的部分[3]。当前，高校专利已成为衡量其科技创新实力和科技竞争力的重要因素之一。对高校专利成果的统计分析，有助于了解高校专利申请的历史、现状和发展趋势，也有助于了解高校科技创新的规模、水平和实力。

高校图书馆作为教学辅助单位，是高校信息资源保障中心，也是专利信息的重要收藏地，具有开展专利分析工作的先天优势。从国内高校图书馆开展的专利服务现状来看，其还局限于提供数据库链接、数据库使用培训，或在科技查新服务中涉及专利查新，对于文献加工与数据整合分析的工作鲜少涉及。因此，本文以河南省高校为研究对象，利用专业的专利数据分析平台对河南省高校专利申请、有效专利、专利技术领域分布情况进行分析，可实现对高校专利文献的多角度、深层次挖掘，并提供直观、量化的分析结果。开展专利分析，有利于了解河南省高校在科研创新方面的现状，并提出相关建议，为相关部门政策的制定和科技方面的规划提供依据[4]。

有效发明专利是指当前已获得授权且在专利保护年限内，专利权法律状态为有效的发明專利。与专利类型为实用新型和外观设计的专利相比，发明专利有较高的技术含量，更能体现技术创新。有效专利的数量和维持时间可以反映高校专利的价值和对科技发展的促进作用，展现河南省高校科技创新的现状。

本文选取郑州大学、河南农业大学、河南工业大学、河南财经政法大学、郑州轻工业学院、河南中医药大学、华北水利水电大学、河南科技大学、河南大学、河南理工大学、河南师范大学、新乡医学院、黄淮学院、信阳师范学院、南阳理工学院、河南城建学院，共计16所高校作为样本，类型上既包括综合性大学，又包括理、工、农、医、师、财经等专业性本科院校;地域上涵盖郑州市、洛阳市、开封市、焦作市、新乡市、驻马店市、信阳市、南阳市、平顶山市9地，能比较全面地反映河南省高校的专利申请情况[5]。

本文从数量、维持年限、技术领域分布等维度对河南省16所高校专利申请样本中的有效发明专利进行分析。

1 数据库来源及检索策略

本文依托incoPat专利分析平台，对河南省高校现有专利进行统计与分析，样本数据检索时间范围为2010年1月1日至2019年12月31日，分别以“申请人”=“郑州大学 OR Zhengzhou University”“河南农业大学 OR Henan Agricultural University”“河南工业大学 OR Henan University of Technology”等16所高校的中英文全称作为申请人进行检索，对于在检索时间范围内发生过合并或更名的院校，申请人检索关键词应包括合并前所有院校名称或更名前名称，申请数量以申请日所在的自然年度进行统计，检索完成后，对结果进行去噪处理，过滤高校的附属医院、独立民办学院，并对结果进行申请号合并，检索到河南省16所高校在2010—2019年共申请专利35 938件，其中，中国专利35 872件，世界知识产权组织36件，美国17件、澳大利亚7件、欧洲专利局3件、德国1件、印度1件、俄罗斯1件。样本所选取的河南省16所高校申请的专利类型以发明专利为主，所占比例达63.74%，其中发明授权专利占比28.69%，发明申请占比35.05%;其次是实用新型专利，占比35.08%;外观设计专利，占比1.18%。可见，高校类申请人更倾向于申请发明专利，其次是实用新型专利。

2 有效发明专利数量分析

在河南省16所高校总专利申请中，发明专利总量为22 930件，包括12 622件发明申请和10 308件发明授权，发明授权专利中有效发明专利总量为6 558件，占授权发明专利总量的63.62%。

图1为有效专利第一申请人排名。从图1可以看出，河南理工大学位居第一，河南科技大学位居第二，第三名是郑州大学，三所高校有效专利数量相差不大，且远超过排名第四的河南师范大学。通过有效专利数量可以衡量高校技术创新能力，展现高校科技研究水平，此数据充分显示了三所高校较强的科研实力。

