唐筠杰 于英香

摘要：通过对近五年来（2015—2019年）中国社会科学引文索引所收录的档案学领域期刊刊载论文进行计量研究，文章在以关键词聚类方式揭示我国档案学研究热点领域后，采用灰色预测GM（1，1）模型探析学科领域未来发展趋势。经分析得出，“档案事业发展类”“电子文件与电子政务类”以及“‘互联网+与档案工作类”研究呈现高速增长的态势；“档案学基础理论类”与“档案安全保护类”研究热度将持续；“档案利用服务类”“档案馆建设类”及“档案与社会记忆类”研究热度或下降，或将结合其他方向融合创新。应对档案学转型，应深广兼备，实践论证；破立结合，融汇创新；时政导向，勇争先锋；提升能力，培育人才；树立自信，多元合作。

关键词：档案学研究；研究热点；研究态势；灰色预测模型

分类号：G270

Analysis and Prediction of Domestic Archives Science Research in the Past Five Years——Based on Grey Prediction Model

Tang Yunjie， Yu Yingxiang

（Department of Library， Information and Archives of Shanghai University， Shanghai， 200444）

Abstract：Based on the bibliometrics， this paper analyzed papers in 2 journals included in CSSCI in the field of archival science from 2015 to 2019. After clustering keywords to reveal the hot topics of archival research， this paper uses the grey prediction GM （1，1） to deeply analyze the trends of eight hotspot areas. The results show that the research on " the development of archival undertaking"，"electronic records and e-government" and "Internet + and archival work" will grow rapidly； the research interest "archival science theory" and "archives preservation" will maintain the slight growth； the research on "archives utilization and service "， "archives construction" and "archives and social memory" may decline and integrate innovation in other research. It is pointed out that Facing the challenge of archival science transformation， the archives community should do research from both depth and breadth， breaking through the combination of innovation and integration， orient by political affairs and strive for pioneering， improve ability and cultivate talents， build self-confidence and multiple cooperation.

Keywords：Archival Science Research； Research Hotspots； Research Situation； Grey Pediction Model

随着可视化技术的突飞猛进，借助社会网络分析工具与可视化软件揭示档案学研究热点及发展方向已成为研究趋势。该类研究方法能透彻把握学科主题结构并将其可视化，但对学科发展态势的分析却因缺乏数学模型的支撑而略显主观。若能建立数学模型对档案学研究的热点领域进行预测，则更显科学严谨且尽可能客观地反映档案学研究领域未来的发展态势。

虽然国内外鲜有基于数学模型对档案学发展态势的研究，但其他学科在研究本学科发展规律时已形成一批可借鉴的研究成果。张宁等[1]采用灰色预测GM（1，1）模型对情报学领域自2012年至 2016年有关数据类的研究进行计算，预测分析出了关键词所代表的研究主题发展。苏光耀[2]根据灰色系统理论预测了高校潜势学科的发展趋势，为高校学科建设提供建议。据此，文章将GM（1，1）模型引入档案学学科的相关研究中，尝试借助该模型反思目前研究存在的问题，探测档案学科未来的研究重点与发展方向，尽可能为档案学者的未来研究提供思路导航。

1灰色预测模型的原理

灰色系统理论是我国研究人员首创的研究方法，旨在解决具有较高灰度的信息问题。在信息领域一般以“黑”表示信息未知，“白”表示信息明确，“灰”便处于黑白之间，表示部分信息明确而部分不明確，因而灰色系统理论是针对“不完全信息”进行研究的，其特点是可充分开发已有的“最少信息”。[3]

