彭长华

（江南大学 社会科学处，江苏 无锡 214122）

基于DEA方法的人文社科科研管理绩效评价及优化对策分析

彭长华

（江南大学 社会科学处，江苏 无锡 214122）

人文社科科研以其开放性、多元化、偏理论化的研究特点与规律，使得科研绩效的水平难以衡量。为此将高校人文社科科研管理视为一个多投入、多产出的复杂系统，通过选择合理有效的评价指标，利用静态DEA模型对人文社科科研管理绩效进行评价，并通过投影分析预测最佳投入规模，最后针对研究结果提出优化人文社科科研管理绩效的对策和建议。

人文社科科研；DEA；绩效评价；优化对策

一、问题的提出

自20世纪90年代确立“科教兴国”战略以后，高校科研水平发展迅猛，国家在教育科研方面投入的人力、物力、财力不断加大，形成的科研成果也不断增多，但同时也出现了诸如科研效率低下、科研创新性不高等诸多问题。思考如何提高现有的高校文科科研项目管理水平，使其成为推动科研水平发展的持续动力，起到服务于广大科研工作者的作用，具有十分重大的意义。在这种形势下，高校文科科研项目管理工作呈现了如下问题：

管理效率低下：大多高校还是以管制型的命令方式进行科研项目管理，权力大、责任小。科研管理者与项目负责人缺乏沟通，信息的传递基本是单向进行，因学院科研秘书大多是兼职的，在科研工作中基本是二传手，只是科研项目管理中的被动执行者；科研管理工作应是全校一盘棋，而目前大多数高校的校院两级管理队伍往往缺乏良好合作机制，各自为政。

服务意识不强：科研管理是一项服务性很强的工作。从一定意义上讲，科研管理者就是服务者，良好的服务意识是科研管理工作的立身之本。高校目前普遍实行二级管理，由学校科研部门，二级单位学院分管科研的副院长同科研秘书组成了二级管理机构。但在管理运行中，存在兼职等问题，正是这种兼职过多、体制不完善造成了服务意识不强的困境。

管理方法陈旧：随着高等教育的迅速发展和国家对高校科研事业投入的增多，造成科研管理工作愈加繁重。但目前大多高校的科研管理还是通过o ffi ce单机处理数据，不仅造成工作量大、效率低、错误易发的问题，更不能对科研项目的整个实施全过程管理，尤其是对科研项目进行过程管控的相关材料难以厘清、中期检查流于形式，经费使用不按原计划使用，甚至导致部分项目不能完成预定的任务，影响科研目标的实现。

协作意识薄弱：在科研项目研究过程中，科研人员的能力起着至关重要的作用；管理水平的高低直接影响到项目成果的产出。目前，大多高校的文科科研的现状，经常出现孤军作战，忽视团队协作致使造成项目申报时“拉郎配”现象；学院二级管理团队更是人员涣散，有相当部分管理人员为兼职，顾此失彼现象时有发生。

鉴于现文科科研管理工作的复杂性，本文将其视作一个多投入、多产出的复杂系统，抽象简化其管理过程，并建立了科学有效的评价机制。为此，本文引入数据包络分析法，数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是运筹学家A.Charnes、W.W.Cooper和E.Rhodes（CCR）于1978年提出的一种构造生产前沿面函数的非参数计量经济学方法，适用于多指标投入和多指标产出的有效性综合评价问题，主要用来评价同类型事物之间的相对有效性。自我国著名学者魏权龄教授于1988年首次系统地引进DEA方法以后，激发了许多关于DEA方法理论研究和应用推广。例如，薛浩［1］、Necmi［2］、Jill Johnes［3］、朱丽霞［4］等运用DEA方法分析研究高校的办学效益，规模效率和技术效率，对高校教育评价效率的可行性进行评估，为管理者改善决策提供明确的指导方向；张大伟［5］、王惠［6］、符银单［7］等就高校科研效率评价研究，探讨分析了高校科研全要素生产率以及技术效率提升的深层次原因。以上文献的研究对于DEA的应用进行了广泛而深入的研究，但涉及高校文科科研管理绩效改进的研究尚不多见，本文通过利用静态DEA模型分析高校文科投入产出效率，对于“无效”的情形还通过投影分析来预测投入规模的方向与程度。最后，通过研究结果，本文提出了对现文科科研管理工作的建议与对策。

