薛 冰

(渤海大学 教育与体育学院，辽宁 锦州 121000)

高校硕士研究生学术诚信管理制度的设计分析

薛 冰

(渤海大学 教育与体育学院，辽宁 锦州 121000)

学术诚信是指学术研究者通过学术活动及其结果而表现出来的一种良好品德与价值观，具体表现为学术研究者在拥有良好学术研究态度的基础上，通过正当手段和规范行为进行的学术活动，从而获取并掌握真实可信的知识与技术。高校硕士研究生学术诚信管理制度是指高校通过制度对硕士研究生的学术行为进行管理，使其做到真正的学术诚信。管理制度的设计体现出依法治教的理念，可分为学术诚信承诺制度、学术诚信档案制度和学术诚信考核评定制度三部分。

硕士研究生；学术诚信；管理制度；设计

有学者曾经指出：反复出现的问题要从规律上找原因，普遍出现的问题要从制度上找原因[1]。当代硕士研究生的学术失信行为屡禁不止，只有通过建构与设计管理制度，才能够避免硕士研究生学术失信行为思想的产生，从而杜绝学术失信行为的发生，从根本上解决学术诚信问题。

一、高校硕士研究生学术诚信管理制度设计的可行性

(一)法律保障——相关法律法规的出台

2016年6月《高等学校预防与处理学术不端行为办法》正式出台，《办法》对“学术失信”这一概念进行了界定，坚持“预防为主，教育与惩戒相结合的原则[2]，规定了校方受理、调查、认定、处理、复核与监督的相关内容，并鼓励高校设立学术诚信专员，《办法》赋予了高校管理学术失信的权利，为制度的建构与实行提供了法律基础、依据与保障，使硕士生学术诚信管理制度的建构设计具备了可行性。

(二)经验借鉴——普林斯顿大学荣誉制度的启示

美国高校主要采取教育与制度管理相结合的方法进行治理，其中最著名的就是普林斯顿大学的“荣誉制度”。普林斯顿大学设立的“荣誉制度”主要包括签署声明、了解准则、机构设立、失信处理、惩罚及上诉等内容。“荣誉制度”通过对荣誉准则的主要内容进行具体而详细的描述、说明和指引，告知学生哪些是正确的学术行为[3],将学生的自我约束与校方的制度化管理相结合，极大程度地减少学术失信行为，为我国高校硕士研究生学术诚信管理制度的设计提供了宝贵经验。

(三)技术支持——信息化管理技术的发展

硕士生学术诚信管理是对每一个体的管理，需要对每位学生的信息资料进行收集与录入，对每位学生的相关行为进行记录，使信息处于不断更新中，而且，需要保证个人的所有信息可随时查找。也就是说，管理制度的建构涉及到登记备案、更新与查找三个重要步骤，属于一个系列的工作过程。庞大的数据需要繁琐的处理程序，如果使用人工管理需要消耗大量的人力和物力，成本较高，对信息的查找也极为不便，遇到这些困难使用信息化管理技术便可迎刃而解。随着办公软件的普及，管理人员可利用办公自动化系统进行“自动化、无纸化与网络化管理”[4]，将所有数据上传至网络系统，供个人查询，从而实现快捷便利的资料管理、更新与查找。

二、高校硕士研究生学术诚信管理制度的设计

(一)学术诚信承诺制度的设计

1.学术诚信承诺制度的涵义

“承诺”一词的本意为同意与应允。从法律的角度可以解释为当事人之间的要约与受领行为，即受约人与要约人签订契约，产生契约关系，将承诺契约化，受约人在契约生效时间至截止时间内，其行为须遵从契约中的规定。

学术诚信承诺制度是指硕士研究生依照其应遵守的学术诚信行为与准则，承担相应的责任与义务，向校方做出承诺，并通过书面形式体现出来。承诺书是一种契约，校方将学生应做到的学术诚信行为以及道德要求具体列出、设立标准、建立奖惩机制，使学术诚信行为有章可循、有章必循、运行必严、违章必究。

2.学术诚信承诺制度的具体内容

(1)学术活动过程的相关行为

学术过程相关行为是指硕士研究生平日的学术活动，是获取知识与掌握技术的过程，主要包括与课程活动和科研课题相关的学术行为两方面。

与课程活动相关的学术行为可分为三类：课堂教学、课后学术练习与课外学术活动。硕士研究生要承诺做到上课按时出席、不旷课，不提前退出课堂，不找他人替课，不替他人参加课程；承诺在完成课后作业和预习新课时不抄袭同专业同学的作业，不照搬他人的相关研究成果；承诺在主讲学术沙龙时不剽窃他人观点，不伪造报告调查结果，不提供虚假报告数据，按时出席每一次学术讲座、学术沙龙、学术报告等学术会议。

与科研课题相关的学术行为可分为两类：编制研究计划、选择研究方法与展开研究、整理研究结果。承诺在编写开题报告书、研究计划书与试验计划书的过程中不窃取他人的原文；承诺在做文献研究的过程中查阅文献的数目与质量达标、客观梳理解释文献；在实验过程中方法合理、操作到位、数量达标、变量控制准确；承诺做问卷调查与访谈对象选择合理、有效问卷回收数量达标、访谈内容客观记录、测量到位。

