孙 晋，张 田，孔天悦

(武汉大学法学院，湖北武汉 430072)

我国深海采矿主体资格制度相关法律问题研究

孙 晋，张 田，孔天悦

(武汉大学法学院，湖北武汉 430072)

深海是人类未来的资源宝库，蕴含着丰富的资源，主要包括多金属结核、富钴结壳、天然气水合物、油气等。我国人口众多，矿产资源的人均占有量远低于世界平均水平，资源瓶颈将在未来几十年成为制约我国经济发展的最大瓶颈，所以发展深海采矿产业对我国有着格外重大的意义。但是深海采矿行业技术要求高，资金投入大，风险性也较高，因此为了保障该行业的良性发展，保障国家的能源安全，对深海采矿行业建立起一套完善有效的主体资格管理制度是非常有必要的。通过对确立合理的深海采矿主体资格制度必要性的论述，及对我国深海采矿行业市场准入制度现状及所存在问题的分析，在借鉴外国先进立法经验和制度的基础上，可以对我国深海采矿主体资格制度的建构提出一些设想和建议。

深海采矿；垄断行业；国际海底区域；主体资格制度

一、确立合理的深海采矿主体资格制度的必要性

主体资格制度是指国家对特定行业设定一系列标准及程序，符合这些标准和程序的主体才有资格进入该行业进行生产经营等活动，也称为市场准入制度。主体资格制度是国家为保护社会公共利益而对市场进行监管的基本制度，是国家对市场主体资格的确立、审核和确认的法律制度。其表现是国家通过立法，规定市场主体资格的条件及取得程序，并通过审批和登记程序执行。市场准入制度可以在设立阶段就对市场主体进入特定市场进行引导和调控，一定程度上保证行业内企业的质量，节约社会资源。

深海采矿是一个新兴的行业，基于深海矿产资源开发对于未来国家能源安全的重要性，深海采矿领域的特殊性以及海洋环境保护的考虑，建立一套完善合理的深海采矿主体资格审查制度是十分必要的，这也是保障深海采矿业健康有序发展和维护国家利益的必然要求。

基于深海矿产资源开发对于未来国家能源安全的重要性，深海采矿领域的特殊性以及海洋环境保护的考虑，建立一套完善合理的深海采矿主体资格审查制度是十分必要的，这也是保障深海采矿业健康有序发展和维护国家利益的必然要求。

（一）深海资源重要性的要求

国际海底区域是尚未被人类充分认识的潜在资源基地。据统计，这一部分占全部海洋面积的65%。蕴藏着丰富的矿产资源，一般认为最有开发前景的是多金属结核，估计储量达三万亿吨。随着科学技术的发展，在国际海底区域开发多金属结核资源成为可能[1]。

我国人口众多，矿产资源的人均占有量远远低于世界平均水平。为了确保我国社会经济发展所需战略资源，提升我国深海采矿技术和装备水平，也为了加快我国在深海采矿领域的前进步伐，提高我国在深海采矿领域的竞争力，亟需建立起一套适合我国国情的深海采矿主体资格制度来规范这一领域，保障其健康有序发展。

（二）深海采矿领域特殊性的要求

全球海洋的平均深度约3 800米，最大深度11 034米，深海压力巨大，地势复杂，还伴有各种乱流，一般的人工设备根本无法到达[2]。所以，深海采矿作业是十分困难的工作，需要参与深海采矿作业的企业具备较高的技术水平和优良的装备。由于对技术的要求较高，先期投资会非常巨大，需要参与深海采矿的企业具备充足的资本和良好的财务状况。此外，囿于技术水平，人类对深海的了解有限，在深海进行的矿产资源勘探和开发作业存在许多不确定的因素，这导致深海采矿作业具有很大的风险性，即使没有发生相关风险，由于深海采矿的困难和复杂程度，企业的投资周期也会很长，投资者短时间无法有效的使资金回笼。

正是由于深海采矿行业的这些特殊性，促使我国必须建立一套完善的的深海采矿主体资格制度，为国家出资企业和民营企业进入该行业设置一个较高的准入门槛，保证只有满足相关资金和技术等要求的企业才能进入这一领域，避免因主体资质欠缺而造成资源的浪费及可能出现的安全隐患。

（三）海洋环境保护的要求

海洋是全人类共同的财产，关系到全人类的利益。随着近几十年来世界范围内环境保护的大趋势，深海资源勘探开发活动所带来的海洋环境问题也日益受到国际社会的重视[3]。早在1990年国际海底管理局筹委会第八次会议上，就对“保护海洋环境不受国际海底采矿活动的破坏的规则草案”进行了初读。从此，海洋环境保护问题成为国际海底区域资源开发活动及其相关制度中的一个重要组成部分[4]。