二、DEA模型的构建与指标确定

DEA方法具有的特点：（1）不必确定输入、输出之间的生产函数表达式，排除了很多主观因素的影响，具有很强的客观性；（2）对各输入、输出的权重变量从最有利于决策单元的角度进行评价，从而避免了确定各指标权重的问题。因此本文利用静态DEA模型来进行效率评价，模型构建如下：

（一）DEA模型探讨

设有n个决策单元（DMUj 1≤j≤n），每个决策单元具有m种输入、s种输出，分别用Xj和Yj表示输入和输出，则有：

其中，Xij表第j个决策单元第i种输入变量，i=1，…，m；Ykj表示第j个决策单元第k种输出变量，k=1，…，s。

判断决策单元综合效率评价模型为：

对高校科研管理这样多投入、多产出的系统，因其输入、输出的关系的复杂性，很难确定产出函数关系的原因。本文结合某大学实际，运用DEA方法对高校人文社科科研管理工作绩效进行评价，以期对其他高校人文社科科研管理工作有所启示。魏权龄［8］、王建玺，张琳［9］、葛虹，黄祎［10］等就DEA非参数方法设置的独特优势及技巧给予了阐述，为本文的研究奠定了基础。

（二）指标确定

考虑到国家、民族及地区的不同，对人文社会科学评价具有差异性，如何更好地管理及科学地评价，依据《中共中央关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见》、《国家社会科学基金管理办法》及《教育部人文社会科学研究项目管理办法》等相关规定，作为高校院级文科科研项目管理的重点。教学与科研人员等人力资源、经费支持等，产出指标选取科研项目、学术论文，以及人才培养等相关成果来确定输入输出指标。

结合DMU选取指标标准，即必须是相同的条件以及具有同构的DMU。因此，本文选取某大学10个文科学院作为决策单元，他们之间具有相同的特性，符合DMU的选择条件。

根据某高校二级学院人文社科项目的特点，输入指标与文科项目管理工作相关性，确定为人力资源（设为rlzy）、经费支持（设为jfzc）和团队资源（设为tdzy）三项。其中，人力资源由教师队伍、学术兼职、管理团队组成。科研队伍是人力资源的重要指标，在科研队伍中根据职称情况，分为正高职称、副高职称、中级职称三个层级。结合学校的考核指标基于不同层级给予不同权重，来求得科研队伍的值。学术兼职也是影响人力资源的重要因素，既能代表本单位的学术水平，也具有外界的影响力，对项目管理有着间接的影响，按照学术兼职的级别及影响因素，给予不同权重。为统计方便，采取人数和兼职的频次。管理团队相对其他指标具有凝心聚力的作用，能够发挥集体的作用，调动每个人的作用。依据二级学院设科研院长和科研秘书两个管理岗位，因学院的规模差异，科研秘书有专职和兼职之分，结合科研院长和科研秘书任职情况，投入工作的精力不同，会对工作投入的精力有所差别，为体现差别给予不同权重求得第三项的值。高校文科科研经费对文科学科的发展具有重要的支撑作用，基于此，大部分高校结合立项项目的级别，并结合到账经费的额度给予配套经费，对到账经费及配套经费分别给予不同的权重，折合成经费支持的值；团队资源更能体现群体的行为，代表着集体的智慧与结晶。主要表现在创新团队、项目协同、制度保障、平台支撑等四项内容。创新团队指标，按照目前的国家级、省部级及校级创新团队，对不同层级给予不同权重，算出相对值。项目协同指标则是以立项的项目为依据，根据统计结果显示，跨行业、区域协作的立项率就高，为进一步了解有效性，根据协作的层面分为跨行业、行业内、校外、校内院外、学院内等五个层级给予不同权重，并折合值。制度保障指标，根据学院制度完善，起到督促、奖惩的目的，对项目的管理具有一定的影响作用，所以也作为输入指标。平台支撑指标，目前，高校建有国家级平台基地、省部级平台基地、市厅级平台基地（协作中心）还有校级平台。目前，由于各级政府对各基地的投入不同，基地平台获得支撑会有各异，本文以经费的投入为基准，对不同层级的平台赋予不同权重，折合一定值。由以上四个方面的相对值相加得出团队资源总值作为一项输入指标。根据以上三项内容，得到表1。

