刘 冰

(河南理工大学 外国语学院， 河南 焦作 454000)

语料库语言学视阈下的当代文学批评

刘 冰

(河南理工大学 外国语学院， 河南 焦作 454000)

从分析在语料库语言学视阈下进行文学批评研究的可行性入手，对当前国内此领域的研究方法和研究路径做一简要综述，剖析语料库语言学和文学批评研究融合的必然性和成熟条件，并进一步探讨现有研究尚存的不足之处以及这两个领域跨界研究的发展前景。

语料库语言学；文学批评；跨界研究

一、引言

语料库语言学是20世纪80年代出现在计算机科学、语言学和应用语言学等学科边缘上的一门新的交叉学科。语料库语言学为语言学研究提供了一种全新的研究思路和视角，它以真实的语言数据为研究对象，采用概率法，从宏观的角度对大数量的语言事实进行分析，从中寻找语言的使用规律。计算机技术的飞速发展有力地推动了语料库的建设，最早的计算机语料库出现在20世纪60年代初，是由F.Nelson和H.Kucera建立的“布朗大学当代美国英语标准语料库”(BROWN CORPUS)；之后，英国Lancaster大学、挪威Oslo大学和Bergen大学的学者合作建立了LOB英国英语语料库，以后相继出现了COBUILD语料库和BNC等大型英语语料库；上海交大的“科技英语语料库”(JDEST CORPUS )可以说是我国出现的第一个语料库，随后，各种专门用途语料库相继问世，语料库研究工具和技术也得到了不断的发展。

20世纪末以来，语料库语言学正以其独特的优势得以迅猛发展，凭借其强大的生命力，应用领域不断得到扩展，包括语言研究、语言教学、机器翻译和文学研究等等。李文中认为，语料库语言学的内涵早已超越了一般意义上的方法学，已成为一门具有全新视野和方法的学科。近年来，语料库语言学在不断被其他学科的应用中审视自身，并从中寻求指导和灵感[1]。国内也有不少从事文学批评的学者逐渐认识到语料库研究的巨大优势，不断探索将其用于分析和研究文学作品。

二、语料库语言学视阈下进行文学批评研究的可行性分析

(一)“后现代语言学”时代的来临

“后现代语言学”相关理论认为，语言学应打破原有“学科独立”的学术格局，更多地谋求与其它学科的合作甚至“融合”[2]。语言学研究如果仅仅把语言本身作为研究对象，是不可能实现对语言的全面考察和深入认识的。因此，语言学研究需要突破学科分割的羁绊来获得更广阔的的视野。只有打破了原有的学科领域界限，拓展研究者的视野，促进语言学和其它学科间的渗透、交叉和融合，语言学研究才能在其研究的范围、途径、方法等方面有所突破。

正是在这样的背景下，作为语言学研究重要分支之一的语料库语言学凭借其强大的生命力和实证主义的研究方法，与众多学科结合形成了新的交叉研究，如：与计算机科学结合的自然语言处理，与语言教学结合的计算机辅助教学和语料库自主学习研究，与翻译学科结合的语料库翻译学和机器翻译，与词典编纂结合形成的基于语料库的词典编纂等等。因此，在语料库语言学的视阈下进行文学研究和批评不但可以进一步拓宽语料库语言学的应用领域和研究范围，也为文学批评提供了一个全新的研究范式，这正是符合了“后现代语言学”的发展要求。

(二)文学研究的语言学转向

20世纪初，以索绪尔为代表的被称为是语言学领域的“哥白尼”革命的结构主义语言学诞生，语言学取得了空前的发展。哲学、人类学、心理学、美学和艺术等诸多学科一时争相借用语言学的模式，使哲学、文学创作和文学批评领域相继发生了“语言学转向”。 一批与语言学转向相关的文学理论也随之产生，语言学给文学批评提供了新思维、新模式和新方法，如：20世纪60年代掀起的结构主义批评思潮，在文本、功能和叙事的研究方面都出现了重大的突破。冯寿农《“语言学转向”给文学批评带来的革命》一文详细地阐明了语言学理论对文学研究和批评产生的深远影响，这些影响包括文学批评从原来的以作家的生平和作品的社会背景去验证作品内容转向从语言着手对文本的研究，从原来的文本外部研究转向内部研究，回归到了本体；功能批评家们开始从作品文本叙事分析中归类出普遍存在的“功能”，或者研究语言艺术的审美功能[3]。因此，语言学的革命和转向给文学研究和批评带来的冲击是不可估量的。

