文/李静，中国电建集团国际工程有限公司

国际工程承包是一项有风险的工作。因此，认真、充分地识别项目的风险，并制定切实可行的应对控制措施，是做好国际工程项目的先决条件，同时也为项目的精细化管理、提高效益奠定基础。

1 风险的来源与识别

国际工程承包项目风险（指承包方，下同）贯穿于商务、规划、设计、采购、设备成套、施工甚至运营等各个环节，其主要来源于外部环境、项目外部相关方、项目内部管理与运营等三个方面。从外部环境看，主要包括自然、国际政治军事、经济金融法律、社会文化、技术规范与基础设施等。自然风险是指因自然力的不规则变化产生的现象所导致的危害国际工程承包的风险，比如台风、海啸、雪崩、暴雨、地震、雷电、冰雹、龙卷风、泥石流以及各种瘟疫等，自然风险的形成具有不可控性，但可以预防、减轻等；国际政治军事风险主要包括国家的国体与政体变化，政府政策的继承性，战争、动乱、恐怖活动等；经济金融法律风险主要包括经济的发展变化，通货膨胀，利率、汇率市场波动，税率变化以及专利保护、进出口限制、雇佣限制、融资限制和投资政策限制等；社会文化风险主要包括语言、文化、宗教差异（如社会道德风尚、文化传统、价值观念、行为准则、社会习俗和社会结构等），社会治安，贪污腐败，公共关系，卫生状况等；技术规范与基础设施风险主要包括设计、施工、验收、运营规范，安全、卫生、环保标准，电力、交通、通信实施以及各种所需生产资料的供应条件等。从项目外部相关方看，主要是政府相关部门、金融保险部门、业主方、设计方、分包商和供货商等方面带来的项目风险。当地政府的不合理、不规范干预，项目融资涉及到的金融保险部门的不配合；业主方对承包商的要求不具体、不明确，合同不规范，提出对承包商不利的合同条件；设计方对项目所在地的标准和规范不熟悉，对施工方法不熟悉，设计图纸存在缺陷或错误，对分包商了解不够；分包商执行能力低，履约能力差；供货商供货渠道不畅，信誉较低，项目不能得到正常、合格的供货，与当地居民的关系不融洽等都有可能给国际工程项目带来较大风险。从项目内部管理与运营看，主要是项目经理选择不当、项目团队凝聚力不强，人力资源短缺、结构不合理，项目管理制度不健全、管理不到位，奖惩机制不完善，成本与进度管理不科学，合同条款不严谨以及对当地的特殊要求和歧视性、技术性障碍考虑不够，保险不充分等，这些都有可能对国际工程项目带来较大风险。

2 风险应对

2.1 风险应对规划

风险应对规划的目的是预先决定应采取的风险应对策略、过程和资源（如时间、资金、人员）以增加项目目标实现的机会，减少风险造成的威胁。风险应对主要应遵循以下两条原则：

（1）不冒不能承受的风险。项目管理人员要对项目所面临的风险有所作为，并明确哪些风险可以承担，哪些风险是不能承担的。

（2）最大期望值（最小后悔值）原则。保证应对措施可以使项目得到最大的利益，最大期望值（最小后悔值）所对应的措施是最优方案。

2.2 风险应对策略

2.2.1 消极风险（威胁）应对策略

（1）风险回避。改变项目计划，以排除风险或条件，或者保护项目目标，使其不受影响，或对一些受到威胁的目标降低要求。

（2）风险转移。将风险的后果连同应对的责任转移给第三方，风险转移实际是将风险责任推给另一方，而并非将其排除。包括利用分包、保险、履约保函、担保书和保证书等。

（3）风险减轻。把不利的风险事件的概率或影响降低到可以接受的范围。提前采取行动减少风险发生的概率或降低其对项目目标产生的影响。减轻风险的成本应与风险发生的可能概率及其后果相称，如果不能降低风险的概率，则应设法减轻风险的影响。

2.2.2 积极风险（机会）应对策略

（1）风险开拓。通过确保机会肯定实现而消除与特定积极风险相关的不确定性。

（2）风险分享。将风险的责任分配给最能为项目获取机会的第三方。

（3）风险提高。通过提高积极风险的概率或其积极影响，识别并最大限度地发挥积极风险的驱动因素，致力于改变机会的“大小”。

2.2.3 威胁和机会应对策略

风险接受：表明项目已经决定不打算为处置某项风险而改变项目计划，或者表明他们无法找到任何其他应对良策。无论是出于对已知风险的应对成本、效果考虑，还是由于很多风险的发生不能被有效的识别和管理，任何一个国际总承包项目，都不可能回避或转移所有风险，因此必须为未知风险和打算接受的已知风险留出管理储备和应急储备，包括时间、资金或者资源方面的储备。

2.3 风险控制措施

2.3.1 预防计划

运用组织、经济、合同和技术措施有针对性地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率，也能在一定程度上降低损失的严重性。

2.3.2 灾难计划

它是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，可以使灾难性的风险事件发生后现场人员提供明确的行动指南，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，从而减少人员伤亡及财产和经济损失。

3 结束语

国际工程有风险， 例如不可抗力、政治风险、金融风险、信用风险是无法控制的，因此，须在这些风险因素方面多下力气，同时我们必须在项目的考察、 投标及合同的谈判等阶段下功夫，尽最大的努力去减少这些风险因素所带来的损失。 有些风险，例如业主支付风险、技术风险、管理风险等风险因素，是完全可以通过我们自身的努力和项目过程中精细化管控来规避的。

【参考文献】

[1]周庆文.工程项目的风险管理研究[J].基建优化.2006(02).

[2]朱珊.国际工程承包中的项目风险管理[J].建筑经济.2004(05).

[3]唐坤,卢玲玲.建筑工程项目风险与全面风险管理[J].建筑经济.2004(04).