张婉琪

（南京师范大学 文学院，江苏 南京 210097）

汉字起源和发展的必然性与偶然性

张婉琪

（南京师范大学 文学院，江苏 南京 210097）

中国的汉字源远流长、历久弥新，与其他早期出现的古文字，如古埃及文字、楔形文字相比，汉字之所以能够不断地向前发展，流传至今仍被人们广泛地使用，除了其自身发展和自主选择所致之外，政治、历史、文化等人为因素对它也产生了重要影响，甚至是决定性的作用。正是在这种必然性和偶然性诸种因素的共同作用下，汉字才得以发展至今，承载着丰富的历史文化内涵，成为世界上历史最为悠久的文字。

汉字 起源 发展 必然性 偶然性

中国是一个拥有久远历史的文明国家，在我国幅员辽阔疆土上的众多民族，共同缔造了这光辉灿烂的古代文明。其中，汉字这一有着深厚文化底蕴的古老文字，已历经了几千年的历史，在这漫长的发展过程中，汉字经过了一系列演变和革新的阶段。与某些古代文明国家的文字不同，诸如玛雅和古埃及的文字，由于种种历史原因，它们早已“死”去，有些文字的含义直到今天都无法释读。而中国的文字并没有“死”，它一直绵延流传下来，演变成今天通行的汉字。

对于汉字的起源我们无法确证，至于汉字的发展是否遵循了其自身的发展规律，我们也不敢断言，但汉字的演变必定是自主发展和外界作用共同驱动下产生的结果，这就是必然性与偶然性影响因素的区别。如果文字的发展只存在必然性的因素，那么所有的文字都会趋向于一致，而世界上的文字种类繁多，有的是音素文字，如英语、法语，有的是音节文字，如日语的假名，汉字则是一种表意文字，正是由于偶然性因素的介入，才使得文字的发展千差万别。下面就分别叙述汉字起源和发展的必然性与偶然性。

一、汉字的起源

关于汉字的起源，古代有很多传说。首先是结绳说，《周易》的《系辞传》说：“上古结绳而治，后世圣人易之以书契，百官以治，万民以察。”其他文献中也有关于上古结绳记事的记载。其实，结绳只是一种记事方式，基本上是用来记数。在原始社会时期，随着生产力的发展，人们对数量的记录产生迫切的需要，收获的粮食、猎物，岁月时日和一些生活琐事都需要用数字来进行记录。于是，他们探索能够帮助记数的多种方式，结绳就是其中一种，可以说结绳与数量密不可分。其次是“仓颉造字说”。传说仓颉是黄帝的史官，当然汉字不可能是某一个人单独创造的，只能说史官在汉字起源过程担任了重要角色，起到收集规整的作用。《荀子·解蔽》说：“好书者众矣，而仓颉独传者，一也。”也就是说，当时喜好文字的人很懂，唯有仓颉的名字流传下来，正是因为他在整理文字方面做了很多工作，将零散的文字规整为完备的符号系统。

无论是结绳说还是仓颉说，都只是传说而已，关于汉字真正的起源还需要用更丰富的材料去加以推测和证明。但是，从传说中我们可以看出导致汉字起源的必然性因素。首先，汉字的产生标志文明的开始。不只是汉字，包括古埃及的圣书字、苏美尔人的楔形字，都是自源文字，即不依傍其他文字而独立创造出来的文字。而中国、古埃及和古巴比伦都属于四大文明古国。世界上的文明大都发生在大河流域，水源和动植物给人类的生存提供了必要的生态条件。文明一旦诞生，作为文明重要标志之一的文字也就应运而生。中国的文明产生于黄河流域，与众多古老文字一样，汉字也就在中国文明的催化下产生了。其次，汉字应需要而被创造。人类记忆的持续时间和存储容量都是有限的，只能依靠外部提示才能有所提高，从结绳说看，正是由于人们对这个世界的了解增多，为了方便记忆和知识积累，才创造出结绳这样一种辅助性的手段。随着社会的日益发展，简单的结绳也无法满足社会需求，因此文字开始孕育而生。而仓颉造字说证明了文字产生于大范围社会交往的需求之中。当社会进入大规模的部落联盟时期，各联盟之间的外交、战争逐渐频繁，急需要能够共同使用的交际符号。于是，那些出于个人需要而刻画的某些符号就需要整理成共用的文字。总的来说，从文明产生和人类社会进步的角度看，汉字的出现是必然的。

当然，关于汉字起源也存在偶然性的因素。汉字从产生之日起，其发展就一直未中断过，是世界上唯一仍被使用的体系严密的表意文字。既然汉字发展的历史从未中断，那我们向前追溯它的起源，理论上应当是可行的。但现存最早的殷墟甲骨文距今三千多年，已经是发展相当成熟的文字系统。就算是比甲骨文早一千两三百年的黄帝、仓颉，在当时也只是处于文字收集和整理、规范工作的阶段，证明在仓颉出现的时代之前，汉字已经有了相当数量的积累。可以说，在此之前，汉字必定还有一个相当长的历史进程，但是可以证明这段历史的文物与文献还远远不够，这使得我们对汉字的起源，只能依靠并不连贯的历史证据，凭借可能的发展逻辑去推测和建立科学的假说。另外，汉字流传至今仍是表意文字，有人认为这是文字发展的初期阶段，是落后的表现，高级的文字应是表音文字。但是，在汉字产生之初确实有人或部落试图创造一种表音的文字符号，我国西部出土的青海柳湾陶文就是一种表音的符号。这些陶符基本是由圆点、横线、竖线、弧线等组合而成，尽管有学者将它与陶文相区别，以示其与汉字并无因袭关系，但不可否认，它确实是一种没有表意性质的特殊符号。这种表音符号最终没有成为汉字的主体，可能是由于在部落战争中使用表意符号的部落获得了统治权，也可能是使用表音符号的部落人数太少、地域不够发达，影响力不足。这种优胜劣汰的竞争，对于汉字的起源来说，也是一种偶然性的因素。