中国作为一个负责任的海洋大国，必须要履行保护海洋环境的国际义务和责任。鉴于此，为了防止在深海采矿领域发生影响海洋环境的污染事故，需要我们将环境保护任务纳入到我国的深海采矿市场准入制度中去，将环境保护义务转变成一项强制性的法律义务，切实保护好关系到全人类利益海洋环境。

二、我国深海采矿主体资格制度之现状及存在的问题

（一）我国深海采矿主体资格制度的现状

我国作为国际海底管理局理事会的主要成员，多年来在国际海底区域资源勘探方面开展了大量工作，深海勘探与开发的技术水平得到了巨大的提高，同时在国际海底区域规章的制定和国际海底管理局的日常工作中，我国也发挥了重要的作用。

1．管理机构

我国深海采矿主体的管理机构是中国大洋矿产资源研究开发协会（以下简称大洋协会）。大洋协会于1990年4月9日经国务院批准成立，其宗旨是通过国际海底资源研究开发活动，开辟我国新的资源来源，促进我国深海高新技术产业的形成与发展，维护我国开发国际海底资源的权益。目前，大洋协会一方面是深海采矿的管理机构，另一方面又是我国目前唯一有权进行国际海底区域资源勘探与开发活动的主体。

除了大洋协会以外，国家海洋局作为国家对海洋活动进行专门管理的机构，也具有对深海采矿进行管理监督的权利。国家海洋局是国土资源部下属的部管国家局，主要职责是监督管理海域使用和海洋环境保护情况，依法维护海洋权益和组织海洋科学研究，起草海岸带、海岛和管辖海域的法律法规草案，会同有关部门拟订并监督实施极地、公海和国际海底等相关区域的国内配套政策和制度，处理国际涉海条约、法律方面的事务。

2．管理制度

我国现行的《海洋法》、《领海及毗连区法》、《专属经济区和大陆架法》、《海洋环境保护法》等相关法律法规只能对在我国领海、大陆架以内进行的海洋活动进行规制，对国际海底区域资源开发活动没有进行具体的规定。现行的《矿产资源法》是一部对我国境内矿产资源开发进行规制的法律，对我国采矿主体在国际海底区域矿产资源的开发活动同样没有作出规定。

经过多年的努力，我国已经在太平洋上获得了一块15万平方公里的采矿区域，其中7.5万公里可以由国内符合条件的市场主体进行开发，但我国法律对于深海采矿主体资格、市场准入方面的规定都还处于空白状态，在相当程度上阻碍了我国深海采矿事业的进一步发展。

3．采矿主体

1991年3月5日，经联合国批准，大洋协会在国际海底管理局登记成为国际海底开发先驱者，在国际海底区域分配到了一片面积为15万平方公里的开辟区，并于1999年3月获得了上述区域中7.5万平方公里的专属勘探权和优先商业开采权。2001年5月，大洋协会和国际海底管理局签订《勘探合同》，由国际海底开辟活动先驱投资者升级成为国际海底资源勘探承包者。作为承包者，大洋协会已经与国际海底管理局签定了多金属结核勘探合同，积极履行国际义务，在维护国家海洋权益、开发国际海底资源、发展深海技术方面取得了阶段性胜利。

近二十年来，大洋协会在深海采矿方面进行了一系列勘探和技术创新活动。一方面，大洋协会作为我国先驱投资者的申请主体，在我国申请采矿区域中发挥了重要作用；另一方面，大洋协会又是目前我国深海采矿的唯一采矿主体，在深海矿产勘探与技术研发方面取得了很大成就。

（二）我国深海采矿主体资格制度存在的问题

目前，我国的深海采矿产业还未实现产业化与规模化，与其它海洋大国比较，在技术、管理等方面处于落后的状态。就深海采矿主体资格制度的设计而言，主要存在以下几个问题：

1．专门法律法规的缺失

深海采矿作为一个特殊的新兴行业，虽然还没有进入到实际开采的阶段，但大多数工业发达国家很早就完成了有关深海采矿的国内立法，而截至目前为止，我国还没有关于深海矿产资源勘探与开发的专门法律法规，现行《矿产资源法》是关于我国领土内矿产资源勘探与开发的法律，不适用于调整我国在国际海底区域的勘探与开发活动，对深海采矿的推动、保障和规范作用无从说起。

深海海底资源开发活动国内立法的缺位，不利于中国在国际海底区域勘探开发，无法维护我国在国际海底区域的采矿权益，也不利于中国在有关国际组织和相关国际立法中发挥更大作用。因此，我们应该尽快制定出我国的深海采矿的专门法律法规，规范深海采矿活动，以此促进我国深海采矿业的快速发展。