表1 DMU输入指标

输出指标是考量某高校二级学院科研及管理团队，以及投入的经费等有效资源能达到最佳效能。所以在输出指标的选取上一定要有代表性，作为高校文科科研项目管理，其代表性产出为项目成果（设为xmcg）、获奖成果（设为hjcg）、人才培养（设为rcpy）。其中，项目成果具体包括立项项目和结项项目，立项项目和结项项目分为六个层级，即：国家重大、省部重大、国家级、省部级、校重点、厅市校科研项目，根据层级赋予不同权重求得相对比值数。获奖成果具体包括科研获奖、论文发表、决策咨询、学术交流、举办学术会议。科研获奖包含国家级、部省级、厅市级三个层级，根据层级赋予不同权重求得相对比值数。论文发表分为CSSCI、SSCI、A＆HCI、人大复印资料全文转载、著作、作品等六个方面，对这六个方面各给予不同权重。对于决策咨询、学术交流及其举办学术会议对项目管理工作均具有直接或间接的关系，分别给予不同权重，得到一定的数值。人才培养具体包括学生培养和教师成熟的培养。其中学生的培养按本科生、研究生以及一定数量的参考值，给予不同权重；教师成熟的标志为新进青年教师在自主科研项目的培育下，争取到到更高级别的项目为依据，或者发表高质量的论文等成果，并按照不同级别项目、发表高质量论文的影响力来赋予不同权重。由以上三个方面折合的数值为输出指标，得到表2。

表2 DMU输出指标

三、结果分析

本文以DEA模型的视角研究某高校二级学院文科科研项目管理效率评价中的应用，所涉及的输入输出指标选取，采用该高校文科科研年度白皮书统计数据为依据。根据输入输出指标的可控性和可处理性，鉴于输入指标没有较大变动情况下，选取输出DEA模型。根据输出DEA模型的科研效率评价，就能及时发现高校学院科研产出的潜力，加强管理与激发动力，有利于调动各方积极性，并促使及时调整方向，具有积极的现实指导意义。

（一）效率结果

本文运用MAXDEAR软件对上述数据进行分析，某高校二级学院文科科研项目管理效率的分析结果如表3所示。

表3 某高校二级学院文科科研项目管理效率情况

根据表3的结果可知，某高校10个二级学院文科科研项目管理综合效率平均值为0.837.纯技术效率平均值为0.965，规模效率的平均值为0.865。表明大部分二级学院文科科研项目的效率处于较高的水平，其中DMU2，DMU3，DMU4，DMU6，和DMU7五个学院处于相对DEA有效，纯技术效率和规模效率都等于1，处于最佳状态。而DMU8，DMU9和DMU10三个学院的纯技术效率均等于1，而规模效率小于1，为规模无效，为弱DEA有效。值得注意的是DMU8，DMU9和DMU10这三个学院处于规模收益递增的状态只需在现有的科研规模的基础上通过增加科研经费投入、扩大科研团队规模和增加人力资本来扩大科研规模。DMU1和DMU5两个学院为非DEA有效，其纯技术效率和规模效率都小于1，而且处于规模报酬递减的状态，此时更需要减少科研的投入，减少科研人力资本投入和科研团队的数量，提高科研人员队伍质量，提高科研团队合作效率，合理配置科研经费的使用，从而提高技术效率和规模效率，达到DEA有效。

