陆 原，彭烁君，李洪江，盛桂红 ，韩益民

(1.中国电建集团北京勘测设计研究院有限公司，北京 100024；2.国网北京经济技术研究院，北京 102209；3.中国电力规划设计协会，北京 100120；4.水电水利规划设计总院，北京 100120)

1 研究背景

当前，我国经济发展进入了新常态，创新成为引领发展的第一动力。党中央、国务院作出了深入实施创新驱动发展战略、推进供给侧结构性改革、加强知识产权保护制度建设、加快建设世界科技强国等一系列重大部署。知识产权作为激励创新的基本保障、发展的战略性资源和竞争力的核心要素，作用越来越重要。

电力行业勘测设计企业大部分是从原中央部属科研院所改制而来，经过几十年的不断发展进步，现已成为中国水电、火电、风电、太阳能光伏发电、电网等电力行业勘测设计行业领军机构，积累了大量的技术资本，拥有多项自主创新核心技术。当前，我国“一带一路”建设推动了中国和沿线国家优先在能源、电力等领域的合作，将为电力行业勘测设计企业提供更大机遇，做好知识产权管理是提升电力行业勘测设计企业核心竞争能力的重要手段之一。

为了适应新形势下专利工作的要求，提高电力勘测设计企业竞争力，根据中国电力规划设计协会“2016年电力勘测设计行业政策调研工作会议”安排，专利政策调研课题组在调研20多家成员企业的基础上，结合电力勘测设计企业自身特点，提出了适合电力勘测设计企业专利管理的建议，对企业专利政策制定和实施具有一定的参考价值。

2 电力勘测设计企业专利管理需求

2.1 满足考核等外部要求

电力勘测设计企业所属各大集团对成员企业均有专利的考核指标；申请高新技术企业、政府资金，争取国家优惠政策时，专利是必不可少的基本条件；招投标、承揽科研项目时，专利是有利的竞争因素。

2.2 提升内部科技创新的自主动力

创新是知识产权的源泉，创新成果也需要知识产权的保护。企业专利管理，也是提升科技创新的自主动力，可以激励创新、支持创新、保护创新。

3 电力勘测设计企业专利管理现状

3.1 专利管理得到领导层重视，有完备的知识产权工作体系

电力勘测设计企业均设置了知识产权归口管理部门，归口管理部门一般在主管科技的部门，如技术质量部或科技信息部。知识产权得到了管理层的重视，配备专职或兼职人员，将知识产权作为各部门的绩效考核指标进行管理；制定了相关规章制度，形成知识产权的管理程序文件，作为企业知识产权管理依据，如《知识产权管理标准》、《专利管理与奖励办法》等，规范知识产权管理工作，指导企业知识产权工作的开展。

3.2 专利管理总体处于初级积累阶段

电力勘测设计企业近5年来，以专利为核心的知识产权数量呈快速增长趋势，部分企业年度专利申请量达到了百位级。但在参与问卷调查的企业中发现，绝大多数企业研发经费支出中，用于专利活动的比例低于5%，有半数企业不足1%。企业研发经费支出应当主要用于研发活动本身，用于研发人员经费支出和研发设备、材料、设施购置支出以及专利活动支出。调查结果所显示的专利活动支出比例不高的原因是因为企业目前的专利活动尚处于初级阶段，专利活动的支出主要是专利申请费用、专利代理费用和专利年费。而且目前各级政府的都有相关的专利奖励金、专利资助政策，那么企业的专利活动支出就会更低。

3.3 通过激励机制知识产权创造

电力勘测设计企业在知识产权管理制度上均有激励机制，提升企业知识产权创造的压力与动力：如向企业各部门下达考核指标；对研发人员进行物质奖励；将专业技术人员的资历考核、晋级和技术人员知识产权申请数量和质量进行挂钩等。

4 电力勘测设计企业专利管理存在问题

4.1 专利质量不高

根据调查问卷的统计结果，电力勘测设计企业有效专利中“含金量”高的发明专利占比为21.23%，这个比率是偏低的，说明专利的质量仍需加强。在目前电力勘测设计企业的专利实务中，最关心的问题还是专利是否能得到授权，并不注意专利质量。外部的专利代理人对于哪个技术点更有价值、更有创新分量可能不是非常清楚，而有些没有经验的发明人也可能因为没有掌握好专利权利书要求的撰写规律而未能清楚表达其创新点，导致一些很好地创新点没有挖掘好，导致“一流的技术，没有一流的专利保护”。

4.2 “一奖两酬”制度难以实施

《专利法》及其实施细则作出了“一奖两酬”的规定，即被授予专利权的单位应该给予职务发明人奖励和报酬，但由于知识产权主要表现为无形资产，不是产生经济效益的唯一因素，计算专利对经济效益的直接贡献很有难度。用无形资产的收益进行激励，在制度上也存在很多限制，而且电力勘测设计行业与工业、制造业等行业不同，提供的是技术服务性智力成果，所以操作起来更有难度。

4.3 知识产权管理专业人才缺乏

企业知识产权管理是个新兴的工作岗位，2015年版《中华人民共和国职业分类大典》在“经济和金融专业人员”中类下增加了“知识产权专业人员”小类，首设“专利管理专业人员”、“专利信息分析专业人员”等相关职业。电力勘测设计企业知识产权管理人员需要熟悉知识产权法律制度，了解和洞悉电力勘测设计企业运作规律，能够运用知识产权法律、法规进行知识产权维权管理、战略管理，在专利实务工作中，需要有良好的沟通、协调能力。在调研中发现，电力勘测设计企业配备专职知识产权管理人员的企业很少，很多兼职人员工作重心和业绩考核重点均不在此，因此，其主动学习业务知识的时间与动力不足。电力勘测设计企业普遍缺少知识产权管理专业人才。