灰色预测模型是灰色系统理论的组成部分，其以不完全数据为研究对象，通过再生成、开发及提取已知数据后，对样本的运行行为及演化规律作出描述，进而预测样本发展趋势。灰色预测模型与传统预测方法的不同之处在于，灰色系统理论认为，任何随机量与无规则的干扰因素都能总结形成一定规律，其将随机量看作一种“外延明确、内涵不明确”的灰色量，运用一定的数据变换方法将灰色量转换为生成数，得到序列算子，从而形成具有一定规律的函数，即“少数据”建模。[4]灰色系统模型不依赖原始数据，而是通过对数据间的处理，从新数据中探寻原数据的现实规律，[5]所以在求解小样本问题时要优于时间序列预测法。

5.2电子文件与电子政务类研究将不断深化

“电子文件”关键词的时效性评分排名第一，甚至超过频数最高的“档案”。电子文件与电子政务类的研究在未来两年仍将保持高速增长的态势，年均发文量将增加15%左右，研究在2020年与2021年两年内将不断深化，或能超过档案学基础理论类研究，成为累计发文量最高的研究领域。

我国电子文件的档案属性不明显、技术方案不成熟、规范体系不健全，是当前电子文件归档与管理的主要问题。如何确定电子文件的属性，借鉴国内外电子文件管理项目的经验以完善我国电子文件项目的建设，推进电子文件相关法律法规建设等，将是下一阶段的研究重点。[16]一方面，电子文件管理的创新研究需不断结合国家与行业领域新出台的办法标准，对归档范围、归档方式方法、元数据管理、真实性保障、单轨制转型等关键内容进行探索；另一方面，大数据时代的电子文件已由数字态升级为数据态，电子文件管理从内容管理升级为规则管理，[17]未来还需重构数据态环境下的电子文件管理模式。

5.3“互联网+”与档案工作类研究将掀起热潮

档案学在互联网、大数据领域的研究发展较为迅速。相比2015年，2019年发文量增长了158%。继2015年“互联网+”计划、“大数据”战略相继出台，2015至2017年两年间出现较大幅度增长，2016年较2015年增长了75%，且近两年发文量占该领域近5年来发文总量的62%。预计未来两年仍将保持高速增长态势。

“互联网+档案”模式已带领档案工作走向新的台阶。深圳市市场监管局2019年上半年打印档案复制件数量同比减少61万页，若全采用线上查档预计可节省约658万元/年。[18]“互联网+档案”模式不仅让档案工作达到优质高效的要求，同时也推进了我国社会主义生态文明建设。从现有研究样本看，“档案数据”关键词量涨幅较大。数据管理作为一种新的知识体系进入档案领域后，档案的形态、价值及其实现途径受到冲击，将引发档案管理知识体系的重构。[19]大数据、数据管理的重心不外乎落在“数据”之上，如何将档案向数据转换，哪些数据需要作为档案被管理，如何将档案以数据形式收集、归档、保护与利用，都将是往后需要研究解决的问题。

5.4档案事业发展类研究将保持热度

2015年至2019年档案事业研究总体保持稳定，研究热度预计会有小幅度上升，到2020年发文量或将有所突破。在“十三五”规划即将全面完成之际，档案事业发展取得了可喜成绩。未来两年，在全面完成“十三五”规划同时还须统筹全局，兼顾其他环节建设，处理好相关领域所涉及的各项研究。

丁薛祥指出：“要加强档案事业发展顶层设计，认真总结全国档案事业发展‘十三五规划纲要实施情况，科学制定‘十四五规划，绘制建设档案强国的发展蓝图”。[20]总结“十三五”以来各地区档案工作的成绩经验，深入分析问题并提出对策，将成为现阶段研究主要任务。如何将档案事业发展与五大新发展理念相结合，如何准确把握档案事业发展的目标方向，制定出符合总体发展要求的战略目标，如何协同好档案事业发展与国家、地区及其他行业发展的关系，都是档案事业研究需要进一步调研、评估、讨论的。此外，新修订的《中华人民共和国档案法》即将实施，未来势必出现多篇从不同角度深入分析新修订后《档案法》的文章。