（二）CCR模型的解

根据表1、表2、表3的结果，采用CCR模型对某高校10个二级学院的效率进行评价分析。针对人力资源、经费支持和团队资源等输入指标，结合产出指标，对项目成果、获奖成果、人才培养等产出指标进行纵向分析，得出该校二级学院的文科科研项目管理效率，以及非DEA有效二级学院文科科研项目管理投入冗余与产出不足量化情况，从而为高校文科项目科学管理提供数据分析，以采取措施，使投入产出比率提高。

表4 某高校二级学院文科科研项目管理效率情况

根据表4所显示的投影结果可以看出DMU1二级学院科研管理效率非DEA有效的原因主要是科研经费投入过多，经费使用不合理，需要优化资源配置，适当地减少科研经费投入，提高经费的使用效率。在提高规模效率的同时，通过提高科研人员和科研团队配比，以提高科研效率，从而提高纯技术效率，达到DEA有效。表4结果显示DMU8二级学院经费支撑比较充足，而表1中显示DMU8二级学院纯技术效率为1，规模效率小于1，并且处于规模报酬递增的状态，这表明该二级学院需要增加科研人力资本和科研团队建设，适当地减少科研经费的投入，从而增加规模效率，到达DEA有效。根据表5的结果，DMU9二级学院团队资源较强和科研经费都比较充裕，应该侧重增加科研人力资源，注重引进高素质科研人员，提高规模效率，从而有效地增加项目、获奖成果的产出。与DMU1二级学院相似，DMU10二级学院也存在科研队伍冗余的现象，考该二级学院纯技术效率为1，因此在调整科研投入时，只需要精简科研队伍，提高规模效率，增加项目、获奖成果，重视人才的培养。

表5 非DEA 有效二级学院文科科研项目管理投入冗余与产出不足量

表6 某高校二级学院文科科研项目管理效率有效前沿面投影结果

（三）投影结果

根据表4和表5的结果，求得目标投入，为科研管理的改进提供数据支撑，具体如表6所示。

根据表6和表3的结果可知DMU5二级学院的科研人力资源存在冗余，该二级学院应该精简科研队伍，减少科研人力资本投入，此外，还需要提高资源的使用效率，将科研经费用在刀刃上，提高科研队伍的科研效率、重视项目、获奖成果和人才培养。

四、对策和建议

根据以上数据的分析，本文认为改进人文社科科研管理绩效，应该从经费支撑、人力资源和团队资源等三个方面着手。黄祥嘉［11］、陈欢［12］、常俊［13］、祝梦［14］、杨妙玲［15］等学者分别从协同、信息化管理手段，以及二级管理团队方面着手，从提高高校科研管理的水平方面进行了论述。本文利用DEA方法在分析人文社科科研管理绩效评价中存在的问题和不足下，结合高校实际提出如下改进的对策和建议：

（一）合理规划经费支持机制

根据投影结果看出，获得的经费支持比较充足，而产出的成果及人才培养上不相对应。一则说明经费没用在刀刃上，二则说明了经费的支撑与成果及人才培养还未达到规模有效和技术有效。

1.经费配套支持，保障项目完成

根据文科项目的特点，级别越高完成的难度就越大，就需要更多经费给予支持，所以高校在支持文科建设上就要加大对重大项目、国家级项目给予更多的经费支持，保证项目的顺利完成，以及产出更高档次的标志性成果。

2.实施有效管理，激发最大效能

尤其是文科纵向项目的经费分几个批次经费到账，从项目负责人研究方便考虑，实行全预算管理，即：按照项目负责人申请项目时编制的预算，无论经费分几个批次到账，所涉及的支出均以此为依据，不再按到账经费的批次再预算。

