李宗韦

摘要：专利分析是专利的信息情报学的发展和延伸，作为一个新兴工具在科技创新、产业升级上发挥着越加重要的作用。本文着重从机会和风险两方面简述专利分析在产业创新中的利用。

关键词：专利分析；产业；创新；情报

全球数千万专利文献信息是一个巨大的信息宝库，蕴含了法律、技术、商业等各种信息，据悉全球超过80%以上的科技信息仅存在于专利文献中，在特定的高新技术领域，这一比例甚至超过95%。长久以来，专利作为一种技术保护手段和市场竞争工具为公众所知，而专利分析在产业创新、市场竞争中的利用却相对滞后，在产业创新中专利分析可以有更大的应用空间。

专利制度是公开换保护，发明人申请专利将技术内容披露而获得专利权，专利权实际是合法的生产和销售特许垄断权，铸成保护创新主体从技术到应用的法律壁垒。专利分析不仅只是分析专利数据，而是以专利数据为基础信息源，辅以其他信息综合分析以得出符合预期目标的情报挖掘过程。专利分析最初在欧美发达国家开始提出概念并付诸实施，主要通过专利数据提炼出专利信息而后形成专利情报，在产业创新、技术情报分析中起到越来越重要的作用。

产业创新是对旧的产业结构的创造性破坏。创新理论奠基人熊彼得认为“创新类似于生物学上的突变理论，即不断从体系内部革新经济结构，不断的破坏旧的并创造新的结构的产业突变构成一种创造性破坏的过程”。技术创新是产业创新的发动机，技术创新不仅包括科技上的发明和发现，其内涵还可以延伸至能用于生产的科研成果的问世。从这种意义上来说，技术创新和专利是天然联系在一起的。一方面，技术创新本质上是发现在产业生产上目前或未来可以应用的技术，其包括技术从产生到运用的过程；另一方面，专利技术是为了生产应用而开发的技术，专利权是在对于新的技术给与发明者合法生产和销售特许权。专利分析应用于产业创新的全过程中，可以帮助创新主体更好的捕捉创新机会、规避创新过程中的风险，保障创新活动从研发到应用的全过程。

一、专利分析在捕捉创新机会中的利用

有统计称，合理利用专利信息，平均可以节省60%的研发时间和40%的研发成本，专利分析在助力创新主体的创新机会中具有独特的优势。产业创新中取得技术优势，谋求产业升级需要更优的技术从理论研究到具体实施。专利分析在识别目标产业中优势技术、寻找技术领先的合作伙伴、发现研发方向的过程中具有重要作用。通过专利分析实现上述需求可以采用具体以下做法。

首先，追踪业内技术领先企业。对于多数技术密集型行业来说，业内领先企业通常具有领先的技术优势，将技术优势变为市场优势的方法是申请相关的专利对技术进行保护，阻止竞争对手模仿和窃取相关技术，同时提高竞争对手的技术改进的成本和门槛。因此，业内领先企业具有较大比例的技术会体现在专利文献中，追踪分析业内领先企业的专利信息对于解读领军企业的技术观点和行业趋势判断具有重要作用。例如，苹果公司在2007年大举申请触控技术的相关专利，而业内其他公司在2008年才在相关技术上大量布局专利，而苹果公司该技术相关的专利都指向了随后出现的Siri语音机器人技术，业内企业如果及时进行专利分析，可以及时根据发现技术方向并采取对自身具有实际意义的研发方向或市场行为。

其次，认清全领域技术热点的分布情况。对于目标技术领域的全景分析能够分辨技术蓝海或红海。在充分了解市场的技术需求的情况下，对目标领域的专利布局情况进行分析，可以对研究相对空白但却是市场需求的技术点有更准确的把握和了解，结合创新主体的自身情况，有利于精准确定研发方向和预估研发可行性。具体的专利分析操作中多以目标技术的技术功效矩阵图、全领域的技术方案等高线图等实现全景分析以找出技术空白点。当然，在找到技术空白点时，还需要综合判断该技术点是否是具有研发可行性和技术可应用性。

再次，根据产业技术发展的趋势确定研发方向。一般来说，技术的发展具有一定的传承性，在对目标技术领域的专利技术的产生按照时间维度展开，在不同的技术分支或产品模块上的改进通常随着时间变化呈现有方向、有层次、有梯队的改进。对某个技术领域的专利按照时间维度进行梳理后，辅以通过重要专利的判断和解读、各时间阶段的专利的是否维持有效、是否有许可和转让，是否是重要市场主体的专利等综合判断各阶段的专利含金量，结合技术的迭代和最先进的技术结合市场和产业发展情况判断哪些技术是落后或经不起市场检验的技术，哪些技术是代表最新发展趋势的。当然，新的技术出现也存在试错的过程，新的技术并不一定代表最能体现市场需求或产业发展需要的技术。对产业技术趋势的判断中，专利是必要的数据和分析的维度，但一定要结合产业数据和信息综合判断。