5.5档案利用服务类研究将加速转型

從文献数量分布上看，2015年至2017年发文量出现较大幅度增长，2017年达到峰值，位居年度第一，前三年研究热度也已上升至较高水平。在未来一段时间内，虽然“档案服务”等关键词出现频率会有一定程度的降低，但档案利用服务作为一项具有理论与实践双重价值的长期任务，将会融合新兴技术继续开展研究，从档案领域拓展至社会信息化背景中。

在“数据为王”的时代，如何将档案部门的资源优势、专家学者的专业优势和现代科技的技术优势结合起来，对档案资源进行精准、深度地开发成了重点难点。档案服务如何进一步转向信息服务、知识服务，整合现有研究成果打造开放协同的新范式，是值得深思的。另外，关键词“档案文化”的增长趋势较为亮眼。档案服务作为文化服务的重要组成部分，如何结合档案文化提供特色文化服务，迎接数字人文热潮的挑战，这或将成为档案利用服务领域转型的要点。同时，新中国成立七十余载，结合党的光荣史迹，利用红色历史档案挖掘具有中国特色的档案文化的创意类研究，也或将成为该领域转型的切入点。

5.6档案安全保护类研究将继续发展

维护档案安全也是档案事业科学发展的根本所在。从发文趋势上看，档案安全保护类文章数量虽逐年下降，但目前每年发文数仍基本维持在20篇左右。

我国的档案安全保护类研究主要集中在保护档案载体完整与保障档案内容真实两个方面。从载体方面看，为最大限度延长档案寿命，如何运用新技术不断改良档案载体的保护方法是后续研究的重点。从内容方面来看，新时代档案信息化建设将不断推进，对档案资源进行数字化后，如何保障数字资源内容的真实与安全成为新难题。由于数字化后，档案实体载体的安全已不能彻底保证档案信息的安全，那么如何应对数字档案资源系统内容的安全以及网络时代下的档案安全保密等问题，后续仍需加强研究力度。与此同时，受到“记忆观”影响，为构建完整的社会记忆，需加大对少数民族实物档案、重大历史事件档案进行保护研究的力度，对各省市非物质文化遗产项目及其传承人个人开展建档保护研究，推动区域性档案保护中心的陆续建设。

5.7档案馆建设类研究将迎接挑战

2015年至2018年该领域发展稳定，每年发文量基本在30篇左右，这反映出前四年档案界对该类研究处于火热阶段。然而2019年该领域研究量出现断崖式下跌，相比前一年下降53.3%，未来两年的研究力度可能还会继续减弱。有研究表明：在2014年后，关键词“智慧档案馆”会得到较高关注度，会涌现出大批文章描绘智慧档案馆建设的美好愿景，虽不乏深入思考而作的文章，但大多数仍停留在概念炒作上，有跟风嫌疑。[21]一方面，多数研究是根据传统信息链模型要求档案馆用智慧服务人群，主动提供智慧服务的，但如何智慧地提供服务、何种服务可以称其“富有智慧”等问题的研究强度稍弱。另一方面，现阶段研究多数是从“智慧”的视角来看待问题，而从“档案馆”角度、档案馆需要借助何种“智慧”、因何“智慧”却较少涉及。同时，技术直接赋予了数据话语权，如何直接组织、挖掘档案数据中的智慧也值得深思。由此观之，智慧档案馆建设的规则、需求、责任以及最终目标都是现阶段需要明确的，也是目前该类主题需着重研究和发展的方向。

5.8档案与社会记忆类研究将不断创新

档案学界在档案记忆研究上的成果已经颇为丰硕，有关档案记忆的基础研究已趋于成熟。在未来一段时间内，档案学者应将更多的精力投向“档案记忆”的创新研究上，致力于指导公众保存更多有价值的记忆，以档案影响社会甚至改变社会决策。