3.设立自主项目，搭建跨越平台

设立自主科研项目，提供启动科研经费，是帮助新进的年轻博士开展科学研究，以此为平台，实现跨越，能够申请到更高级别的项目，或产出更高质量的论文等科研成果。

（二）科学规划科研团队建设

同样根据投影结果看出，团队资源丰富，而产出的成果及人才培养上不相对应。一则表现在成果及人才培养上，则说明团队资源丰富而没有形成较强的合力，二则说明在这样的团队下与成果及人才培养还未达到规模有效和技术有效。高校人文社科科研项目管理也一样，规范管理是能够促进高校文科科研项目管理进一步优化，能够积极推动管理工作的效能，更能提升高校文科科研管理工作的可持续性发展，根据DEA模型输入因素及产生的绩效，结合某高校文科科研管理的工作经验，对以下方面给予加强，以促进产出更加优异。

1.有关职责分担机制

管理层面上，高校文科科研项目管理必须有成熟的、独立的、健全的管理办法及制度。从某高校文科科研项目管理职能架构的现状看，校级科研职能部门是学校最高科研管理机构，上对各级主管部门和国家各部委科研管理部门，下对学校各二级单位主管科研的领导、秘书和从事科学研究的一线教师。层级结构比较健全和完善。同时，相关部门协调配合，尤其是财务部门依据中央和省市地方对科研经费的使用和管理出台了不少的相关规定，建立了一整套科学有效的经费管理机制为科研项目的执行保驾护航。

项目实施层面上，就要明确科研责任制，做好管理与督促，落实计划任务，科研职能部门和相关科研服务人员，同课题负责人根据立项的“计划任务书”或“研究协议书”，督促做好科研进度及人员、经费的落实，按照各自分工，不折不扣地实施科学研究。

2.有关考核奖惩机制

以奖惩机制为手段，确保DEA输入信息高质量。项目考核是科研项目管理体系重要内容，通过对项目完成情况及产出成果进行考核，对照科研项目预期目标是否一致，在此基础上给予奖惩，从而不断提高科研项目管理水平。还要注重科研项目管理层级的深度，层级越深，效率就越低。所以，要学院兼顾分管领导、科研秘书、科研人员和一线教师，还要分别建立集体奖惩和个人奖惩。未能完成的停止后续经费拨入，甚至追回已拨经费。通过严格有效的管理手段，充分调动各层级管理人员的积极性、主动性和创造性，通过有效管理，促使其有意识地提升自身业务能力和水平，也利于各层级间的相互交流和参与配合。

3.有关交流互动机制

注重各类别的交流互动机制，利于高校文科科研项目管理工作，如定期召开科研工作会议总结前期工作，共商下一阶段的工作计划；并适时设立交流互动主题，如科研管理大家谈、如何做好科研院长工作等。对立项项目开题论证指导工作充分重视，及时召开开题报告会，并邀请老中青相关人员参加，做到指导与培养的目的；对于中期检查中，目的就是督促，组织本学科的校内外专家参与，根据研究进度及项目要求召开中期交流、汇报会，项目负责人可采用书面汇报，也可采用PPT汇报，或者相互结合的方式，对项目的完成情况、经费使用情况、取得的成果，尤其是在研究中遇到的困难，迫切需要解决的问题进行全面汇报。通过交流互动，专家对项目的研究提出指导性意见，使项目研究获得更多有价值的信息，有利于项目研究更好地开展。

4.有关应用推广机制

应用推广机制侧重于两个层面。一是成果的推广，按照《高等学校文科科科研项目繁荣计划（2011—2020年）》要求，推进哲学社会科学成果的转化应用，强化哲学社会科学育人功能，普及哲学社会科学知识，大力开展决策咨询研究，积极发挥思想库和智囊团作用，构建哲学社会科学社会服务体系，全面提升社会服务水平。二是成功经验的推广，针对历史性项目、成果，必有成功的经验与做法，注重高级成果对第一层次的指导与审核。

