董民强，张海宁

（1.上海海洋大学图书馆，上海 201306；2.上海海洋大学学报编辑部，上海 201306）

以WOS数据库为数据来源，并利用其所附带的统计分析工具，多角度地统计分析某单位某地区以及某国家等的科技竞争力，或将学科专业相关度较高的单位作科技竞争力统计比较分析，已经成为一种常规的文献计量学分析手段。本文以WOS数据库中SCIE和CPCI-E为统计来源数据库（其中Science Citation Index Expanded (SCI-EXPANDED)1900年至今；Conference Proceedings Citation Index-Science(CPCI-S)2001年至今），以国内五所海洋类高校为统计分析对象，它们分别是中国海洋大学、广东海洋大学、上海海洋大学、浙江海洋学院和大连海洋大学。笔者分别从论文总数和出版年分布、著者所在机构和基金资助机构、学科领域以及论文来源出版物、是否ESI论文、优势学科领域论文发表情况及学科排名等方面入手，多角度地对有关数据进行统计分析，并对五所高校的若干相关数据做对比分析，以期比较客观地反映国内各海洋类高校的科技竞争力以及各自的学科优势。

1 论文总数和主要发表论文年代

从表1可以看出，到2012年底，中国海洋大学发表的论文数超过6 000篇，接近五所大学论文发表总数的三分之二。位居第二的是上海海洋大学，发表的论文数超过1 200篇，百分比超过13%。其他三所大学论文总数百分比都没有超过10%，其中大连海洋大学最少，占5.3%。从总体科技竞争力来看，中国海洋大学处于遥遥领先地位，是其他四所海洋类大学所不能比拟的。位居第二的是上海海洋大学，其他依次是广东海洋大学、浙江海洋学院和大连海洋大学。

表1 五所高校论文发表总数Tab.1 the total number of papers published five universities

从表2可以看出，各高校论文数均呈逐年增长的趋势。2008年之前增长尤为明显。2008年以后，因为论文基数已经很大，所以各校增长速度较之以前有所放慢。其中中国海洋大学、广东海洋大学和大连海洋大学增长趋势趋缓，浙江海洋学院甚至出现了些许倒退。2012年中国海洋大学论文总数突破1 000篇，上海海洋大学论文总数突破300篇。特别是上海海洋大学，近年来增长速度很快。

表2 2001-2011五高校年度论文发表量（篇/年）Tab.2 2001-2011 Five University annual publication(papers/year)

2 论文著者机构和基金赞助机构情况

在现代科学研究中，团队合作精神显得非常重要。由单一人员完成的研究已经很少出现。合作者单位的科研水平也能比较客观地反映本单位的科研水平。从表3论文著者机构可以看出中国海洋大学著者在撰写论文中的合作者情况。从中国海洋大学的前十名合作者来看，合作者最多的是中国科学院，占比近10%。在合作者国别中，中国合作单位占多数，他们依次是中国科学院、中国水产科学院、中国国家海洋局、青岛科技大学、青岛大学、山东大学、华东师范大学和华南师范大学。其中中科院是中国科研单位的翘楚，中国水产科学院是中国水产渔业科学研究的最高科研单位；中国国家海洋局是中国海洋最高行政机构；山东大学和华东师范大学是211大学；青岛大学和青岛科技大学和中国海洋大学同处青岛。国外合作单位是KING SAUD UNIV（沙特阿拉伯国王大学）和NAT HIST MUSEUM（英国自然历史博物馆）。

表3 中国海洋大学论文合著者机构前十情况Tab.3 Ocean University of China top ten institutions coauthor case

从表4位居前十的基金资助机构来看，均为中国机构。其中一、三、四、五应为同一机构中国国家自然科学基金，所占比例叠加后为19.456%，接近五分之一。而中国国家自然科学基金，是国内最高级别的基金赞助机构。排名前十的基金赞助机构均为中国国家机构。

表4 中国海洋大学论文基金资助机构前十情况Tab.4 Ocean University of China top ten papers fund sponsor case

从表5论文著者机构可以看出上海海洋大学著者在撰写论文中的合作者情况。其中位居一、六应是同一机构中国水产科学院，占11.947%。其次是中国科学院，占5.810%。再次是上海交通大学。从中国水产科学院居于合作者首位这一事实可以看出，水产渔业科学研究在上海海洋大学最具竞争力。从二、三合作者是中国科学院和上海交通大学这一事实可以看出，他们一个是中国科学研究的最高单位，一个是中国高校科研位居前列的高等院校。排名并列第三的为美国缅因州大学（UNIV MAINE），上海海洋大学海洋学院特聘教授陈勇海外单位为该校。其他位居前列的高校合作者分别是浙江大学、复旦大学、华东师范大学和南京农业大学。综合国内外合作者情况，可以看出上海海洋大学科研水平具有较高层次。