第十五届档案国际大会以“档案，记忆与知识”为主题，18年后，国际档案理事会第五次年会的主题为“档案：治理、记忆与遗产”，“记忆”一词再次出现在会议主题词中。一方面，年会征文选题指导中新增了对数字类问题的研究内容，这意味着“数字记忆”开始成为档案与社会记忆交叉研究中的新议题。如何对数量巨大又极易消逝的数字文件进行获取、保存与利用，或成为新的研究内容。另一方面，年会聚焦“治理”“记忆”与“遗产”三个关键词，这促使研究者开始思考如何让档案记忆参与到社会治理、文化交流中。另外，在近五年的研究中，关键词“口述历史”的热度也在逐渐降低。纵观当前研究，在口述历史档案的概念属性及保存途径等方面仍存在争议，如何消除口述历史档案的主观性、不确定性以及保障其内容真实，还有待進一步讨论。

6总结与展望

文章以档案学领域近五年（2015—2019年）CSSCI所刊载的1353篇文献作为研究样本，结合数学模型，分析了我国档案学领域近五年的研究热点及研究趋势，得出如下结论：第一，“档案事业发展类”“电子文件与电子政务类”“‘互联网+与档案工作类”研究预计在未来两年将保持高速增长的态势；第二，“档案学基础理论类”“档案安全保护类”研究预计热度将持续，未来总体波动程度不大；第三，“档案利用服务类”“档案馆建设类”“档案与社会记忆类”研究的关键词热度预计会有所下降，未来将会更多结合其他方向进行融合与创新。总体来看，多数研究领域在未来仍会保持较高热度，部分领域研究将探寻新的方向。各类研究内容相互依赖性较强，各领域逐渐呈现融合趋势，并与各学科产生交叉研究。

当前正是我国档案学者与专家探索未知与创新思维的关键时期，笔者认为档案学者可从以下几方面进行探索：

深广兼备，实践论证。虽然档案学研究所涉及的研究面愈加广阔，但部分研究的实证性不强，盲目追求热度而浮于表面。档案学研究重模式构建，但具体技术支撑方面的研究有何成效，仍需通过实证支撑。因而需要推进档案学实证研究的转向，以推动学科研究的纵向发展。

破立结合，融汇创新。面对新时代档案学学科发展的挑战，学界不仅要破除陈旧思想，敢于开拓创新，而且应合理将档案学学科特色融入其他学科，做到“破”“立”结合。以区块链技术为例，应思考是否可以利用链式思维去构建开源透明的未来记忆研究平台等。

时政导向，勇争先锋。档案作为记录社会发展的重要组成，档案学研究也应该以时事政策为源动力，善于从党和国家重大战略部署中开拓研究领域，从自身定位出发主动融入各项战略与部署中。世界百年未有之大变局正加速演进，“后疫情”时代的档案学研究可适当具有一定的倾向性与针对性。

提升能力，培育人才。数据相关专业的火爆折射出信息技术时代发展的需要，在培养档案学专业的传承人时，不仅可适当增加数据管理、大数据应用等技术类课程，还应适当吸纳大数据学科的学者专家来开拓档案学研究领域，为数据时代跨学科研究提供机遇。

树立自信，多元合作。正如学术界呼吁中国学者要有自信一般，档案学者要有自身的研究自信，档案学也要有自己的专业自信感。面对转型时，档案学与档案学人应树立学科自信，发挥本学科优势，在保持学科独立性的同时引进其他学科的研究思想与研究方法，形成多元化发展态势。

注释与参考文献

[1][6]张宁，袁勤俭，沈洪洲.我国图情领域有关数据研究的态势分析——基于灰色预测算法[J].情报杂志，2017（8）：156-160.

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[20]中央档案馆国家档案局.丁薛祥在中央档案馆国家档案局主要负责同志调整宣布会议上强调牢记政治属性积极主动作为努力谱写新时代档案事业发展新篇章[EB/OL].[2020-09-28].https：//www.saac.gov.cn/daj/yaow/202005/feaff6751c5149 3bdd9eeca5e6a57e5.shtml.

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