5.有关协同落实机制

以系统为抓手，做好高度协同。科研系统的人才管理与人事处的系统对接，做到信息及时更新，将优秀人才掌握手中；项目经费的使用与财务处的软件对接，监督和督促经费的使用。通过人文社科管理系统建立横向而非纵向的组织结构，社科处、学院科研管理人员、教师之间建立协同连带关系，确保信息畅通，管理督促落实到位，方便了学院科研管理人员和教师，提高了工作效率。坚持跨学科、学院的科研团队的协同。目前，我国高校的大部分科研领域的专业性和前瞻性相对狭隘，缺乏跨学科研究、多学科交叉研究、团队作战研究。所以，高校的科研水平和总体质量还有待提升，这就要求高校科研团队应立足于自身的特点，组建跨学科的研究团队，吸纳不同学科、不同学院的研究人员协同攻关。

（三）高效规划人力资源发展

同样根据投影结果看出，人力资源丰富，而产出的成果及人才培养上不相对应。一则表现在成果及人才培养上，则说明人力资源丰富而没有形成较强的合力，二则说明在这样的人力下与成果及人才培养还未达到规模有效和技术有效。

1.优化两支队伍

两支队伍的优劣决定着高校文科科研项目的开展，影响着科研成果产出的质和量。

管理人员素质是科研项目管理的重要一环。科研管理人员服务水平的高低，会直接影响科研项目工作的进度和质量。作为科研管理人员应想教师所想，高质量高水平地做好服务工作。除了具有较高的素质外，还应兼备较强的业务能力及专业知识，只有这样在工作中做到游刃有余，才能对科研项目执行过程进行有效的把关和监管，才能在科研项目管理中充分发挥管理督促作用。

科研项目研究中，科研人员的素质和业务能力是基础。因此，这支队伍一定要培养好、使用好。充分调动以项目负责人为首的积极性，只有把学术带头人管理好、服务好，才能组建精干的科研团队；对于新进人员，建立完善科培养机制，学校投入经费培育，充分调动其积极性和创新性，积极申报更高级别的高水平科研项目。

2.精细管理手段

以大数据为抓手，信息化管理手段贯穿始终。用现代化的管理手段加强对日常科研工作进行管理，优化科研工作流程，强化科研管理绩效，是当今高校科研管理的客观要求。例如，某高校人文社科管理系统自2014年启动，耗时一年多的时间。涉及六大板块：科研队伍、科研项目、成果管理、经费管理、学术活动、系统管理等。实现了及时收集学校最新的科研项目、经费、成果和学术活动等业务数据，并在此基础上进行科学分析，为学校科研管理决策提供科学有效的智力支持，提高了管理效率和服务水平。

根据以上的阐述，在学校同样的条件下，改变高校文科科研项目管理中的输入要素，对每个输入指标给予调整，最终实现规模有效和技术有效，这样在最优条件下就能产出更多、更高质量的成果。

五、结语

基于某高校的人文社科科研状况，通过选取合理的评价指标，利用静态DEA模型对人文社科科研管理的科研绩效进行了研究。在科研数据的基础上，利用投影分析预测最佳的投入规模，并针对得出的研究结果给出了优化人文社科科研管理绩效的政策与建议，以期对人文社科科研更好的发展做出了贡献。

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Abstract:Humanities and social sciences research has the characteristics of openness, pluralism, and partial theoretical study, making it di ffi cult to measure the level of scienti fi c research performance.This paper regards the university’s humanities and social sciences research management as a complicated system with a multiple input and multiple output.Besides, by selecting the reasonable and e ff ective evaluation index, and using static DEA model to evaluate its management performance,this paper adopts the projection analysis to predict the best investment scale.In the end, according to the result, the paper puts forwards the countermeasures and suggestions of optimizing the performance of humanities and social sciences research management

Key words:the research project of humanities and social sciences; DEA; performance evaluation; optimizing strategy

The Research Management Performance Evaluation and Optimization Strategy Analysis for Humanities and Social Sciences Based on DEA Method

PENG Changhua
(Department of Social Sciences, Jiangnan University, Wuxi 214122, China)

C32

A

1008-2794（2017）05-00100-09

2016-11-16

江苏高校哲学社会科学重点项目“食品安全法规与伦理道德约束耦合的社会诚信体系研究”（2017ZDIXM035）

彭长华（1973— ），男，山东齐河人，副研究员，硕士，主要研究方向为党政管理。