表5 上海海洋大学论文合著者机构前十情况Tab.5 Shanghai Ocean University top ten institutions coauthor case

从表6位居前十的基金资助机构来看，位居一、八的应为同一机构中国国家自然基金，占比13.502%。位居二、三的是上海市基金赞助机构。难能可贵的是位居第五的NSF和位居第七的NOAA，均为国外基金资助机构，其中NSF(美国科学基金会)更是国际顶级基金赞助机构。

表6 上海海洋大学论文基金资助构前十情况Tab.6 Shanghai Ocean University top ten papers fund sponsor case

从表7论文著者机构可以看出广东海洋大学著者在撰写论文中的合作者情况，中科院位居第一，论文量是位居第二单位的三倍以上，居绝对领先地位。第二是华南农业大学，第三是广东省重点实验室病原生物学流行病学调查基金。排名前十中无国外单位。

表7 广东海洋大学论文合著者机构前十情况Tab.7 Guangdong Ocean University top ten institutions coauthor case

从表8位居前十的基金资助机构来看，位居第一和第十的都是中国国家自然科学基金，超过11%。位居第二的是广东海洋大学本校基金，占4.468%。除国家自然科学基金和位居第七的中国国家基础研究项目之外，其他的均为是与广东广东省有关的科学基金。

表8 广东海洋大学论文基金资助机构前十情况Tab.8 Guangdong Ocean University top ten papers fund sponsor case

从表9论文著者机构可以看出浙江海洋大学著者在撰写论文中的合作者情况，与中国海洋大学合作者居于第一位。另外，前十的合作者中，有三所大学是明显偏向于理工或科技类的大学，它们是排名第二的大连理工大学，排名第五的西安交通大学和排名第八的浙江理工大学。

表9 浙江海洋学院论文合著者机构前十情况Tab.9 Zhejiang Ocean University top ten institutions coauthor case

从表10位居前十的基金资助机构来看，位居第一、第三和并列第八的都是中国国家自然基金，占比超过17%。其他属于浙江本地的基金占绝大多数。

表10 浙江海洋学院论文基金资助机构前十情况Tab.10 Zhejiang Ocean University top ten papers fund sponsor case

从表11论文著者机构可以看出大连海洋大学著者在撰写论文中的合作者情况，其特点一是和大连本地单位合作为主，二是和中科院以及中国水产科学院合作位居二三位。三是与中国海洋大学、上海海洋大学合作均在前十中出现，四是有两个机构为国外机构，分属澳大利亚、日本和俄国。

表11 大连海洋大学论文合著者机构前十情况Tab.11 Dalian Ocean University top ten institutions coauthor case

从表12位居前十的基金资助机构来看，位居第一的中国国家自然基金，超过14%。而两个并列第三的基金以及三个并列第五中的两个应该是同一个基金中国国家高技术研究发展计划基金，总占比为4.928%，接近5%，位居第二。位居第三的是其本校基金。

表12 大连海洋大学论文基金资助机构前十情况Tab.12 Dalian Ocean University top ten papers fund sponsor case

3 论文研究方向

从发表论文研究方向着手，可以看出各校在科研中的研究方向以及学科优势或重点。

表13 中国海洋大学论文研究方向前十情况Tab.13 papers disciplines Ocean University of China top ten cases

从表13可以看出，论文百分比超过10%的，位居前四的学科领域分别是工程、化学、海洋学和海洋淡水生物学。从中可以看出，工程学侧重应用,化学是海洋学最重要的基础学科之一，海洋淡水生物学是海洋学的专业基础学科之一。材料科学、计算机科学和渔业分别排在第五、六和七位，且论文百分比接近，都在7-8%之间。位列八、九和十的分别是环境科学生态学、生化分子生物学和数学。从前十学科领域可以看出，基础科学和应用科学领域的论文数，已经超过了特色学科海洋和渔业。由此也说明了基础科学在科学研究中的重要地位。

从表14可以看出，位居前二的分别是海洋淡水生物学和渔业，两者所占百分比接近，所占比重很大。这说明上海海洋大学科研情况是水产专业基础学科和水产特色学科并重，水产渔业特色明显。海洋淡水生物学是优势学科，渔业是最重要特色学科，且这两大学科也主要是理论与实践之间的关系。从位居前十的学科领域来看，第二渔业、第七海洋学是该校传统特色学科，其余均是基础学科和应用学科，其中以偏重生物和化学方面的基础学科为主。而工程、计算机和材料科学这些三个偏工科型的研究方向也位居前十。食品科技位居第十一，首次跌出前十。