4.4 缺少知识产权战略研究

绝大多数企业在知识产权管理时，以知识产权申请数量作为工作评定指标，对知识产权战略等工作缺乏深入的了解，缺乏知识产权总体布局和有效的战略规划研究，没有围绕自身发展情况和行业特性，制定出符合企业成长需求的知识产权方针和知识产权中长期战略目标，知识产权缺乏整体性和长远性规划。一些具有海外业务的电力勘测设计企业，对于知识产权的海外情况缺乏基本了解，不熟悉基本规则和环境。

5 完善电力勘测设计企业知识产权管理的建议

5.1 提高全员知识产权意识

应加强知识产权部门与研发部门、知识产权管理人员与研发人员之间的沟通。在不涉及保密的情况下，知识产权管理人员可经常性地参与研发部门的会议，利用“质量月”等活动进行知识产权宣贯，提高全员知识产权意识，拥有“知识产权思维”，在日常工作，有站在知识产权角度去思考和处理问题的习惯，如发表论文前，交专利主管部门审查看是否有“专利点”；参加行业交流会或产学研合作，可能会透露一些科研成果，应提前开始专利申请等等。

知识产权管理人员经常为研发人员做专利知识的培训，协助研发人员发现技术创新点，指导其技术交底。

5.2 提高专利质量

在技术研发之初和研发过程中，高度重视运用专利信息，从而找准研发的起点、重点和方向，避免低水平研究和创新资源的浪费。

对于一些涉及重大技术的专利申请，一定要认真研究，由高水平的专利代理人与研发人员充分沟通后撰写申请文件，保证申请质量。专利管理人员需要加大督促和管控，目的一是让发明人的发明意图和技术要点充分为专利代理人所领会；二是通过权利要求书的修改，使得权利要求的保护范围更加宽广和合理。

5.3 系统实施知识产权战略，加强专利布局

知识产权工作不仅仅是创新成果事后保护环节，而是需从战略高度，将知识产权管理融入到创新的全过程，实施知识产权创造、保护和利用的多阶段过程控制，以实现促进创新的目标。企业应制定和实施全方位的知识产权战略，结合行业技术特征和企业的创新特点、创新能力强弱，重点领域和优先主题，从长期和全局着眼，进行知识产权战略部署，充分利用专利预警、竞争情报分析等技术手段，为竞争战略保驾护航。

伴随着全球化经济的发展，“一带一路”等国家战略的浪潮推动，“走出去”必将成为电力勘测设计企业生存发展必需面临的选择。在国际经济交流及竞争加剧的背景下，知识产权保护也成为国际间承认的合法贸易壁垒。所以更应将知识产权战略上升到企业竞争战略的高度，目前，电力勘规划计企业的专利数量虽然已经呈现快速增长态势，但针对国外竞争对手的专利布局情况等战略分析相对缺乏，亟需加强。

其次，我国企业在“走出去”过程中，除了针对自身核心技术开展专利布局外，需要在一些关键性的技术领域构筑不同的专利防御体系，弥补单一权利保护和单纯司法保护的局限性，如：基本专利与外围专利相结合；专利与技术秘密相结合。

5.5 积极探索知识产权收益与权利人收益分配政策

2016年出台的《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》对职务发明制度作出了进一步部署，“完善职务发明制度。鼓励和引导企事业单位依法建立健全发明报告、权属划分、奖励报酬、纠纷解决等职务发明管理制度。探索完善创新成果收益分配制度，提高骨干团队、主要发明人收益比重，保障职务发明人的合法权益。按照相关政策规定，鼓励国有企业赋予下属科研院所知识产权处置和收益分配权。”

电力勘测设计企业在需逐步探索知识产权收益与权利人收益分配政策。根据企业实际情况，在企业与科研人员之间建立奖酬磋商机制，根据技术成果的市场应用前景以及技术转移后可得利益进行协商，以具体确定科研人员获得利益回报的比例，使科研人员切实参与技术转移的利益分配。

5.6 加强知识产权人才培养

知识产权管理人员的素质，对企业知识产权管理工作具有很大的影响，由于专利权本身是跨法律、经济、科技、管理等方面内容的一种综合性的权利，也是企业重要的无形资产，因此，要加强对知识产权管理人才的培养，一方面需要通过企业多方面、多层次的培训，加强理论学习，加强合作交流等方式，提高知识产权管理人员的专业素质；另一方面，要创造知识产权工作人员良好的工作环境，加强业绩考核，打通晋升通道，提高知识产权管理人员工作积极性。

参与本课题研究的还有：邱克(上海电力设计院有限公司)；韩永兴(陕西省电力设计院有限公司)；崔捷(江苏省电力设计院有限公司)；黄若伟(宜昌电力勘测设计院有限公司)；孙蕾(珠海电力设计院有限公司)；许长红(中南勘测设计研究院有限公司)；余平(广东省电力设计院有限公司)。

[1]国家知识产权局.全国专利事业发展战略(2011-2020年) [R/OL].https://wenku.baidu.com/view/c873162fed630b1c59eeb59f.html,2010.

[2]冯小青.企业知识产权管理基本问题研究[J].湖南社会科学， 2010，(4).

[3]韩金河.对勘察设计企业知识产权管理的探讨[J].山西建筑，2010，36(2).

[4]王庆红，杨雅雯，文毅.我国电力企业知识产权管理模式探讨[J].中国发明与专利，2014，(1).

[5]易玉，刘冰.我国专利收益权制度现状分析及对策研究[J].经营管理者，2013，(13).

[6]邸晓燕，张杰.创新型企业知识产权管理的现状、问题及对策——基于部分创新型企业的案例分析[J].中国科技论坛，2011，(4).