3 有效发明专利的维持年限

有效发明专利的维持年限包括申请日至今的时间范围，是评价专利质量和表征市场价值的重要指标。专利只有在经济效益大于维持成本时，专利权人才会继续缴纳该专利的年费以保护其专利权有效。因此，有效发明专利维持时间越长，说明该专利持续创造经济效益的能力越强，其经济价值也越高。

受高校专利维持政策的影响，维持时间超过5年的专利才是真正有应用价值的专利。由于选取的样本专利申请时间范围为2010—2019年，至今为止，维持时间最长为11～12年，因此维持时间在12～20年的专利数量为0。从表1可以看到，样本数据中有效发明专利维持年限集中在2～6年，平均维持年限为5.2年。随着维持时间的增加，专利数量越来越少。河南省16所高校专利申请平均维持年限为3.2年。结合发明授权专利中有效发明专利占比63.62%可以看出，有效发明专利大部分是新授权的专利，可见，河南省高校在专利维持方面的状况欠佳。

4 有效发明专利价值度分布情况

专利价值度分析主要依靠本课题研究所应用的incoPat专利分析平台自主研发的专利价值模型实现。该专利价值模型基于专利大数据分析技术融合了专利分析行业内最常见和重要的技术指标，并通过设定指标权重、计算顺序等参数，对每篇专利进行专利强度自动评价，专利价值度从1到10分为10个等级，分值越高代表该专利价值度越高，价值度为9分和10分的专利为高价值专利。河南省16所高校有效发明专利价值度分布情况如表2所示。从表2可以看出，当前有效的发明专利中高价值专利占比最多，说明当前有效发明专利拥有更高的技术水平和创新性，专利文献价值更高。

5 有效发明专利技术领域分析

根据国际专利分类法（IPC）对河南省16所高校的有效发明专利所属技术领域进行大类的统计分析，结果如表3所示。从表3可知，有效发明专利所属技术领域大类排名前十的有G01、C07、A61、B01、C12、G06、H01、A01、E21、C08。河南省16所高校有效發明专利主要集中在测量测试、有机化学、医学（或兽医学）和卫生学领域，这些领域有较高的技术分布，与河南省16所高校专利申请技术领域分布数据相比，有机化学、一般的物理或化学的方法或装置领域的专利质量和市场价值较高。

6 结论

河南省16所高校在2010—2019年共申请专利达35 938件，其中，发明专利总量为22 930件，发明授权达10 308件，当前法律状态为有效的发明专利总量为6 558件，有效发明专利拥有量排名前三的高校依次为河南理工大学、河南科技大学、郑州大学。当前，有效的发明专利中高价值专利占比最多，有效发明专利中主要为新授权专利，专利平均维持年限为5.2年。河南省高校有效发明专利主要集中在测量测试、有机化学、医学卫生领域。

结合本研究的数据分析，提出以下建议：高校应该将知识产权战略作为其重要的发展战略，结合自身特色，制定发展战略，加强专利人才培养和专业培训，提高专利申请质量;完善知识产权管理制度，加强对高质量专利成果的保护;积极开展知识产权宣传活动，普及知识产权知识，提供知识产权服务，推动专利的申请、保护和实施。

参考文献：

[1]秦奋，高健，宋晓丹.基于Innography平台的高校专利分析研究：以卓越联盟高校专利质量分析为例[J].图书馆工作与研究，2019（10）：97-105.

[2]李建婷，刘明丽，胡娟.基于Innography的高校专利成果分析及科技创新能力研究：以北京工业大学为例[J].现代情报，2014（7）：104-110.

[3]邢战雷，马广奇，刘国俊，等.基于专利分析的陕西省高校科研创新能力提升策略探索[J].科技管理研究，2019（14）：180-189.

[4]霍江华，俞黎黎，钱炳俊.双创背景下基于专利信息分析的盐城市高校创新能力现况研究[J].江苏科技信息，2019（30）：29-32.

[5]汤亚非，邹纲明.我国发明专利授权分布与结构特点研究[J]. 科技管理研究，2012（1）：147.