2．管理机构权限与定位不明确

深海采矿业具有高技术、高投入、高回报的特点，具有广阔的发展前景，必将成为一个影响国家经济、资源安全的重要行业，但当前我国尚没有专门机构对这项活动进行管理。国家海洋局与大洋协会分别承担了一部分管理职责，但到底谁是合法的管理机构，具体的管理职责如何分配，都没有进行明确规定。大洋协会一方面作为我国开展国际海底区域研究开发活动的主要业务协调部门，另一方面又作为主体从事深海采矿的勘探与开发活动，既是运动员又是裁判员，从长远来看不利于整个行业的发展壮大。

3．采矿主体单一

很多发达国家在深海采矿相关的法律中规定：只要符合一定条件，各种企业、自然人以及社会团体等均可以作为从事国际海底区域资源开发的主体，进入深海采矿业。我国现阶段还没有规范深海采矿业的法律法规，对于企业、自然人是否可以参与深海采矿业尚无明确规定。目前，大洋协会作为我国唯一的深海采矿主体，代表我国参与国际海底资源的勘探与开采。根据相关经济学理论可知，多个市场主体之间的良性竞争有利于一个行业的发展壮大，单个主体的垄断不利于市场的健康发展。不仅如此，采矿主体的单一化将使企业丧失危机感，丧失改进技术提高服务水平的动力，对该行业的可持续发展非常不利。

三、国际法及主要国家对深海采矿主体资格制度的相关规定

中国作为国际海底管理局理事会的主要成员，长期以来在国际海底区域资源的勘探方面开展了大量工作，然而，中国目前相关国内立法相对滞后，迄今尚无深海海底勘探和开发的国内立法。国内深海采矿市场准入制度相关立法的缺位，既不利于中国在国际海底区域勘探开发和新资源研发等工作，也不利于中国在有关国际组织和相关国际立法中发挥更大作用。作为一个有三百万平方公里“蓝色国土”的海洋大国，中国应当研究和借鉴国际法上及其他国家的先进立法经验和实践，适时启动关于国际海底深海矿产资源研究、勘探和开发的国内立法，以求建立符合时代要求又立足于我国国情的深海采矿市场准入制度[5]。

（一）《联合国海洋公约》对于深海采矿主体的规定

《联合国海洋法公约》提供了开发海洋资源的法律框架，创立了深海资源开采的新制度，确认了国家对海洋资源的开采和使用权，并设立了国际海底区域活动的专门管理机构国际海底管理局对深海采矿实行国际管理[6]。

《联合国海洋法公约》第153条对深海采矿主体进行了具体的规定：“区域”内活动应由企业部或由缔约国或国营企业进行，或在缔约国担保下的具有缔约国国籍或由这类国家或其国民有效控制的自然人或法人、或符合本部分和附件Ⅲ规定的条件的上述各方的任何组合，与管理局以协作方式进行。（所谓“区域”，是指国家管辖范围以外的海床和洋底及其底土）[7]。

从《联合国海洋法公约》第153条中有关深海采矿主体的规定可以看出，对国际海底区域资源进行勘探与开发的主体有：国际海底管理局的企业部按照公约的规定作为采矿主体可以进行勘探与开发；缔约国以国家名义、缔约国的国家出资企业均可按照公约的具体程序进行开发；此外，而在缔约国担保下的具有缔约国国籍或由这类国家或其国民有效控制的自然人或法人、或符合该条和附件 III规定的条件的上述各方的任何组合，都可以与管理局以协作方式进行深海矿产资源的开采，可见公约中关于深海采矿主体的规定非常宽泛，并规定了缔约国对具有其国籍的深海采矿主体负有相应的担保责任。

（二）美国对深海采矿主体的规定

美国国会于1980年6月批准了《美国深海海底硬矿物资源法》，此法的目的是为在国际制度通过前妥善开发深海海底硬矿物资源，这里的“国际制度”是《联合国海洋法公约》中关于国际海底区域制度的规定。美国到目前为止还没有加入《联合国海洋法公约》，因此，有关深海采矿方面的管理，依然按照国内法实施[8]。

该法在关于深海采矿主体的规定中规定了美国公民可以从事深海勘探和商业开采的三个条件：一是依照本法的规定获得深海采矿的执照和许可证；二是获得互惠国颁发的许可证、执照或同等批准书；三是根据对美国生效的国际协定获得勘探与开采的资格。只要获得了以上三个条件之一的授权，美国公民将可以直接从事国际海底资源的勘探与商业开采。其中“美国公民”包括：（1）美国公民的个人；（2）凡依美国任何地区法律组成或营业的公司、合伙企业、合资企业、社团或其他实体；（3）控股权由美国公民或第（2）项所述个人或实体拥有的公司、合伙企业、合资企业、社团或其他实体[9]6。