表14 上海海洋大学论文学科领域前十情况Tab.14 papers disciplines Shanghai Ocean University top ten cases

从表15可以看出，工程占据首位，且百分比超过20%，是广东海洋大学第一优势学科。其次是位居二、三和四的化学、计算机科学和材料科学，百分比为10%-12.5%。其他学科论文百分比均不超过10%。传统特色学科渔业只排第六。食品科技和海洋科学两个传统特色学科论文数已跌出前十，该两大传统学科特色基本丧失。

表15 广东海洋大学论文学科领域前十情况Tab.15 papers disciplines Guangdong Ocean University top ten cases

从表16可以看出，位居第一的是工程，占比超过276%，居第二的是计算机科学，占比接近24%，是浙江海洋学院明显最具优势的两个学科。位居第三的材料科学百分比超过18%，也是该校主要优势学科。另外，该校数理化基础学科科研水平较为平均，论文发表数分别位列第四、五和七位。该校经管类学科也很具优势，占据第八，这在其他海洋类院校是没有的。传统特色学科渔业位居第九，说明该传统特色学科已不再是该校主要优势学科。

表16 浙江海洋学院论文学科领域前十情况Tab.16 papers disciplines Zhejiang Ocean University top ten cases

从表17可以看出，工程和计算机科学位居分别位居第一和第三位，海洋淡水生物学和渔业分别位居第二和第四位，四者论文数百分比差距在1%不到。说明该校工程和计算机应用学科与海洋淡水生物学和渔业传统特色学科优势并重。另外，海洋学科位居第十，特色不够明显。

表17 大连海洋大学论文学科领域前十情况Tab.17 papers disciplines Dalian Ocean University top ten cases

4 ESI收录情况

基本科学指标数据库(Essential Science Indicators，ESI)是由美国科技信息所(ISI)推出的衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具，是基于ISI科学引文索引数据库(SCI)和社会科学引文索引数据库(SSCI)所收录的学术期刊而建立的计量分析数据库。ESI从引文分析的角度，针对22个专业领域，分别对国家、研究机构、期刊、论文以及科学家进行统计分析和排序[1]。

ESI来自于ISI Web of Science的数据超过11年，数据每2个月更新一次（一年6次）。收录发表在10 000种期刊以上的论文、综述、会议论文和研究笔记等，每一种期刊都被按照22个学科进行了分类标引。ESI定量分析科研绩效，可以帮助机构了解机构自身在国际上的整体学科发展水平，机构自身在某一研究领域中的排名情况，机构科研人员发表的论文，在ESI中的收录情况，在某个特定研究领域里，高被引研究成果以及谁是该领域内最具影响力的研究人员和机构自身所发表文献的被引趋势是升还是降。

国内五所海洋类大学中，只有中国海洋大学有学科进入ESI。

从表18可以看到(数据截至至2013年5月)，以学科领域的论文数和总被引数相结合进行排序，中国海洋大学进入ESI的七个学科领域分别是地球科学、植物和动物科学、化学、生物学与生物化学、材料科学、工程、农业科学。这其中，前三个学科领域的论文总数比较接近，在1000篇左右，分别是后四个学科领域论文数的一倍甚至数倍。前三个学科领域被引总数也大大超过后四个学科领域。这一现象说明，中国海洋大学进入ESI的七个学科，地球科学、植物学和动物学和化学，与生物学与生物化学材料科学、工程以及农学相比，处于领先地位，且领先优势明显。位居第七的农学，发表论文数明显偏少。从平均被引频次来看，相差不多。其中工程略低，生物学与生物化学相对最高。

表18 中国海洋大学进入ESI学科领域排名Tab.18 Ocean University of China into the ESI ranking disciplines

地球科学的学科，在ESI学科排名是第253位；植物学和动物学，在ESI学科排名是第266位；农学的学科排名是第428位；材料科学的学科排名是第609位；生物学与生物化学学科排名是759；化学的学科排名是第775位；工程的学科排名是798位。相比较而言，地球科学，植物学和动物学都进入了全球前1%学科领先机构的前300位。说明这两个学科领域，是中国海洋大学最先进的学科领域。

[1]张子倩,史丽文,李茂茂,等.基于ESI的中国农业大学农业科学发展现状及趋势分析[J].安徽农业科学,2011,39(23):14 443-14 445.