最后，提升技术实力可以通过专利引入技术合作者。随着技术更新速度的加快，创新主体全部采用自身资源进行技术开发一方面无法承担技术开发风险和人力成本，另一方面难以承受较长的技术开发时间周期。在创新主体快速扩张的时期，通过专利分析锁定特定技术具有一定专利和技术积累的公司或团队，通过公司并购、专利并购或投资入股等形式可以将业内尚不驰名的公司或团队纳入创新主体，并可以在已有的技术积累基础上快速应用至公司的市场或产品战略中，如存储器技术见长的EMC公司通过持续不断的并购相关专利技术和相关公司保持技术领先和市场的扩张，大型医药企业如辉瑞公司近年也一直尝试进行专利并购。

二、专利分析在产业创新中规避风险的作用

“大众创业、万众创新”过程中，许多技术从研发到实施的过程中，一方面会面临研发失败的风险，另一方面会面临实施过程中专利侵权的风险。利用好专利分析工具，可以规避产业创新中的专利侵权风险、技术合作风险和市场风险。

首先，专利分析可以规避产业创新中的专利侵权风险。专利是一种排他权，即专利权人禁止其他人实施专利的，然而在某项技术实施或产品制造过程中，常会出现同时涉及多个专利保护范围的情况。因此创新主体对某项技术进行自主开发后形成专利权，并不意味着可以自由实施该专利所涉及的技术。在此情况下，创新主体即使有技术的独立开发能力并处于技术的领先地位，仍然需要防止在实施过程中产品或技术侵犯他人专利权。盲目的技术自信而不对技术创新和产品制造过程进行事先的专利侵权分析可能会导致后期重大的市场风险，在创新主体从技术到市场的过程中伴随着随时可能引爆的炸弹。企业作为产业创新的重要力量在初期受制于人力财力限制，更多时候通过专利仅保护核心技术，但随着不断发展做大成为产业里的竞争者，需要企业逐步重视专利预警分析。

其次，专利分析可以规避产业创新中合作的风险。企业在技术合作尤其是重大技术合作时，目前常见的情况是采取专家组技术评议的形式。但随着专利保护的进一步完善，项目合作时的技术引进方不仅要考虑技术的先进性，还要考虑技术提供方是否具有有效的专利保护，是否在实施过程中还需要第三方专利的授权。例如，贵州的微硬盘项目投资数十亿之前，虽然有进行尽职调查的呼声，但最终立项却没有进行合格的尽职调查，从技术提供方泄露商业技术秘密到项目采用的技术落入日立公司5000余项专利大网都没有事先做好调查和应对工作，直接导致数十亿资产流失。目前，对于涉及较大经济利益的项目在上线或合作之初，知识产权系统开始推进知识产权分析评议的工作，也是力求不在知识产权尤其是专利上出现重大纰漏。

再次，专利分析可以规避产业创新中的市场风险。从技术开发到产品上市时是具有一定周期的，这也意味着创新主体在确定了研发方向并投入研发力量时，其他企业可能也在同时进行相关的技术开发并在专利布局的基础上做市场的规划。

在创新主体技术立项之初，应该对目标技术进行专利分析，并且在研发过程中及时监控是否有竞争技术或相同技术出现。若在技术研发周期内发现相同或竞争的技术或专利出现，不仅在技术上需要评价孰优孰劣有所借鉴和取舍，更要考虑竞争或类似技术的开发者和专利申请人的实力。若是竞争技术掌握在行业的较强实力的其他企业手中，更需要创新主体评估可能面对的市场竞争风险后综合考虑是否继续进行技术研发，或采取其他符合创新主体发展的其他策略。也可能存在相反的情况，即创新主体作为技术的跟随者进行研发。如在研发的过程中出现瓶颈，通过及时追踪技术领先者的专利申请状况和其他相关信息，确定技术领先者目前对该技术的态度和进度，也可以对技术的研发前景和应用前景有更好的判断。

专利分析是一种信息分析手段，是专利保护制度在情报信息领域的延伸应用。在对专利制度了解的情况下，应用专利分析工具可以为产业创新在从技术研发到技术应用的过程中及时提供研发信息和可行性情报，提高技术研发的成功率、降低应用的风险。创新主体不仅应从技术的视角看待技术的研发和实施，随着专利制度和实践的完善，更应当从专利的视角看待技术在产业中应用的机会和风险，用专利分析为产业创新助力。（作者单位：国家知识产权局）

参考文献：

[1] 杨铁军.专利分析事务手册[M].北京：知识产权出版社，2012.10.

[2] 马天旗.专利分析方法、图表解读与情报挖掘[M].北京：知识产权出版社，2015.09.

[3] 李德升.企业专利战略中的竞争情报机制与运用[M].北京：人民邮电出版社，2014.10.