由此可见，在美国能够进行深海采矿的主体范围也非常广，包括美国境内的自然人，即拥有美国国籍的个人；按照美国法律所成立的公司、合伙企业、合资企业、社会团体以及其它实体；还包括由美国公民个人以及按照美国法律所成立的公司、合伙企业、合资企业、社会团体以及其它实体所控股的公司、合伙企业、合资企业、社会团体或者其它团体。这种规定相当宽泛，只要能够符合深海采矿的一般条件，即可以取得深海采矿资格。它与《联合国海洋法公约》中规定的采矿主体的资格有着某种程度上的类似性，都采取了放宽采矿主体的准入门槛，便于今后深海采矿业的发展的思路。

（三）日本对深海采矿主体的规定

日本是对多金属结核开发最积极的国家，早在上个世纪 60年代就开始对多金属结核资源进行调查。1987年日本被批准成为先驱投资者，目前他们仍在继续进行海底资源勘探，在深海采矿技术方面已有很大的突破[10]。日本于1982年7月颁布了《日本深海海底采矿暂行措施法》，旨在规定日本企业从事深海海底采矿活动需要遵守的各项制度。

根据《日本深海海底采矿暂行措施法》第五条规定：“凡欲获得深海采矿许可者，应根据经济产业省令的规定，向经济产业大臣提交书面申请，申请书应写明以下事项：（1）个人或法人的名称和住址，如属法人，则写明法人代表人的姓名和住址；（2）深海海底采矿的期限；（3）勘探或开采区域的位置；（4）勘探或开采区域的面积。”[9]87

2005年修订的日本《深海底矿业暂定措置法施行规则》[11]关于深海采矿主体规定中，进一步明确了深海采矿主体的资格：一是必须为日本的国民；二是必须为日本的法人。如果日本的国民或者是法人失去了日本的国籍，或者日本国民、企业中的从事业务的经理之一犯有本法所规定的罪而被判处徒刑超过两年的，将不得从事深海采矿，已经从事了深海采矿的企业将失去深海采矿的资格。此外，日本《矿业法》还规定“非日本国国民或本国法人,不得成为矿业权的所有者，除非国际条约另有规定的情况。”

由此可见，日本对深海采矿主体资格的限制是国籍限制,日本国内的公民和法人平等的拥有取得深海主体采矿的资格,没有身份上的特殊限制。这符合市场经济中机会平等的原则,凡具有足够行为能力的公民或法人,经审查、登记等法定程序都可能取得矿业权,行为能力越强,则可以申请获得越大的矿业权,有利于矿业权的主体之间的公平竞争，优化资源配置。

关于深海采矿申请者获得深海采矿主体资格的程序性要件，《日本深海海底采矿暂行措施法》第四条作了具体的规定：（一）凡欲从事深海海底采矿者，应指定开采区域，并应获得经济产业大臣的许可。（二）前款规定的许可，应按勘探活动和开采活动分别给予[12]。其深海采矿主体资格取得的程序体现为以申请-审批-登记的法定程序为根据的行政行为。

（四）国际法及主要国家深海采矿主体管理体制和准入规则对我国的借鉴意义

市场的有效运行需要相关市场主体规范的行为，要规范相关市场主体的行为首先要规范成为相关市场主体的实体资格标准及程序标准。国际法以及美国、日本、德国等国的立法经验，给我国深海采矿市场准入规则的确立提供了良好的借鉴范本，海洋强国能够在国际海底区域的开发利用中走在前面，获得巨大的经济利益，与他们有一套较完善的深海采矿主体资格管理制度有着密切的关系。研究国际法及主要国家深海采矿市场准入规则，我们可以得出以下可供借鉴的经验：

1．深海采矿主体应多元化

以上各国的立法经验可以看出他们对深海采矿主体的实体类型没有作过多限制，只要符合一定条件，各种企业、自然人以及社会团体等均可以作为合格主体，进入深海采矿业。这样的制度设定可以使深海采矿主体摆脱单一化、资金投入渠道单一、开发力度、范围有限的局限。引入更多的投资开发主体，才能最大限度地发挥国家的综合优势，整合人才、技术、资源的最大效能，进而实现多方投资主体的共赢。

2．应建立专门机构审查制度

美国对深海采矿进行专门管理的机构是海洋大气局，海洋大气局长负责对深海采矿活动的管理与监督；日本的专门管理机构是经济产业省，负责具体事项的是经济产业大臣；德国有关深海采矿的具体管理由联邦经济部长负责。就我国而言，对深海采矿业实行管理也应该设置一个专门的管理机构，尽快对其实行规范统一的管理，对深海采矿主体资格申请者进行审查。再者应当规定具体的审查程序，可借鉴各国立法经验，对申请者的实体要件和程序要件进行双重审查，对申请者财力、规模、技术条件等应尽快出台具体的操作标准。

