西南财经大学国际商学院 徐佳杰

国际贸易、OFDI与技术扩散的文献综述

西南财经大学国际商学院 徐佳杰

摘 要：本文对国际贸易、OFDI对技术溢出效应的影响进行了文献综述，其中国际贸易从进口和出口两个方面导致了技术扩散，国际贸易可以有效的促进技术进步，因此作为发展中国家的中国，应该积极的开展国际贸易，模仿、吸收、学习国外的先进技术。实证分析表明FDI对投资母国的确有逆向的技术溢出效应。结合中国的实际国情，实证检验了我国对外直接投资的确促进了我国的技术进步，但是我国对于顺梯度的FDI逆向技术溢出效应不显著。

关键词：国际贸易 进出口 技术扩散 OFDI技术溢出效应

1 引言

十八大报告指出：“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。”科技创新可以被分成三种类型：知识创新、技术创新和现代科技引领的管理创新。但是，如今国际环境竞争激烈，发展中国家依靠单纯的技术引进，进行原始的技术积累是很难赶超发达国家的。因此，作为发展中国家，要依靠技术引进，进行“干中学”，利用外向技术溢出效应，充分学习、吸收外来的先进技术知识，管理经验，并进行再创新，模仿、赶超发达国家。

国际技术扩散是发展中国家和地区技术进步的一个重要来源。国际技术扩散包括：国际贸易、外国直接投资以及专利申请和专利引用。然而长期以来，研究者对东道国的关注大大高于投资母国。可是FDI的流动不仅对接受投资的东道国具有技术溢出效应，而且对投资发起的母国同时具有逆向技术溢出效应。因此，本文着重对国际贸易对技术扩散的影响与FDI逆向技术溢出效应进行文献综述。

2 贸易技术溢出

2.1 对外贸易与技术扩散的实证

Keller(2002)通过实证研究发现：投入产出和进口带来的技术转移非常显著，据其实际估算结果：对于一个产业的生产力增长，研究与发展对其产生了重要的贡献,本产业内部R&D贡献为50%，国内其他产业R&D贡献为30%，国外R&D贡献为20%。

才国伟、舒元(2009)认为改革开放促进了我国同发达国家的对外贸易，而随着对外贸易的不断发展我国的技术水平也在不断提高。

2.2 进口与技术扩散

2.2.1 进口与技术扩散的实证

方希桦(2004)从以进口贸易为传导机制的角度研究了国际技术溢出对全要素生产率的促进作用，研究结果表明：利用贸易进口传导机制，随着本国的科技投入、贸易伙伴国的R&D投入的增加，我国的TFP(全要素生产率)也显著提高，但同时这种促进效应也存在一定的滞后效应。由此对发展中国家的技术进步做出了指导性的意见：作为发展中国家，可依靠贸易进口来借鉴、学习发达国家的先进成果。

2.2.2 进口贸易促进技术扩散的途径的总结

进口贸易主要依靠中间品的进口和国际技术贸易导致了国内生产力提高，带来了国际技术扩散。

(1)中间品的进口

楚明钦，陈启斐(2013)实证研究结果显示：第一，零部件进口显著促进了我国的技术进步。零部件中包含先进的技术和成果，国内企业可以研究、剖析零部件，学习、吸收产品内含有的先进技术知识。在已有技术的基础上进行适当的改进和创新，也就是所谓的模仿、赶超发达国家。以此带来了进口的技术溢出效应。第二，成套机器设备进口量显著地抑制了我国技术进步。成套的机器设备本身饱含着极高的技术含量，但引进成套的技术设备多半是为了直接生产，工人只要熟练的掌握操作方法即可使用先进的技术设备，从而抑制了本国企业自主创新的积极性；第三，由于市场的竞争性，进口的廉价、很高技术水平的成套设备会对我国本土的制造业造成一定程度的挤出，从而抑制了本国装备制造业的发展，更加降低了技术进步的可能性。

(2)国际技术贸易

李平(2006)研究表明：国际技术贸易导致了先进的技术知识在各贸易国间的直接转移和扩散，尤其是对于发展中国家，国际技术贸易产生了巨大的技术溢出效应，而且对本国技术创新也具有促进作用。因此，国际技术贸易不仅是单纯的技术扩散，同时也带了技术转移。

