王立纲 董 勤

（1.中国民用航空飞行学院，四川 德阳 618307；2.四川省通用航空器维修工程技术研究中心，四川 德阳 618307）

0 引言

2017年12月，中国民航局发布了《关于在全行业推广行业监管模式调整改革的通知》以及《关于民航单位法定自查有关问题的通告》等两份文件，其中提出企事业单位要建立法定自查制度，这是民航业首次以行业规章的形式对法定自查进行明确[1]，是从被监管方的安全管理制度供给侧提出，根据当前快速发展的民航形势，民航行业监管模式势必要进行深刻的变革，这也是法治民航建设的必然要求。法定自查工作是民航系统行业监管方式主动适应民航行业大发展趋势的深刻尝试，是促进企事业单位持续满足规章符合性的一种制度，是帮助企事业单位规避信用风险的一种工作手段[2-3]，是企业提升自我安全管理水平的有效途径和重要手段，因此建立有效的法定自查体系对于机务维修系统具有至关重要的意义[4]。目前众多通航企事业单位在法定自查的信息化建设上与运输航存在较大差距，依然是基于原始的纸质化检查单形式开展自查，既与无纸化办公要求不匹配，又不能做到精细化管理，大量的监察数据得不到有效利用，严重限制了安全管理的高质量发展。

为促进法定自查工作的精细化、精准化、快速化管理，需要利用大数据、人工智能等新技术来汇总、分析研判单位法定自查的情况，实现对单位安全管理水平测量的精细化，更加准确深入把握和分析单位维修系统整体安全运行态势，以便能够精准地投放维修资源，提升单位的安全管理效能[5]。因此，本文研究建立基于信息化的法定自查管理系统，实现自查管理的信息化，使得自查过程更加便利，自查问题与涉及的规章条款一一对应，问题整改更加具有针对性，更加利于系统完善和自我纠偏，大大提高了检查效率，促进了维修系统的维修监察质量和管理水平的提升。

1 法定自查工作概述

1.1 法定自查的目的

以监管事项库为基础建立法定自查事项清单，并利用法定自查事项清单，采取技术、管理措施，持续检查、监控生产经营过程各要素、各环节，落实作为民航安全管理体系核心的风险分级管控和隐患排查治理制度要求，及时发现偏差、隐患，有针对性地采取纠正预防措施降低安全风险，提升维修质量，实现从被动接受检查向主动自查、主动整改、主动完善的转变，达到落实安全生产主体责任的目的，确保维修系统主动符合适用的民用航空相关法律、法规、规章、行政规范性文件、标准等要求。

1.2 法定自查组织架构

通航机务维修系统在法定自查工作中可以设置法定自查领导小组和办公室，领导小组下设两个工作组：法定自查工作组和“四不两直”工作组，具体架构图如图1所示。

图1 法定自查组织架构

自查领导小组总体负责部署法定自查工作，组织研究制定法定自查方案，审核批准自查制度，监督、指导、协调机务部开展法定自查工作，提出指导性意见。

维修单位整个法定自查工作闭环运行的每个环节都是由安全质量管理部门来主导，因此安全质量部门是整个机务维修法定自查闭环管理系统中的核心部门，将其设为法定自查办公室，负责法定自查工作总体策划；制定法定自查工作实施方案；编制自查制度文件；对标局方监管事项库和飞行标准运行监督检查单，建立本单位维修系统的自查事项清单库，该清单库的主要项目应包括检查标准、检查依据、检查内容、检查项目、检查频次、检查来源等。其中检查项目和检查内容要基于局方发布的行业监管事项库和飞行标准运行监督检查单中相关条款，并适用于本单位。检查标准不能低于国家层面发布的法律，如安全生产法，局方发布的相关规章标准，如CCAR91部等运行类规章、CCAR145部等维修类规章，以及部分团体标准，如无损检测标准等。检查依据应注明相应依据文件及条款。检查频次不得低于行业监管事项库、FSOP事项库要求的频次，对于其他未注明频次的可根据本单位实际情况制定检查频次，但不得低于每年一次。针对发现问题较多的事项，应主动增加检查频次。检查来源应列明如行业监管事项库、FSOP事项库、维修单位管理手册、维修单位工作程序手册等。对自查清单动态管理，持续更新，每半年对局方发布的行业监管事项库、FSOP事项库进行查询，对变化情况进行评估；在规章、咨询通告、单位手册变更后进行评估，在评估后60个工作日内完成自查清单的更新；负责自查体系建设的全程跟踪；保存自查档案，以备局方检查。

图2以业务流程图的形式形象展示了法定自查的主要管理流程。

图2 法定自查主要业务流程图

2 系统设计

本文设计研究的基于信息化的法定自查管理系统，就是将局方要求的基本自查工作进行电子化，并将风险分级管控及安全隐患排查治理双重预防机制、日常维修监督检查等工作进行融合，使监督检查方式流程化、检查内容结构化、安全分析可视化。本系统将有效促进对本单位安全运行和工作品质的检查深度和广度，促使发现的问题得到有效管控和整改，及时消除运行隐患，提升安全绩效管理水平。