3．明确深海采矿主体的海洋环境保护义务

国际海洋作为全世界共有的财产，对其的开发利用不仅需要各国的积极参与，也需要各国在开发利用时保护海洋环境，实现海洋资源的可持续开发。针对这一点，《联合国海洋法公约》规定了国家对具有其国籍的采矿主体的担保责任。我国在制定国内深海采矿市场准入制度时，也应当将保护海洋环境作为进入深海采矿市场的必要条件，借鉴其他国家相关立法经验，对申请者的环保措施和环保投入做出具体的量化规定，既有利于在国际深海采矿事业竞争中处于优势地位，也减轻了国家的担保义务。

四、对我国深海采矿主体资格制度的设想——分阶段设计及其优势

深海矿产资源的勘探开发的难度和风险丝毫不亚于航天事业，需要大量采用高新技术，具有高难度、高风险和高投入的特点。对深海采矿主体进行管理，设置一套科学合理的管理制度，是我国发展深海采矿业的必然要求。

海洋是地球上最大的地理单元，也是人类尚未完全了解的未知领域。深海采矿市场具有技术要求高、投资大、投资和回报周期长、风险高等特点，此外，深海矿产资源还是关系到我国经济长远发展的重要战略资源。通过对深海采矿行业的上述特点的分析可知，深海采矿市场对于市场主体有较高要求，具有一定的自然垄断属性，过度竞争会降低效率，不利于生产力的充分发挥，但适度的竞争又是必须的，在完全消除了竞争的情况下，若垄断企业利用垄断权力操纵市场，势必将导致社会福利和消费者权益的损失。鉴于此，笔者认为有必要对深海采矿领域的市场准入制度进行分阶段的设计，分为市场初期和成熟期两个不同的阶段设置不同的市场准入制度分别予以规制。

（一）我国深海采矿主体资格制度分阶段设计的具体阐述

结合国外经验及深海采矿行业的特点，深海采矿主体资格制度分阶段设计的具体阐述如下：

在深海采矿市场发展的初期，为了防止造成资源浪费和环境污染，使市场在初期能够健康发展，应当设定一个比较高的进入门槛，并且需要国家进行投资经营，进行初期的市场培育，由几家资金技术雄厚的企业（比如先驱公司、中石油、中石化、中海油等发展成熟的企业）形成寡头垄断。待深海采矿市场发展成熟以后，再适当地降低门槛，允许具备具备相关技术和资金等资质的民营企业进入此市场，与国有企业进行公平的竞争，防止出现垄断可能带来的市场发展障碍，营造一个公平的竞争环境。

1．初级阶段由国家进行投资经营，形成寡头垄断格局

深海采矿不同于陆地上的采矿，深海中具有许多陆地上不具备的苛刻条件，例如光线弱、压力大、地势复杂、洋流变幻莫测等，所以进行深海采矿的技术要求较高，需要相关企业有很强的技术力量。而且，深海采矿市场的投资周期长、风险大（包括企业的投资风险和海洋环境污染的风险），也要求此行业中的企业具有雄厚的资本和良好的融资渠道，这些苛刻的条件决定了在深海采矿产业发展的初期，只有一些技术力量和资本雄厚的国有企业和大型民企才有能力从事该领域的经营开发。

此外，由于市场唯利性缺陷的存在, 民间资本通常不愿意进入投资周期长、风险大的行业；深海采矿行业还关系到国家的战略利益和国家安全, 由于信息不对称所引发市场缺陷也不适合民间投资经营。对于这种民间资本不能或不愿进入的领域, 国家必须直接参与经营，直接调节社会经济的结构和运行。

鉴于此，我们提议，现阶段的深海采矿市场可以采用寡头垄断市场模式，具备矿产资源勘探和开发主体资格或者将矿产资源开发作为主业的先驱公司、中国有色集团、中国五矿集团公司、中国铝业公司、中石油、中石化、中石化、中海油等一些国家出资企业可以同大洋协会一同进入深海采矿市场，利用自身的资金及技术优势推动我国的深海采矿事业发展。

大洋协会目前的地位比较特殊，它既是我国深海采矿市场的管理机关，又是我国目前唯一有权进行国际海底区域资源勘探与开发活动的主体，政企合一的性质比较明显。大洋协会目前拥有多个理事成员，包括政府部门、国家出资企业、科研机构等，既有资金技术，又有人才储备，具有较大的竞争优势。我们建议，应当对大洋协会仿照铁道部的模式进行政企分离的改革，厘清其真正职能和与其下属的先驱公司之间的关系，尽快将其经营性业务以及科研机构等盈利性机构剥离给先驱公司。之后先驱公司可以进行相应的变更登记，将性质变更为“国有独资公司”，并按照《公司法》的规定建立起规范的公司治理结构，然后再作为独立的主体参与我国深海采矿行业的经营。