(2)学术活动结果的相关行为

学术结果相关行为是指对硕士研究生是否获得真实知识、掌握真正技术、具备真正能力、具备胜任某职位的实力，以及具备获得某项殊荣资格的检验。共分三类：考试考核，参赛评奖、评优竞选以及学术结果的撰写及发表。

考试考核主要包括：平日测验、期中与期末考试、大学英语及其他类型的外语考试、职业资格证书考试、公务员与事业编制单位招聘等考试。在各项考试中，承诺杜绝诸如私自改写学科成绩、教授评语、考试成绩单、抄袭、传递答案、购买试题答案、伪造报考资格、找他人替考或替他人考试的作弊行为发生，参赛评奖包括各种学术大赛、奖助学金评选、各项殊荣参选等。在参赛、评优、评奖中，承诺抵制参赛材料无中生有、私自改变选举票数、私下使用欺骗或威胁等不当手段针对其他竞争选手，以及收买评审人员等不端行为，学术成果的撰写与发表包括学位论文与期刊论文的撰写与发表等。承诺在研究结果的撰写与发表环节中，杜绝篡写与伪造研究结果、论文代写代发、一文多用、抄袭剽窃、私自空挂作品署名、直译外文做论文、引文不加标注或标注不合规范等失信行为。

3.学术诚信承诺制度的实施

作为学术诚信管理制度的第一环节，学术诚信承诺制度的施行尤为重要。为使学术诚信承诺制度有效施行，高校应设立专门机构负责以下工作：组织学生签署《学术诚信承诺书》、保管承诺书、开展承诺宣传教育、配合其他部门协调学术诚信管理工作等，将《学术诚信承诺书》作为学术诚信档案的第一部分。此外，每位学生在签署《学术诚信承诺书》时，在与校方正式达成契约关系的同时，须登录学校官方网站进行网上承诺，将《学术诚信承诺书》的电子信息资料备案在云计算网络中。

(二)学术诚信档案制度的设计

1.学术诚信档案制度的涵义

个人档案是一个人在一段时间中所经历的缩影与记录，是对一个人的学习、工作与生活经历中有价值部分的保存。通过学术诚信档案，学校与企事业用人单位可以对硕士研究生的性格、品德、思想、经验与能力进行初步了解。《学术诚信承诺书》的签订既标志着硕士研究生开始了学术研究的旅程，也标志着学术诚信考核的开始，《学术诚信承诺书》将成为学术诚信档案的第一部分。

2.学术诚信档案制度的内容

学术诚信档案制度的内容可从以下两个方面进行建构与设计：其一，个人基本信息，内容包括照片、姓名、民族、性别、出生日期、生源地、就读高校、所修专业、政治面貌、身份信息、移动电话号码、QQ号、微信ID、常用电子邮箱等；其二，个人表现情况，按照学术诚信承诺制度中所规定的具体化学术行为，经考核与评定将结果记录至学术诚信档案中。

3.学术诚信档案制度的实施

高校设立专门机构，向本校师生提供档案保管、档案信息查询、下载、打印等服务，以方便对档案的使用、更新、查询与监督。由于学术诚信档案涉及到每一位高校硕士研究生的信息，需要进行共享，而且信息本身具有数据庞大、内容繁琐、频繁更新的特点，所以，档案的保存采取电子版与纸质版同时进行的形式，采用云计算网络进行存储，使学术诚信档案制度具备时效化、快捷化、全面化的使用价值。

诚信档案的最后一次更新为硕士生毕业前夕，此次更新将个人所有表现进行总结，汇总成《学术诚信总结书》，高校相关管理部门和学生所在学院为《学术诚信总结书》加盖印章，将《学术诚信行为总结书》装入个人档案，伴随硕士研究生的一生。

4.学术诚信档案制度设计的关键

首先，确保档案内容具备客观真实性。学术诚信档案所记录的信息主要包括每一次的考核与评定情况，反映学术诚信的程度，这不仅关系到在校期间能否以端正的意识、诚信的行为获得真知识与真技能，还关系到毕业后能否将知识与技能应用到职业生涯与日常生活中，因此，信息的客观与真实是制度建构的关键。

其次，确保对信息进行系统化地统计与归纳。学术诚信档案的信息形式多样，覆盖面广，不停改变、不断更新，因此，需要将信息合理编排、统一归纳以便于使用。管理者可使用计算机中的办公软件，对信息进行系统化归纳与整理，并通过云计算网络完成上传与共享。

(三)学术诚信考核评定制度的设计

1.学术诚信考核评定制度涵义

学术诚信考核评定制度主要包括考核评定主体、考核评定客体、考核评定范围内容、考核评定准则与考核评定方法五部分，具体是指考核人员以硕士研究生为考核客体、以《学术诚信承诺书》中所涉及到的所有学术活动相关方面作为考核范围、以硕士研究生具体的学术行为作为考核内容，依照公平、公正、公开的原则，运用科学、可操作的准则与方法展开统计，进行定量考核，得出考核分数。再进行定性考核评定，将分数以等级进行档次区分，最终得到硕士研究生学术行为的诚信程度结果。其中，考核评定准则与办法为关键部分，构成制度的主要内容。

