董子华 庞志平

监理工作的成果，正确与否最终落实在监理资料中，重视并加强监理资料管理，提高监理资料的质量，是监理十分重要的一项工作。

1 监理资料的重要性

1)监理资料的管理是监理的基础性工作，加强并做好监理资料管理，可以为监理工作顺利开展创造有利的前提条件。经过严格科学规范整理的监理资料会成为监理工作的信息资源，为监理工作提供支持和保证;同时也成为监理工程师实施目标控制的依据，解决处理工程中有争议的问题时能作为具有针对性的书证。

2)监理资料，有的是监理工作依据文件，有的是审核批准的结论意见，有的是施工过程中验收的合格文件，有的是隐蔽检查结果，有的是材料设备验收记录和见证复验结果，有的是旁站记录，有的是工程例会纪要和监理工作总结，有的是监理指令和整改回复……它是评价监理工作，界定监理责任的书面证据。有了真实、准确、完整的监理资料，用于查考和追溯时可找到依据，出现纠纷时可利用监理资料作充分的证据进行分析判断或裁决。监理资料的正确有助于防范监理的责任风险。

3)经过严格认真负责收集、整理、分类、归档的监理资料是监理企业具有历史价值的科学档案。监理企业今后发展和监理从业人员素质提高可从中吸取宝贵的经验，有利于不断提高监理企业的管理水平和监理工程师的从业执业能力，同时也反映出监理企业管理服务的质量和成果。移交给建设单位和城建档案管理部门的资料，将成为建设项目的工程档案。

2 监理资料的综合分析

目前监理资料的数量、分类、保存主要是三本规范规定的，见表1。

1)监理规范与文件归档整理规范均为国家规范，但发布时间为2000年和2001年，经过十年的发展已有不少变化。从监理资料分类看，2009年住建部发布的规程对监理资料的分类更为科学合理，分为管理资料、控制资料、验收资料。

2)规程对监理资料的名称更确切，归类更合理。如原名质量控制的监理通知单、进度控制的监理通知单、造价控制的监理通知单、不合格项通知统一为监理工程师通知，分包资质报审归入合同管理资料中，增加了必要的新资料，如旁站记录、见证记录等，增减合并归类合理。

3)归档保存期是国家规范《建设工程文件归档整理规范》规定的，分为永久、长期、短期三种保存期，长期同工程寿命(重要工程100年，一般工程50年)，短期为20年。2009年颁布的规程作了如下规定，工程资料归档保存期限应符合国家现行有关标准规定，无规定时不宜少于5年。监理资料移交建设单位永久保存的有2项，长期保存的有23项，短期保存的有2项。监理资料监理企业长期保存的有15项，短期保存的有5项。

属于城建、建设、监理、施工四方均归档的监理资料有:开工和复工报审表;质量事故报告及处理资料;工程延期申请与审批;单位工程竣工验收资料;单位工程质量控制资料;单位工程安全和功能检验核查及主要功能抽检资料;单位工程观感质量抽检记录。

属于城建、建设、监理三方应归档的监理资料有:委托监理合同;监理规划;监理细则;监理总结。

属于建设、监理两方归档的监理资料有:监理月报;监理会议纪要;旁站记录;见证备案和记录;分包资质报审;单位工程预验收资料;监理资料移交书。

当前对监理资料管理抓的力度不够，形成的监理资料存在问题较多，地方行政、质量、安全管理部门规定的资料用表和资料数量往往超出国家规范许多，造成负担较重。

现在规模较大的监理企业建立资料归档存放已有困难，按照住建部2009年颁布的工程资料管理规程中有关监理资料数量、分类、收集整理归档规定实施后将有助于监理资料质量的提高和监理资料管理水平的提高。

表1 关于监理资料的相关规定汇总表

3 监理资料的作用

监理工作中形成的工程资料有若干种，每一种监理资料都体现监理工作质量和终身责任。

1)监理编制的文件。主要指导监理工作的有监理规划、监理实施细则、旁站方案这些文件。若能遵循工程规律并扣紧施工质量验收规范，能针对工程特点结合施工实际编写，对实现过程控制，达到目标要求将起到有力的指导和保证作用，同时也反映监理工作的质量和水平。相反把指导监理工作的文件编写成空谈不切实际，纸上谈兵束之高阁，则起不到指导监理工作的作用，可能造成工作失误，面临责任风险。

2)监理验收文件。检验批、分项、分部、单位工程验收文件，是判断工程质量合格与否的重要工程资料，监理验收签字是控制工程质量合格的最后关卡。若将不合格工程当合格验收，尤其是属于强制性条文内容的，按照建设工程质量管理条例的规定监理要受到处罚并承担责任。

3)监理审核审批资料。如施工组织设计、施工进度计划、工程款支付申请审批、工程变更价款确定、工程索赔申请、分包资质报审、专项施工方案等。监理审核审批正确与否直接关系到三大目标的实现，一旦失误后果严重。特别是危险性较大的分部分项工程专项安全施工方案，如果监理对错误的方案放行实施，实施中发生垮塌造成重大安全伤亡事故时，监理必然承担重大责任事故罪受到刑事处罚，同时吊销注册资格证书，监理企业会受到降级处罚并停止一段时期的市场活动。

4)监理核验检查资料。如进场材料、进场设备的查验资料，工程中的隐蔽前检查资料等，出现失误可能把不合格的材料用到工程上，不合格的设备安装上去造成工程质量问题和设备的功能达不到要求，隐蔽前检查失误，成型覆盖后再作处理损失增大。

5)监理旁站记录、监理见证记录是新要求归档资料。旁站均是很重要的施工工序，见证是主要材料见证取样复验，均是很关键的。记录即是要求将实施过程中情况、问题记清楚，以备查找分析，作为第一手依据资料。

6)监理指令资料。如开工和复工令、工程暂停令、监理工程师通知、混凝土浇灌令、工程变更执行令等正确使用监理指令可以起到及时控制不发生继续失误的作用，对实现委托监理合同的授权起到控制目标实现的作用，相反不正确下达指令会造成不必要的矛盾，甚至造成损失。

综上所述可以看出，监理编制的管理文件，它起的作用是能指导监理工作正常开展，对实现目标控制履约合同有重要作用，对推进监理制的发展，对百年大计质量第一实现产生良好效果。监理工作产生的验收资料、审核、审批、检查资料都是施工质量的结果判断，同时也落实了监理的终身责任。

工程竣工验收后投入使用，监理资料移交归档保存，一旦工程发生问题，分析处理时，首先是查阅工程资料，如果监理资料是错误的，签字的当事人就必须承担相应的责任，所以监理资料即是监理终身责任制的体现。

监理工程师在其职责范围内从事监理工作，留下的监理归档资料应该做到:真实、准确、完整，不产生疑问，无未了事情发生。

［1］黄宏远.论监理工作的指导思想和服务目标［J］.山西建筑，2010，36(4):241-242.