至于中石油、中石化、中海油、中国铝业、中国五矿集团等大型国企，它们自身技术力量雄厚，资金充足，又有着多年海外投资的经验，也可以作为合适的主体参与到这一行业中去。

2．在深海采矿市场成熟阶段引入竞争机制

2013年底召开的党的十八届三中全会为我国深化市场改革指明了方向，市场在资源配置中最终起决定性作用，深海采矿市场也不例外。深海采矿业在发展初期，由于行业自身特点及我国的国情等各方面的原因而采取寡头垄断的国家经营形式，具有一定的合理性。但是随着深海采矿技术的日益成熟，该行业不再具有自然垄断的属性；而且由于垄断企业不需要面对市场竞争的压力，它们可能会放松内部管理和技术创新，从而导致生产的低效率。在深海采矿市场发展到一定阶段时，应适当地降低准入门槛，允许具备相关技术和资金等资质的民营企业进入深海采矿市场，与国有企业进行公平的竞争，或者发展混合所有制企业，防止出现垄断可能带来的市场发展障碍，实现深海采矿市场的持续健康发展。

放松规制、引入竞争是各国垄断产业规制改革的主题。例如澳大利亚的电信业改革后变成多家经营，特别是增值服务领域有 20多家企业经营，形成了比较激烈的竞争，促使长途电话的费用降低了50%，服务质量也明显提高，用户得到了实惠。从市场经济发达国家规制改革的经验来看，垄断产业放松规制、引入竞争一般都收到了积极的成效。因此，我国深海采矿产业也应当借鉴发达国家经验，在适当的时候积极推进放松规制改革，实现该市场的有效竞争[13]。

（二）分阶段设计模式与完全竞争模式的比较

主体资格制度是国家对市场主体资格的确立、审核和确认的法律制度，包括市场主体资格的实体条件和取得主体资格的程序条件。其表现是国家通过立法，规定市场主体资格的条件及取得程序，并通过审批和登记程序执行和落实。

在现阶段国家在处理国有经济与民营经济的关系时一般秉承这样一个原则：在充分肯定市场在资源配置中的基础地位和决定性作用的同时增强国有经济在国民经济关键领域中的控制力。也正是根据这一原则，笔者设计了分阶段模式，并认为这一模式优于在一开始就向资本市场全面开放的完全竞争模式。下面就对这两种模式的优缺点进行分析。

1．分阶段设计模式的优势及应注意的问题

初期由国有资本先行进入实施寡头垄断，中后期再全面放开实现充分竞争的分阶段模式具有以下几个较为明显的优势：

（1）有助于维护国家的能源安全

我国矿产资源的人均占有量远远低于世界平均水平。目前我国的矿产资源保有程度正在快速下降，在45种主要矿产资源中，可以保证经济发展需要的仅有23种，根据当前的使用速度，预计到2020年，钴、镍、铜、锰、石油等重要战略矿产资源将有50% - 66%依赖进口。战略资源的匮乏可能将成为未来几十年我国经济发展的最大瓶颈，国家能源安全面临着空前的威胁。

深海区域是尚未被人类充分认识的潜在资源基地，蕴藏着丰富的矿产资源，因此海底矿产资源将成为未来我国战略资源的重要来源之一，是一个事关国家安全和国民经济命脉的关键行业，倘若一开始就对所有资本开放，则拥有雄厚资本和技术的大量外国公司势必蜂拥而入，滥采滥挖海底资源将对我国的战略资源储备造成严重的威胁，目前我国的民营企业与这些外国公司及财团相比，无论是从资本还是技术储备方面都是难以企及的。因此在这一行业的起步阶段，应当由资本和技术力量都较为雄厚的国有企业率先进入，保证国家战略资源储备和维护能源安全的需要，待市场和技术都相对成熟，我国民营资本的力量足以和国外公司相抗衡时，再全面放开市场，实现真正意义上的完全的市场竞争。

（2）可以充分发挥国有企业在资金和技术上的优势

全球海洋的平均深度超过3 500米，一般设备无法到达，而且海底地势复杂，水压巨大，需要参与深海采矿作业的企业具备精良的装备和经验丰富的技术人员。因此深海采矿企业的先期投资会非常巨大，不仅如此，深海采矿市场的投资周期长、风险大，回笼资金困难，这些苛刻的条件都使得众多的民营企业对这一行业望而却步。

但是开发深海资源是目前世界各国补充战略资源，实现经济持久发展的普遍选择，在深海探测及开发领域的竞争业已悄然展开，面对这一形势，我国也应当有所应对，深海采矿项目应当尽快上马。此时国有企业在资本和技术上的优势就显现了出来，中石油、中海油等企业拥有雄厚的资本、丰富的资源勘探开发经验、良好的装备和高素质的技术人员，这些优势都使得他们在深海采矿这一行业发展的初期拥有民企无法比拟的优势，也只有他们可以与国外的大型资源开采公司相抗衡，使我国在深海资源开发这场全新的竞争中处于一个较为有利的地位。