2.学术诚信考核评定制度准则

学术诚信评定准则为考核评定制度的重要组成部分，评定准则的设计应当具备覆盖性、具体性与全面性，以保证涉及到学生所能接触到的所有学术行为，同时，评定准则也是评定办法的基础工作。按照学术诚信承诺制度的设计，可将学术活动分为过程相关行为与结果相关行为，这两大类学术活动行为又细化到每个具体行为中，例举出每个行为的失信现象，并设立信息来源渠道以方便考核和评定。文中已列出硕士研究生能接触到的绝大部分学术行为，但由于各高校的具体情况不一样，所以可能存在项目多余或项目缺省，因此，各高校可根据实际需要考核学术诚信内容，做出补充与删减。

3.学术诚信考核评定制度方法

(1)定量考核评定方法

定量考核是将学术行为存在的失信行为与现象按照考核内容的要求，用数字形式(分数)表示出来，通过分数得出结果。根据每类细化的学术失信行为所产生后果的危害程度不同，其占有考核分数的比重也有所不同，分数分配如下：学术活动过程相关行为分值占40%，其中每类、每项学术行为的评定分值占8%；学术活动结果相关行为占60%，其中每类、每项学术行为的评定分值占20%。

在学术行为的过程与结果两方面划分下，共有八类学术行为，每类学术行为又分为若干项内容。因此，定量评定办法如下：按照百分制，每位硕士研究生的学术诚信初始分值为100分，硕士研究生出现任何一类、任何一项的学术失信行为，都要扣除此类、此项所占分数的50%，并按照次数与分值比例进行扣分，扣除分数最高上限为100分。举例说明：方面/类/项/违反次数——学术活动结果相关行为/学术成果的撰写与发表/剽窃他人作品/一次，那么，考核结果为：扣除20×50%=10(分)。需要补充的是目前我国各大高校规定，在学位考试与大学英语考试中出现作弊情况会直接受到开除学籍的严厉惩罚，如果硕士研究生出现上述作弊情况，分数直接扣除总分(100分)的50%，即50分。

(2)定性考核评定方法

定性考核评定旨在将硕士研究生的学术诚信行为的性质做出评定，分为阶段性考评与终结性考评两种。阶段性考评的时间界限为一学期，在每一学期期末进行考评。专业性硕士研究生修业年限为2年，共进行4次考评；学术型硕士研究生修业年限为3年，共进行6次考评。终结性考评在毕业前夕进行，将每次阶段性考核评定分数之和除以学期数，得出攻读硕士学位期间的学术诚信平均分数，予以分数评定。评定的分数等级为：100分为出类拔萃；90—99分为优秀；85—90分为良好；75—85分为中等；60—75分为及格；低于60分为不及格。将定性考核与评定作为硕士研究生学术诚信程度的总括，收录到《学术诚信总结书》中，装入学术诚信档案，以供企事业用人单位对毕业生进行聘用时参考。

三、结束语

要彻底杜绝学术失信现象，学生自身应具备学术诚信意识。管理制度是高校依照既定的管理标准，通过强制手段对高校硕士研究生学术失信行为进行管理，在此过程中，会潜移默化地影响硕士研究生，使其逐渐设立诚信意识，这样便可从表面与根本两个层面来解决学术失信问题，为高校与整个学术界营造良好的学术氛围。

[1]王恩华.学术越轨批判[M].长沙：湖南师范大学出版社,2005：88.

[2]新华网.高等学校预防与处理学术不端行为办法(全文)[EB/OL].http://www.sh.xinhuanet.com/2016-07/20/c_135526210.htm.

[3]陈媛，康玉唐，张杰.普林斯顿大学荣誉制度及启示[J].大学教育科学，2012(3)：73—76.

[4]周三多.管理学——原理与方法(第六版)[M].上海：复旦大学出版社，2014：145.

〔责任编辑：钱晓玲〕

The Design of the Academic Integrity Management Institution of Postgraduates

XUE Bing

(College of Education and Sports, Bohai University, Jinzhou 121000, China)

Academic integrity refers to a good character and values shown by academic researchers through academic activities and results. It particularly refers to the academic activities that are based on the good attitudes of the researchers’ towards academic research and done by them through proper means and regularized behaviors, so as to acquire and grasp authentic knowledge and technology. College Postgraduates academic integrity management system refers to the management of the academic behavior of Postgraduates through the system, realizing the true academic integrity. The design of the management system reflects the concept of managing teaching by law, which can be divided into three parts: the system of commitment to academic integrity, the system of archives to academic integrity and the system of assessment to academic integrity.

postgraduate; academic integrity; management system; design

2016-11-25

薛冰(1991—)，男，辽宁大连人，学院研究生会主席，教授助教，教育学硕士，从事高等教育理论研究。

10.3969/j.issn.1008-6714.2017.02.003

G643.1

A

1008-6714(2017)02-0007-03