2.1 系统平台选取

本文选取当前大运行系统中应用较为广泛的“简道云+企业微信”的形式进行平台搭建。

简道云是一款当前较为流行的应用型搭建平台，是基于公有云的SaaS企业平台，拥有表单、流程、仪表盘、知识库等核心功能。通过拖拉拽的方式，快速搭建出符合单位自身需求的管理应用。简道云的灵活使用有利于企业规范业务流程、促进团队协作、实现数据追踪[6]。

企业微信的功能能够满足单位对移动协同办公的需要，具有轻量化、易扩展、安全性高、权限灵活等优点。企业微信号可绑定简道云账号，用户可在企业微信中使用“简道云”应用，进而实现信息的及时推送、收集、录入以及移动获取[7]。

2.2 系统功能结构设计

本文研究的是基于信息化的法定自查管理系统，系统结构设计过程尽量采用模块化、集成化的思路，主要包括规章及手册类查询、自查表单的制定、自查工作准备、自查具体实施、自查发现问题的整改以及问题统计分析等6个主要功能模块，其结构图如图3所示。

图3 法定自查管理系统结构图

2.3 系统主要功能分析

（1）规章手册查询模块包括对局方规章及相关文件的查询，以及对本单位工作程序手册的查询。这部分所列的适航性技术资料是实施法定自查的依据性文件。

（2）自查表单模块主要包括自查事项清单库的制定和更新，自查检查单的制定和更新[7]。自查事项清单库是依据局方SES管理系统上发布的民航全行业监管事项清单和FSOP系统上发布的检查单等资料筛选出来的，再结合单位手册进行完善和优化。自查检查单对标自查事项清单库，是法定自查实施的工作单。法定自查事项清单库管理页面如图4所示。

图4 法定自查事项清单库管理页面

（3）自查准备模块包括检查计划制定、检查计划审批、检查计划的发布等功能。每年11月，自查办公室制定下一年的自查计划，年度自查计划须经责任经理或授权质量经理审批，在计划批准后30日内向所在地区监管局备案。自查计划需至少包含受检部门或者系统、检查的时间、检查频次等方面内容。

“四不两直”作为法定自查工作的一部分，是对整个维修系统的年度法定自查工作的一种有效补充。通过具有突击性、随机性及实用性的“四不两直”检查方式，可使被检查部门呈现最原始、最直接、最真实的安全生产管理状态，以利于及时发现单位安全生产管理中的最薄弱环节，对被检查部门形成威慑力，切实做到系统安全管理中“最后一公里”的落实，有效提升安全管理水平。在确定每次“四不两直”的检查项目时，应充分考虑当前阶段性的行业形势、重点工作和各类专项检查的要求。

法定自查计划的制定及发布管理页面如图5所示。

图5 法定自查计划制定及发布页面

（4）自查实施模块包括检查单填写、发现问题汇总、问题通知单的下发及被检查方确认等功能。法定自查人员在实施检查前应确保检查单有效，保证检查单能够实时涵盖自查清单中所有的检查内容。检查员使用相应检查单实施检查，确认上一次发现问题的整改措施是否已经达到了预期效果，如实记录发现的问题及符合性情况说明，同时在系统中上传发现问题的证明材料。

（5）自查发现问题整改模块包括问题原因分析及措施制定、问题整改完成及整改证据提交、问题整改复核等功能。被检查部门收到系统中给出的“发现问题通知单”后，针对能立即整改的相关责任部门应立即开始整改，以减少、消除或遏制问题可能产生的风险和不利影响。针对不能立即改正的问题，应深入分析系统性原因，从思想意识、责任体系、组织机构、规章制度、教育培训、资源配置、工具与环境、监督检查、风险防控与隐患治理、事件调查与应急处置、安全管理体系、数据与信息利用等十二个方面进行问题原因分析，制定纠正措施[8]，并填写“法定自查发现问题整改报告单”，未完成整改前，应当对存在的问题采取有效的安全措施，防止不安全事件发生。

（6）统计分析模块是系统对发现问题的统计分析，可以按部门、按年份、按问题类别进行统计分析。图6为系统自动生成的某通航单位2020年与2021年度的问题统计对比图。

图6 近两年审核发现问题对比统计图

借助对发现问题的统计结果，分析趋势，找出变化规律和特征，发现维修系统的主要漏洞，以便维修单位制定有针对性的措施，完善系统，提升系统运行的安全性。

3 结束语

该系统凭借信息化管理手段，紧密结合飞机维修管理和生产过程，做到了法定自查和安全质量管理体系等工作相融合，规范了维修单位法定自查的检查准备、检查过程、整改反馈、跟踪复核、安全促进及统计分析等工作环节，从根本上实现了单位自查工作全过程的信息化管理。该系统经过不断完善，将更好地满足维修单位法定自查工作的需要，大大提高法定自查工作的质量和效率，有效提升维修单位的安全管理水平，因而在通航领域具有较大的推广应用价值。