2.3 出口与技术扩散

Feder(1982)构建了两部门模型，第一次对出口贸易的技术外溢效应进行实证研究。研究结果表明：出口贸易可以促进经济增长，可以产生外部经济效应，即非出口部门可以借鉴出口部门成熟的管理技术、先进的生产技术以及完善的市场营销战略或者非出口部门直接利用出口部门的基础设施来增加原始资本投入获得技术进步；出口也可以产生要素生产率差别效应，即出口部门的边际要素生产率更高,当资源从非出口部门向出口部门转移时，资源的使用率提高了，边际产出也随之增加，因此优化资源的配置，更加有利于经济的长期增长。

3 OFDI与投资母国技术进步

3.1 FDI的逆向技术溢出效应存在性检验

C.Keith Head(1999)对日本制造业实证研究表明：日本的制造业企业对美国的投资促进了本国的技术进步。

Braconier等(2001)利用面板数据，分析了FDI与OFDI的两种技术溢出效应。他们的研究结果是：外向FDI(OFDI)和引进FDI的规模以及所进行投资的东道国的研发资本存量与母国的技术外溢效应呈显著正相关。由此得出了结论：一国企业的外向型FDI越是集中在技术研发要素充裕的国家，该国企业甚至整个国家获得的技术溢出效应也就越多。

3.2 关于中国FDI逆向技术溢出效应的实证研究

赵伟、古广东、何元庆(2006)以TFP、R&D资本存量为变量，外向FDI存量作为被解释变量进行了回归。回归结果得到：我国的外向型FDI，尤其是直接投资于R&D要素丰裕国家与地区的FDI，具有明显的逆向技术溢出效应。

蔡冬青、刘厚俊(2012)利用FP模型对OECD的25个国家进行人力资本存量的回归，回归结果表明：(1)我国的OFDI具有显著的反向技术溢出效应。(2)东道国政府的公共治理效率越高，我国OFDI反向技术外溢越明显。(3)东道国知识产权保护强度和我国OFDI之间相互促进，东道国知识产权保护强度越强，我国OFDI反向技术外溢越明显。(4)东道国发达的技术市场可以促进我国OFDI的反向技术溢出。

4 结语

本文主要针对国际贸易对技术扩散的影响与FDI逆向技术溢出效应进行文献综述。其中国际贸易对技术扩散的影响又分为进口贸易与出口贸易方面的影响。在进口贸易部分，通过总结个学者的实证分析，得出了中间品由指零部件显著促进了本国的技术进步。除此之外，技术进口的也可以直接获得国外先进的技术；在出口贸易部分，学者普遍得出了出口贸易存在技术外溢效应，但是影响不甚显著，最终我们得出了国际贸易可以有效的促进技术进步，因此作为发展中国家的中国，应该积极的开展国际贸易，模仿、吸收、学习国外的先进技术。

国内外许多学者都对FDI逆向技术溢出效应进行了实证分析，说明了FDI对投资母国确实存在逆向的技术溢出效应。许多学者在已有理论的基础上，结合我国的实际国情，分析了我国FDI的主要动机而且实证检验了我国对外直接投资的确促进了我国的技术进步，由指逆梯度的FDI。而我国对于顺梯度的FDI逆向技术溢出效应不显著。

参考文献

[1] Wolfgang Keller: Trade and the Transmission of Technology[J] Journal of Economic Growth 2007 vol.7.

[2] 才国伟,舒元.我国对外贸易与世界技术扩散[J].国际贸易问题,2009(1).

[3] 方希桦,包群,赖明勇.国际技术溢出:基于进口传导机制的实证研究[J].中国软科学,2004(7).

[4] Jonathan Eaton & Samuel Kortum & Brent Neiman:Technology,Geography and Trade.[J] Econometrica 2002 vol.70.

[5] 楚明钦,陈启斐.中间品进口、技术进步与出口升级[J].国际贸易问题,2013(6).

[6] 李平.国际技术扩散的路径和方式[J].世界经济,2006(9).

[7] Feder G.On Exports and Economic Growth[J] Journal of Development Economics 1982 vol.12.

[8] Braconier Braconier H.,K.Ekholm & K.H. Midelfart Knarvik,In search of FDI- transmitted R&D spillovers:A study based on Swedish data[J] Weltwirtschafliches Archiv,2001 vol.137.

[9] 赵伟,古广东,何元庆.外向FDI与中国技术进步:机理分析与尝试性实证[J].管理世界2006(7).

[10] 蔡冬青,刘厚俊.中国OFDI反向技术溢出影响因素研究——基于东道国制度环境的视角[J].财经研究,2012(5).

中图分类号：F752.67

文献标识码：A

文章编号：2096-0298(2015)05(b)-086-02