甘子珍 孙涛涛

摘  要：文章在中国高校2009-2018年失效专利的数据基础上，详细分析了2018年中国高校失效专利及失效原因，包括高校失效专利类型、维持年限、地域分布等，并在此基础上提出相应促进中国高校知识产权发展的结论和建议。

关键词：专利分析;INTEcovery;高校;失效专利;专利管理

中图分类号：T-18         文献标志码：A 文章编号：2095-2945（2019）26-0024-04

Abstract： Based on the data of invalid patents of Chinese universities from 2009 to 2018， this article gives a detailed analysis of main reasons of invalid patents of Chinese universities in 2018， including the types of patent invalidation， the number of years which invalid patents maintain， geographical distribution， and puts forward the countermeasures and suggestions to promote the development of intellectual property rights in Chinese universities.

Keywords： patent analysis; INTEcovery; University; invalid patent; patent management

1 概述

高校（即“高等学校”）是获得国家科研经费、科研设备及优惠政策最多的部门，是我国培养高科技人才的摇篮，更是我国科技创新的主要源泉。我国高校众多，截至2017年5月31日，全国共有普通高等学校和成人高等学校2914所[1]。近年来高校专利申请量和授权量呈现高速增长态势，随之而来的，高校失效专利也在逐年增加。

失效专利是指因法律规定的各种原因而未予授权，或已获得授权但又被宣告无效或因法律规定的各种原因而失去专利权、不再受专利法律保护的专利[2]。本文从我国高校失效专利的视角出发，以2018年的高校失效专利为例，采用专利分析方法，将我国高校失效专利从未授权失效和授权后失效两个方面进行统计，分析高校历年失效专利数量、趋势、专利类型、维持年限，试图从定量的角度揭示国内高校失效专利的现状、主要原因和存在问题，从而提出提升我国高校专利申请、管理方面的相关建议，以期为相关知识产权管理部门提供相关决策参考。

2 数据来源与方法

2.1 数据来源

研究的中国失效专利数据来源于INTEcovery专利在线分析系统（由知识产权出版社研发，网址为http：//a.cnipr.com/），专利数据内容包括中国发明、实用新型专利和外观设计失效专利。

2.2 检索过程与方法

在INTEcovery在线分析系统上进行失效专利检索、下载相关专利数据，并建立相应主题进行分析，检索时间为2019年4月20日。

本文将高校失效专利划分为“未授权失效专利”和“授权后失效专利”进行研究，前者是指未获得授权就已经失效的专利，主要包括法律状态為撤回、驳回、专利权视为放弃的专利申请;后者是指已经获得授权后失效的专利，主要包括法律状态为专利权终止、避免重复授权、无效宣告、专利权主动放弃的失效专利。

3 数据分析

3.1 失效专利的总体分析

3.1.1 高校失效专利年度分布

数据表明，2009-2018年期间，中国高校累计有83万件专利失效，其中，高校授权后失效的专利累计有58.8万件，约占同期高校失效专利量的70.85%，高校未授权失效的专利累计有24.2万件，约占同期高校失效专利量的29.15%。从趋势来看，中国高校的失效专利数量不断增加，从2009年的1.6万迅速增至2018年的18.8万;在全国的失效专利占比也逐年增加，从2009年的6.35%增至2018年的11.21%。从中可以看出，高校失效专利增加明显，且授权后的失效专利远高于未授权的失效专利，见图1所示。

3.1.2 2018年高校失效专利类型分析

从2018年我国高校失效专利类型来看，失效数量最多的是授权后的实用新型，占当年高校总失效专利的48.84%，其余的，未授权失效的发明专利占比25.82%、授权失效的发明专利占比18.20%、授权后的外观设计专利占比7.14%。从中可以看出，授权后的失效专利构成了我国高校失效专利的主要组成部分，总占比达74.18%，这里面仅包含极少量的有效期届满而失效的专利，说明我国高校授权后的许多专利未得到有效保护，这也可以从侧面反映出我国高校发明专利管理存在一些问题。

3.1.3 2018年高校失效专利的维持年限

从2018年我国高校各类失效专利维持的年数中可以看出，我国高校失效专利的维持年限整体较短，小于全国失效专利整体水平（4.1年）。数据表明，我国高校失效专利的总体平均维持年限在3.48年，其中发明、实用新型、外观的平均维持年限分别是4.53、2.68和2.52年。总体来看，集中专利数量最多的持有年限为2年，其次是3年、4年，维持年限在5年以内的专利数量为16.7万件，约占2018年我国高校失效专利数量的88.5%;而维持到专利届满的专利不足千件，见图2所示。我国专利法规定，发明专利申请公布以后，申请人从申请日起满三年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，申请即被视为撤回。但是，从专利授权的过程来看，如果是高价值专利，申请人一般不会不提出实审，专利也容易通过实审获得授权，申请人也愿意为维持专利权需要花费一定的资金。这从一定程度上反映了我国高校专利申请存在一定的质量问题。