赵永刚指出，文学与语言学在当代的结合，有其理论原因，也有其实践的需要。“文学批评从哲学、社会学、心理学、语言学等学科中分化出来, 从而成为一门独立学科。然而, 理论的发展,总是需要一种系统的、科学的又与自身紧密联系的新理论来作为自身发展的新的营养土壤, 而语言学正适合了这种理论需要。现代语言学的产生和发展总是伴随着新的文学批评理论和方法的产生和发展”[4]。事实证明，语言学的理论发展确实给文学批评带来了许多理论方法。例如，利用语料库语言学来统计分析文学作品中的语言，可以发现一些语言现象和语言统计模型，从而完成对文学语言的科学分析和系统研究。利用语料库语言学进行文学研究和批评能够帮助研究者更理性地观察、分析、描述和解释文学作品中的客观世界和主观世界，使得文学研究不再局限于研究者仅仅凭借自己独特的理解能力、情感、价值取向、审美经验和生活阅历来解读作品[5]。语料库语言学对文学批评的最大吸引力是其严密、准确的统计方法，这种统计方法有效避免了文学批评研究者的主观臆断以及通过直觉和内省得到的研究结论。可以说，语料库的检索分析通过量化的方法给予了文学批评和研究一座新的通往客观、理性研究的桥梁。

(三)技术层面

语料库语言学是伴随着计算机技术发展而来的，近二十年来随着计算机技术的蓬勃发展, 语料库语言学与文学批评的融合也在加速。20世纪90年代迎来了第三代语料库，这类语料库的特点首先在规模上一般都达到几亿甚至数十亿词，语料也从单语种转变为多语种，与前两代语料库相比，其最大的特点表现在语料库的库容量是不确定的，语料是不断动态补充的，这些特点都为大规模、跨文本、跨库的文学批评研究提供了可能。从某种意义上来说，与传统的个案式的文学批评研究相比较，运用语料库手段进行批量式的文学批评研究更具说服力。随着第三代语料库对材料加工的深度不断增加，人工标注软件的不断完善，语料库文学批评的研究范围也将进一步得到拓宽，越来越多的研究者开始利用语料库从语篇和文体特征等方面研究文学作品。

另外，语料库研究工作者不但进一步完善原有语料库检索工具如Microconcord，TACT(Text Analysis Computing Tools)，Wordsmith Tools，Concordance和AntConc等的使用功能，而且不断开发出为特定研究目的服务的新检索分析工具，方便文学批评研究者从微观入手，通过获取大量单项或多项语言特征的实例分析语言的出现频率、分布规律和语境特征，进而归纳出所研究文本整体的文学色彩和写作风格。

三、现有的研究方法

近年，国内有不少学者探索了用语料库语言学的研究方法来进行文学作品批评研究，其方法主要有以下几种。

(一)文本总体统计特征和分析

利用语料库统计分析软件计算文本的：字节数(bytes)、形符数(tokens)、类符数(types)、类符形符比(type/token ratio)、标准化类符形符比(standard type/token ratio)、平均词长(average word length)、句数(sentences)、平均句长(sentence length)、句长标准差(standard deviation of sentence length)、段数(paragraphs)、平均段长(paragraph length)、段长标准差(standard deviation of paragraph length)等等。通过计算形符数和类符数的比率来判断文本用词的变化性；根据平均词长和它在总类符数中占的比例，判断文本的词汇难度等，这些都是进一步研究分析文本的基础。

(二)作品的主题和情节检索分析

使用语料库统计分析软件对所研究的文本生成词表，并以此来了解文本的内容信息；通过观察所研究文本与参照语料库的关键词可以确定文本中的重要信息和次要信息，并得到该文本的最关键信息，如故事的主题、主要人物、时间、地点、背景和关键描述信息等。利用语料库的语境共现功能，研究者还可以发现作品的主要情节；利用其词图功能可以计算出各个主题词在语篇中的位置分布，从而直观地、清楚地观察故事情节的开始、发展和高潮。杨建枚使用语料库研究方法，通过对故事主人公Soapy和he二词的检索并进一步观察其索引行(二词所在的上下文信息)得出了《警察与赞美诗》这篇短篇小说的主要故事情节；并验证了欧亨利短篇小说的文学结构：开端——开始策划诡计——爱——神秘事物和结局[6]。