二、汉字的发展

汉字发展至今时今日，其间经历了漫长的历史过程。随着社会的进步和生产力水平的提高，作为反映历史文化内涵的汉字符号系统，从具体的字形到书写方式，都发生了几次重大的变革，形成了不同的字体风格。在汉字发展史上比较公认的几种主流字体分别是甲骨文、金文、小篆、隶书和楷书。研究汉字的发展方向，除了从汉字自身的发展规律入手之外，社会文化等这些偶然性的因素也起着至关重要的作用，甚至是直接性的影响。

首先从必然性的角度来说，文字必须以满足交际需要为目的而发展，这里的交际需要可以从两个方面来说明。第一是要书写便捷。汉字最初就是表意的，象形是最基本的造字方式，这也符合人们认知世界的规律，但这种方式所造成的缺点就是字形过于复杂。为了追求表意准确，往往书写笔画繁多，虽然字形与事物本身非常相似，但由于书写上的麻烦，这种力求肖似的字形注定无法长期使用下去。因此，汉字的发展必定会趋向于简单化和符号化。第二是要书写规范。文字是人们用来进行社会交际的工具，它必须拥有社会所公认的意义和字形，否则就会造成社会秩序的混乱。例如甲骨文中的“牢”字，就有从“牛”、从“羊”、从“马”等不同的写法，这些字形变化，若是从欣赏的角度看很生动形象，但作为交际用的符号，难免显得有些混乱。因此，汉字在发展的过程中，通过自身的调节，使其构形和意义不断朝着规范有序的方向发展。

从哲学观点看，任何事物的发展都是前进性和曲折性的统一，也都是量变和质变的统一，汉字的发展也不例外。就汉字整体的发展历程而言，是充满波折的直线前进。殷商甲骨文比较乱，而金文则趋向稳定；六国文字比较乱，而小篆则趋向统一；隶书字形多变，而楷书则趋向标准。同时，甲骨文和金文、秦系文字和小篆、隶书和楷书之间是存在相似性的，而这三个时期彼此之间可以说是质的飞跃。汉字本身就是在这种一乱一治的交错状态中循环反复，在曲折中稳步前进，这是汉字从变革到稳定、从稳定再到变革的必然结果。

汉字的发展轨迹是否遵循其自身的发展规律，我们不敢轻易肯定，但政治、文化这些因素对它的影响不容小觑。就拿甲骨文来说，它实际上是占卜文化的直接产物，而甲骨文“笔画瘦削、多有方折，刀笔味浓”的字体风格也与龟甲、兽骨这些坚硬的书写材料有关。如果当时没有用龟甲来进行占卜这种活动，那甲骨文也就不会产生，汉字的发展史也许要重新书写。金文与甲骨文不同，它的书写风格是圆润丰厚，庄重典雅，精致美观，排列整齐。一方面与它的使用场合有关，金文多运用在青铜器上以显示家族的荣耀和对后代的祝愿，另一方面与它的铸造技术有关，在砂模上写字比在龟甲上容易的多，可以对字形精雕细琢，以求更加美观。可以说，正是占卜文化和宗法文化对汉字字形的发展产生了重要影响。

另一方面，政治力量在汉字发展过程中也起到举足轻重的作用。西周时期，政治安定，宗法制严格，金文也趋向于稳定。西周之后，春秋动荡，战国时期已形成诸侯割据的局面，当时诸侯国之间文字差异非常大，而秦系文字与西周金文一脉相承，端庄严谨。最终秦国统一六国，秦始皇统一文字，以小篆为标准字体。如果从汉字发展的自身规律来看，从西周金文到战国秦系文字，最后发展成为小篆，似乎是合情合理、顺理成章的一件事。但是，如果历史背景改头换面，秦国只是一个弱小的国家，最终也不是秦国统一天下，那么汉字还会从金文发展到小篆吗？小篆能够成为一种代表性字体，并作为源头一直发展至今，究竟是汉字自主选择的必然结果，还是依靠政治、文化等这些力量才使之成为可能呢？不得不说，这背后存在太多偶然性的因素。

对于汉字的起源和发展，我们往往拘泥于具体问题的研究和分析，如果从总体上去审视其整个的发展脉络，我们会发现，汉字的发展进程就像一条河流，有其本身流动的大致方向，而种种偶然性因素的介入，就如同对渠道进行改造工程，也许扩大了它的径流，也许改变了它应走的方向，但最终汉字得以绵延不断地延续下来，带着五千年的文化底蕴，潮水一般涌向日新月异的今天。

［1］王立军，等.汉字的文化解读［M］.北京：商务印书馆，2012.

［2］李学勤.古文字学初阶［M］.北京：中华书局，2013.4.

［3］孙俊涛.试论影响汉字起源和发展的决定性因素［J］.现代语文（语言研究版），2007（01）.