（3）可以更好地保护海底的环境

深海环境和生态系统十分脆弱，一旦遭到破坏将很难得到回复。在既资源开采的同时又保护好海底的环境是一项技术含量很高的工程，目前一般的民间企业在技术上很难做到。同时由于市场和资本的唯利性，一般的民营资本也不愿意投入如此资额的资金到环境保护这一并不能直接产生经济效益的领域。即使对于达到相应的环保要求成功进入此行业的民资而言，由于前期投入巨大，许多企业可能会选择掠夺性开采以便及时回笼资金，这都不利于深海资源的可持续开发利用。

分阶段模式在具有以上优点的同时，在实施的过程中也应当注意一些问题，如在市场和相应的技术成熟后，深海采矿行业将全面放开，所有符合资质要求的资本均可进入，此时前期进入的几家国企在市场上的地位已经十分稳固，新进入的企业短时期内很难撼动它们的地位，倘若这些垄断企业滥用自己的市场支配地位，排挤打压竞争对手，势必会对市场的良性发展造成不良的影响，这一问题也是国家在完善分阶段模式时应当注意的，届时反垄断法的重要性将不言而喻。

2．完全竞争模式的优缺点分析

对于完全的市场竞争模式，它可以充分发挥市场在资源配置中的决定性地位，实现企业的优胜劣汰和资源的优化配置，是深海采矿这一前景广阔的市场的最终发展方向。

但是由于这一市场高资金和技术投入、高风险、资金周转周期长的特点以及出于深海资源对于我国经济发展和国家能源安全的重要意义的考虑，在深海采矿市场发展的最初阶段，这一领域是不太适合民间资本进入的，再者出于利润和规避风险的考虑，民营资本也不愿进入这一行业。

因此，分阶段设计和完全市场竞争这两种模式相较而言，我们认为分阶段设计这一模式的可行性和操作性更强。

五、发展初期我国深海采矿主体资格问题的具体制度设计

主体资格制度是国家对市场主体资格的确立、审核和确认的法律制度，包括市场主体资格的实体条件和取得主体资格的程序条件。其表现是国家通过立法，规定市场主体资格的条件及取得程序，并通过审批和登记程序执行和落实。

1．深海采矿主体资格的实体条件

深海矿产资源是关系到国家经济发展前景的重要战略资源，关系到国家在深海采矿领域的竞争力和国家利益，深海采矿前期投资大，投资周期长，风险高，对技术和资金要求较高，而且深海采矿产生的环境问题还关系到全人类的共同利益，所以对深海采矿行业的市场准入应当采用较为严格的审批制。

我们的建议是：具体的资金条件，可以在考察国内外相关企业（包括我国大洋协会）的基础上通过专业分析论证予以确定[14]；具体的技术条件，可以在考察国内外相关企业及行业后，由国务院会同相关部门出台具体的技术标准。

国际海底区域是高新技术发展和应用的重要领域。人类在勘探开发这一区域的过程中，技术上需要达到下列条件：（1）能下潜到6 000m洋底，在恶劣环境下运行的运载器技术，包括生命维持系统及勘查、安装、维修、搬运作业的工具系统；（2）拥有洋底稳定运行、可靠作业的深海采掘装备技术；（3）长距离水声通讯、高精度深海水下定位技术等。相关部门在制度相关技术标准时，可以参考上述技术要求并可以参考大洋协会的相关意见。

先驱公司是 90年代初期大洋协会创办的一家公司，具有良好的技术及资金条件，近年来多次进行深海矿产勘探和深潜试验，具有丰富的勘探和开采经验，是目前我国深海采矿产业市场主体的最佳备选对象。此外，一些实力雄厚的国家出资企业也是该产业发展初期主体的良好人选。从国务院国有资产监督管理委员会的中央企业主业目录[15]中可以得知，具备矿产资源勘探和开发主体资格或者说将矿产资源开发作为主业的主要有以下几家大型国有企业：中国有色矿业集团有限公司（简称“中国有色集团”）、中国五矿集团公司、中国铝业公司、中国石油天然气集团公司（简称“中石油”）、中国石油化工集团公司（简称“中石化”）、中国海洋石油总公司（简称“中海油”）等。所以，在制定相关条件标准时，也应当考虑先驱公司和这些企业的具体情况。

2．取得深海采矿主体资格的程序条件

由于深海采矿对企业的资本和技术等要求比较高，关系到国家信用、国家利益甚至是全人类的共同利益，所以对深海采矿行业主体资格申请的审批应当制定严格程序标准，由国务院或者国务院授权的部门进行实质审查。具体的部门可以由国家海洋局来主管，可以考虑在国家海洋局下设深海采矿司或者由完成了政企分离，仅承担行政管理职能的大洋协会来负责深海采矿行业的准入审批和管理工作。此外，由于环境保护的重要性，还应当要求企业就其环境保护工作作出详细的计划，并提交主管机关。