(三)对人物刻画的检索与分析

使用语料库检索软件的Concordance功能，输入与关键词(故事主要人物)进行KWIC检索(带语境关键词检索)，可以得到人物出现时的上下文语境，通过进一步观察这些索引行就可以分析并得知文本对主要人物的外貌、活动、性格、心理活动等的刻画。

任培红使用Wordsmith Tools的Concordance功能分析了《呼啸山庄》对主人公Heathcliff和Catherine的描写，对以上两词进行检索后发现与Heathcliff共现的词大都是贬义的，如：rough，uncultivated，irritated，hard，cruel，diabolical，atrocious，violent nature，以及形容他的笑声guffaw和fiendish laugh等来体现他的恐怖和阴暗性格；剔除掉描写Heathcliff的检索项发现，与女主人公Catherine共现的词有distraught，peevishly，wild，harshness，fiery和furiously等，也有gloom，silence，breathless，confused，mental illness等，体现了Catherine儿时叛逆、不受管束以及嫁人后由于压抑自己本性而忧郁悲伤的双重性格[7]。

王雁则使用语料库方法分析了小说《傲慢与偏见》，验证了小说对主人公的形象刻画：女主人公Elizabeth的美丽、聪颖、善于发现问题和具有远见；男主人公Darcy的孤傲不羁、不苟言笑和因爱上女主人公Elizabeth后的变化[8]。

(四)对修辞手法和象征手法的检索与分析

语料库软件并不能自动识别、检索修辞手法和象征手法，而是需要研究者在对文本有了初步的认识后，先发现文本出现的个例，然后使用语料库软件的检索和统计功能找到各种修辞和象征的实例来加以验证。

为了验证王尔德的《快乐王子》中运用比喻的手法表现埃及的美景和北欧严冬的反差，郭放通过检索“like”和“as”二词，发现形容到河边来饮水的狮子的眼睛就像绿色的宝石，埃及的宝石像大海一样蓝，月亮山的国王皮肤黑得像乌木；相反，却形容从屋檐垂下的长长的冰柱像水晶利剑一样锋利，此发现便验证了《快乐王子》的写作特色：通过对比的写作手法来突出北欧的严寒和穷人的悲惨境遇。为了验证王尔德使用颜色词的象征意义来塑造“燕子置个人安危于不顾，毅然和王子并肩作战”的伟大形象，郭放又检索了《快乐王子》中的颜色词语，发现王尔德选用了色彩明快、活泼积极的颜色词来表现埃及神奇旖旎的风光，如：尼罗河岸边的朱鹭(red ibises)，黄色的(yellow)狮子，绿色的(green)大蛇，粉色(pink)和白色的(white)鸽子；相反，用色调暗淡和具有消极内涵的词来表现穷苦人民的悲惨生活，如：小燕子飞进了黑黢黢的(dark)街道，看见挨饿的孩子面色惨白(white)，无可奈何地望着黑乎乎的(black)街道[9]。

张仁霞等检索海明威的《永别了，武器》中“rain”一词并进一步观察其索引行，分析了 “雨”的象征意义：苍凉、萧条；离别伤悲；绝望、沮丧；无奈；焦虑、死亡、哀痛；“雨”不仅预示着男女主人公的悲剧结局，也体现了作者海明威和战后一代人对战争所持的极度悲观的情绪[10]。

(五)文体特征分析

利用语料库检索分析软件提供的词表功能，可以帮助研究者分析文本的文体风格和语言特色。张仁霞等通过语料库观察海明威的《永别了，武器》，发现其类符形符比(type/token ratio)较小，四个字母以下的单词占了总形符数的近70%，从而得出结论：与其它小说相比，《永别了，武器》词汇短小，用词变化较小，句子简短；利用Ant Conc的File View功能发现小说中“and”一词被高频率使用，通过观察“and”一词所在的索引行，进一步验证了海明威作品语言洗练的写作风格；利用Ant Conc的Concordance Plot功能，检索关键词“said”一词，发现“said”一词贯穿小说始终，分布紧密，印证了作品善用电报式对话的风格， 语言简洁明了；“I”位居Wordlist和Keyword List之首，而且频率紧密贯穿始终，验证了此作品采用第一人称视角的写作手法。不难看出，张仁霞等利用语料库对《永别了，武器》文体特征方面的研究主要是验证文学批评家们现已发现的特征[10]。