3.2 失效专利的原因分析

3.2.1 失效专利主要原因

数据表明，2018年我国高校未授权专利的失效原因主要是专利申请公布后的撤回（包括发明专利申请公布后的撤回和视为撤回），以及专利申请公布后的驳回。其中，2018年高校专利申请公布后的撤回有25，138件，占当年高校未授权失效专利的51.57%;2018年高校专利申请公布后的驳回有23，459件，占当年失效专利的48.13%，见图3所示。这从一个侧面反映了2018年我国高校申请的部分专利存在质量问题，一方面是专利递交申请后，认为可能存在各种问题申请撤回;另一方面是经过申请人答复后，国家知识产权局认为发明专利申请仍然存在专利法规定的实质性缺陷而作出拒绝授予专利权。

2018年我国高校授权后的失效专利数据表明，专利权终止是我国高校失效专利的最主要原因，占当年高校授权失效专利的96.42%。其次是避免重复授权和放弃，分别占高校授权失效专利的3.51%和0.07%，见图3所示。在我国，因未缴专利年费而导致高校专利权终止有134，543件，占2018年高校失效专利总量的71.27%，是专利失效的最大原因，而因专利权有效期届满而导致专利权终止的占比仅为0.26%。

3.2.2 失效专利地域分布及主要原因

2018年我国专利总失效省份排名TOP3是江苏、广东、浙江，而2018年我国高校专利失效的TOP3省份是江苏高校、浙江高校和陕西高校，如图4所示。从高校未授权失效的专利来看，江苏、北京、上海排名前三甲，从高校授权后失效的专利来看，江苏、浙江、陕西排名前三甲。从中可以看出，江苏作为全国专利失效最多的省份，同时也是全国高校失效专利最多的省份;而广东省在全国失效专利量虽然排名第二位，但广东省的高校失效量却排在浙江、陕西、北京、山东、湖北、河南、上海等省份的后面，仅排第九位，这可能意味着，广东高校的专利申请质量相对较高，维持较好，所以失效量相对较少;相反地，陕西省虽然在全国的总失效专利中未进入TOP10榜单，而高校总失效、高校授权后失效却名列第三，说明陕西高校专利保护欠佳，尤其是授权后的专利保护。

从上面分析可以看出，专利权终止是我国高校TOP10失效省份授权专利失效的主要原因，其中，河南高校、陕西高校、黑龙江高校等经济欠发达地区因专利权终止而导致失效的占比都在80%以上;相反地，北京高校、上海高校、广东高校、江苏高校、湖北高校等经济较发达地区因专利权终止而失效的占比都在70%以下，见表1所示。这可能是因为维持专利权需要花费一定的资金，而且随着专利维持年限的延长，每年需缴纳的专利费用也在增加，申请人考虑专利质量、专利价值以及资金成本等综合因素而放弃了一些专利权的保护。

4 结论与建议

本文通过对2009-2018年我国高校失效专利的年度分布、以及2018年我国高校失效专利类型、失效专利的维持年限、失效专利的地域分布的情报分析，剖析我国高校专利的主要失效原因，提出主要结论与建议如下：

（1）授权后的失效专利构成了我国高校失效专利的主要组成部分，高校需加强专利管理，按时缴纳年费。我國高校专利失效量逐年上升，从2009年的1.6万迅速增至2018年的18.8万;从2018年我国高校失效专利类型来看，失效数量最多的是授权后的实用新型，占当年高校总失效专利的48.84%，未授权失效的发明专利占比25.82%、授权失效的发明专利占比18.20%、授权后的外观设计专利占比7.14%。也就是说，授权后的失效专利构成了我国高校失效专利的主要组成部分，总占比达74.18%，里面仅包含极少量的有效期届满而失效的专利（仅占0.26%），而大多是因未缴专利年费而导致高校的专利权终止失效（约占71.27%）。这说明我国高校授权后的许多专利未得到有效保护，可以从侧面反映出我国高校发明专利管理存在一些问题。

（2）我国高校专利普遍维持年限不长。2018年我国高校专利总体平均维持年限在3.48年，集中专利数量最多的持有年限仅为2年，维持年限在5年以内的专利数量仅占2018年我国高校失效专利数量的88.5%。这从一定程度上反映了我国高校专利申请存在一定的质量问题。

（3）提高专利申请撰写质量。高校失效专利中，未授权失效的发明专利占比达25.82%，主要是由于专利申请公布后的撤回（包括发明专利申请公布后的撤回和视为撤回）、以及专利申请公布后的驳回的原因导致的，它们分别占2018年我国高校失效专利总量的13.32%和12.43%。这也从侧面反映出2018年我国高校申请的部分专利仍存在质量问题。

（4）加强高校的专利运营和专利转化，尤其是经济欠发达地区的专利成果转化，把专利的无形资产转化为有形资产。从上面分析可以看出，未缴年费而导致的专利权终止失效是最主要原因，尤其是河南高校、陕西高校、黑龙江高校等经济欠发达地区因专利权终止而导致专利失效的占比都在80%以上。如果把专利通过许可、转移或质押等形式，转化成货币价值，那么不仅专利年费的交纳不会再成为负担，专利还能促进科研成果的转化，创造更多、更大的价值，同时反过来用于鼓励更多的技术创新，从而实现高校专利的良性循环。

参考文献：

[1]中华人民共和国教育部.全国高等学校名单[Z].

[2]黄继东，鲁程.失效专利的应用价值[J].情报杂志，2001（12）：58-59.