深海采矿主体资格的程序条件的具体制度设计如下：

1、由申请深海采矿的企业向国家海洋局深海采矿司或者大洋协会（视大洋协会的改革情况而定）提出申请书；

2、除申请书外，还应当提交下列材料：（1）申请人的营业执照和公司章程；（2）申请人实体条件的证明；（3）环境影响评价报告；（4）勘探计划书，包括预定的日程、勘探适用的方法、开采所用设施的设计与实验、支出概算清单、环境保护措施、环境保护效果的检测措施、开采的检测系统以及为实施勘探所必需且适当的资料等。（5）开采计划书，包括开采的预定日程、环境保护和检测系统、拟于进行开采的区域细节、区域资源评价、开采使用的方法与技术、开采与加工所产生的废弃物的处理方法以及为实施开采所必需且适当的资料等。

3、获得批准后，相关企业方可进入深海采矿领域，国家海洋局深海采矿司或者大洋协会负责对这些企业的日常生产经营情况进行监督和管理。

[1] 鹿守本. 海洋法律制度[M]. 上海: 光明日报出版社, 1992: 131-137.

[2] 曹颖. 加速国际海底区域资源开发产业化的战略思考[J]. 海洋开发, 2003, (1): 57-60.

[3] 文鹤. 伦敦公约二十五年[M]. 北京: 海洋出版社, 1999: 430-490.

[4] 王斌. 太平洋国际海底区域资源开发的海洋环境保护[J]. 太平洋学报, 2002, (2): 85-94.

[5] 王岩. 国际海底区域资源开发制度研究[D]. 中国海洋大学图书馆: 中国海洋大学, 2007: 116-127.

[6] 金建才, 毛彬, 张克宁. 国际海底管理局十年[M]. 北京: 海洋出版社, 2005: 142.

[7] 毛彬. 1982年《联合国海洋法公约》评注[M]. 北京: 海洋出版社, 2009: 256.

[8] Holmes S. Breaking the ice:emerging legal issues in arctic sovereignty [J]. Chicago Journal of International Law, 2008, (4): 45-51.

[9] 刘书剑. 外国深海海底矿物资源勘探和开发法[M]. 北京: 法律出版社, 1986.

[10] 刘中民. 国际海底先驱投资[J]. 海洋世界, 2007, (1): 43-47.

[11] 日本经济产业省. 《深海底矿业暂定措置法施行规则》最终改正: 平成一七年三月四日经济产业省令第一四号[EB/OL]. [2011-4-18]. http://law.e-gov.go.jp/htmldata/S57/S57F03801000034.html.

[12] 日本经济产业省.《日本深海采矿/深海底矿业暂定措置法》最终改正: 平成一七年七月二六日法律第八七号[EB/OL]. [2011-3-15]. http://law.e-gov.go.jp/htmldata/S57/S57HO064.html.

[13] 李振佑. 我国自然垄断产业规制改革的背景变化与规制体制重构[J]. 甘肃理论学刊, 2010, (1): 139-143.

[14] 李尚诣. 认知海洋, 开发海洋[J]. 矿冶工程, 2006, 26: 5-9.

[15] 国务院国有资产监督管理委员会. 中央企业主业目录[EB/OL]. [2012-11-04]. http://www.sasac.gov.cn /n1180/n1226/n2440/ index.html

Research about the Subject Qualification of Deep-sea Mining and the Related Legal Issues in China

SUN Jin, ZHANG Tian, KONG Tianyue
(School of Law, Wuhan University, Wuhan, China 430072)

The deep-sea is the resource warehouse of the human in the future,mainly including polymetallic nodules, rich cobalt crust, gas hydrate, oil and gas, etc. Because China is a country which has a big population, the mineral resources per capital in our country is far lower than the world average. The shortage of resources will be the biggest bottleneck restricting the development of our country’s economy, so developing the deep-sea mining industry is of particularly important significance to China. Because of the high technical requirements, large investment and high risk, in order to guarantee the benign development of the industry and to ensure national energy security, building a set of perfect and effective subject qualification management system is very necessary in the deep-sea mining industry. Through the discussion about the necessity of the deep-sea mining subject qualification and the analyze about the problems and the current situation in the market access system of the deep-sea mining industry, we can put forward some ideas and suggestions concerning the building on China’s deep-sea mining subject qualification system on the basis of foreign advanced experience in legislation.

Deep-sea Mining; Monopoly Industry; International Seabed Area; the Subject Qualification System

D993.5

A

1674-3555(2014)03-0001-11

10.3875/j.issn.1674-3555.2014.03.001 本文的PDF文件可以从xuebao.wzu.edu.cn获得

(编辑：周斌)

2013-05-28

国家海洋局2012年委托课题

孙晋(1971- )，男，安徽六安人，教授，博士，研究方向：经济法，商法