无论是用于发现文学文本的语言特征、验证理论模式、支撑以往的文学评论，还是挖掘文本的隐含意义，语料库工具都为研究者提供了更便捷的服务[11]。但遗憾的是，国内此领域的实证研究多是发现文学文本的语言特征和验证某个观点，而理论研究和探索甚少。

四、现有研究的不足

目前，国内将语料库语言学的相关理论和研究方法用于文学批评的研究虽然呈上升的趋势，但是与用于其他领域(如：语用和话语分析)的研究相比，成果并不多，说明尚未充分发挥语料库的潜力。概括起来其不足之处主要表现在：

(1)研究方法单一，研究不够系统。虽然越来越多的研究者逐渐认识到将语料库语言学和文学批评相结合进行研究的广阔前景，但现有研究主要集中于分析某个文学作品的语言特征和文体风格，使用语料库方法开展文学批评其他方面的研究少之又少。另外，用于文学批评专门研究的大型文学语料库的开发也并不多，而且研究方法相对来说比较单一，在广度和深度上都缺乏系统的研究，对研究前景的探讨和方法论的探讨也比较匮乏。

(2)应用范围小。目前，将语料库语言学应用于文学批评的研究主要集中在小说体裁，几乎没有研究者用于对诗歌、散文、戏剧等其他体裁的研究。

(3)研究者的技术水平严重制约着研究工作的开展。文学研究者受到传统人文研究方法的影响，对语料库语言学的研究方法了解不够，仅仅靠使用关键词和搭配的索引检索分析是远远不够的。

五、结 语

综上所述，可以看出语料库语言学和文学批评研究的融合，有助于研究者深入地阐释作品的意义，挖掘文本的美学价值。随着语料库语言学这一新兴学科的快速发展，传统的文学批评将会向着更为真实的、理性的、客观的趋势发展。语料库语言学视阈下的文学批评属于新兴的交叉学科，兼有自然科学与人文科学的双重特性，适用域非常广阔，且具有相对完整的概念范畴和研究方法。笔者相信，将会有越来越多的从事文学批评的学者，去努力拓展语料库语言学视阈下文学批评的广度和深度。

[1] 李文中.语料库语言学的研究视野[J].解放军外国语学院学报，2010(3)：37-40.

[2] 宋珍.试论“后现代语言学”时代的语言学研究[J].科技信息，2011(3)：606-607.

[3] 冯寿农.“语言学转向”给文学批评带来的革命[J].外国语言文学，2003(1)：50-54.

[4] 赵永刚.当代文学批评的语言学转向及动态研究[J].文艺理论与批评，2008(6)：103-106.

[5] 刘波.论喧哗与骚动的复调结构[J].外语教学与研究，1998(2)：35-39.

[6] 杨建枚.《警察与赞美诗》的语料库检索分析[J].四川外语学院学报，2002(3)：56-59.

[7] 任培红.基于语料库的《呼啸山庄》检索分析[J].沈阳大学学报，2008(4)：75-78.

[8] 王雁.《傲慢与偏见》的语料库检索分析[J].江苏教育学院学报：社会科学版，2007(2)：100-102.

[9] 郭放.《快乐王子》的语料库检索分析[J].乐山师范学院学报，2004(6)：66-69.

[10] 张仁霞，戴桂玉.语料库检索分析在文学批评领域中的应用[J].广东外语外贸大学学报，2010(5)：34-38.

[11] 李晋，郎建国.语料库语言学视野中的外国文学研究[J].外国语，2010(2)：82-89.

[责任编辑 王晓雪]

TheContemporaryLiteraryCriticismfromthePerspectiveofCorpusLinguistics

LIUBing

(SchoolofForeignStudies,HenanPolytechnicUniversity,Jiaozuo454000,Henan,China)

Beginning with the analysis of the feasibility of literary criticism from the perspective of corpus linguistics, this paper first briefly reviews the current research in China and its approaches. Then it analyzes the necessity of and the mature conditions for the fusion of study of corpus linguistics and literary criticism. And at last, based on the analyses before, this paper also points out the remaining deficiency in present research and prospects for the combinative study of corpus linguistics and literary criticism.

corpus linguistics; literary criticism; combinative study

2012-11-29

河南省教育科学“十二五”规划2012年度课题([2012]-JKGHAB-0032)；2012年度河南省哲学社会科学规划项目(2012BYY021)。

刘冰(1986—)，女，河南省开封人，助教，主要从事语料库语言学及应用语言学。

E-mail：liubing1986@hpu.edu.cn

H0

A

1673-9779(2013)02-0208-05