时霁 邵如洁

（天津市科学技术信息研究所 天津市 300000）

随着当前社会各种信息资源全球化，以及各领域科学技术的高速发展，各种各样的信息越来越多地充斥在日常的工作和生活中，往往使人目不暇接；然而，在进行相关科研项目的攻关和研究工作时，又难以第一时间就及时获取该领域的最新研究进展以及相关数据信息。传统文献手工检索过程中存在着诸多繁琐步骤，显然已经无法适应当前大体量的数据库的信息检索。如今的网络信息资源更加丰富，同时也更加分散，人们对于互联网大数据的使用更加频繁。科技查新工作可以通过使用各类资源数据库，对需要的信息进行检索和筛选，从中获得有效的网络信息。

科技查新是指已取得相关资质的查新机构根据委托人或者委托单位的要求，围绕科学技术要点，针对查新点，查证其新颖性的信息咨询服务工作。对于科技查新项目的委托人及委托单位来说，在项目研究的立项、申报奖励、成果鉴定等阶段，针对其所研究的项目进行科技查新的委托工作，可以以检出的相关文献作为参考，横向比较其研究成果的创新性。通过与所研究领域的现有科研成果进行对比分析，帮助其判定所研究的项目是否具有可行性，并对研究方向提供参考。对于可行性较低或者已有相关科研数据、完成度较高的研究项目，可以帮助客户规避重复无效的科研工作，节约了项目的时间成本和金钱成本；对于可行性较高，并且具备一定新颖性的项目，也可以通过检索出的文献和检索结论对项目研究提供数据和理论参考。

1 查新工作中的重要环节

科技查新是一项科学研究工作，所出具的科技查新报告需要具备标准化、程序化、质量化的特点，在日常的查新工作中，认真高效地完成每一个工作环节，才能确保科技查新报告的准确性、公正性、严谨性和权威性。

首先，在查新机构收到委托单位提供的查新课题后进行初步分析，明确委托方的检索要求，尤其是项目的研究方向、查新点、查新范围等方面，在查新检索的初步阶段一定要明确相关内容，及时与委托方进行沟通确认，以避免无效工作。其次查新员要进行数据库、检索工具的对比筛选，除了利用万方知识服务平台、中国知网以及Engineering Village 数据库、Web of Science 数据库等国内外有代表性的数据库外，对于具体的研究领域相关的数据库和网站要全面覆盖。然后，查新员在检索要先根据客户所提供的查新点的重点研究对象提炼关键词，进行合理的扩充，考虑关键词之间的逻辑组配，制定检索式，在数据库中进行初步检索，查到部分相关文献，并对这些文献再进行筛选。当在数据库中检索出的文献数量过多或者过少时，也要适当调整检索策略，以避免出现漏检、错检、以及检出文献较多难以筛选的情况。最后，根据检索出的文献与查新点的相关程度，选择需要的文献列入报告，并对于检索结果进行对比分析，对于委托单位提供的查新课题的新颖性进行评价。

显而易见，查新检索工作的各个环节环环相扣，一份具有权威性的查新报告的高效完成，有赖于以上每一个步骤的在完成时的严谨和准确。在选择数据库以及检索工具时，由于各数据库涉及的研究领域，收录文献的类别、国别、语种都各有侧重，同时又可能存在重复交叉，选择恰当、便捷、对口性强的工具，是提高效率的重要环节。在筛选文献时，除了影响查新结论的密切相关文献必须列出外，对于一般相关文献，在引列时应该注意尽可能针对每一个查新点的不同侧重点，都有能与之呼应的文献，以便从多角度佐证委托项目在其研究领域的研究现状。除此之外，我认为，检索策略的制定更是查新工作中的重要一环，查新检索策略的准确制定对查新结果的查准、查全起着非常重要的作用。在进行一项查新工作时，查新员如果想要获得客观公正科学的查新结论，就必须制定正确的检索策略。准确地制定检索策略式，可以保证查新检索报告的质量，提高检索工作的时效，检索策略主要根据委托单位提供的项目名称、查新点、研究背景、科学技术要点，并融合查准率而制定的。

2 检索策略的制定及检索式编写

在制定检索策略的过程中，检索关键词的选择是否恰当，对于检索结果有重要影响。科技查新检索中检索标识与系统标识的匹配是重要的，检索策略中的关键词既不宜过多，也不能过少；若检索词过少导致检索出的文献过多，则准确性相对较低；反之检索词过多导致检索出的文献范围较小，可能会出现漏检的情况，导致查不全。因此，在进行查新检索时，在对研究内容领域深刻理解的基础上进行分析整理，根据关键词及相关词汇，结合基本运算符制定合理准确的检索策略，做到既查全又查准。

检索式主要由两部分构成，即检索词和基本运算符。除了应用委托方提供的查新点中出现的词汇外，还要对检索词进行合理的补充和替换。检索词的扩充主要包括：上位主题词和下位主题词、同义检索词。上位词即指可以涵盖主题词的并且比主题词的含义内容更广泛的一类词汇，是一种泛指。下位主题词即专指概念，对主题词进行细化阐述，涵盖的内容更加狭窄。为了准确全面的查找，应当使用上位词和下位词共同参与检索。否则有可能造成文献漏检，很难保证查新结论的准确性和权威性。同义检索词除了中文之间的同义替换外，也包括中文意义相同的英文检索词。除此之外，还要合理运用基本运算符。

可见，正确的检索策略式是确保查新质量的重要环节。下面以土木工程专业的相关查新课题为例，在实际检索中发现，由于其学科专业的特点，在指定检索策略以及选择关键词时具有一定的规律性。土木工程是研究社会和生活所需要的工业与民用建筑、道路桥梁、隧道、轨道交通等工程设施的规划、设计、施工和维护的工程领域。根据委托客户提供的查新课题中查新点所涉及的研究主体在制定检索式的不同特点，分成以下四个类别进行详细介绍：

2.1 研究主体侧重施工工法/方法/工艺/技术的查新课题检索式的编写

在涉及施工工法的研究课题里需注意，可能存在有研究机构、施工单位开发应用了某一施工工艺，但未形成施工工法。该类别在选择关键词时需要提炼出施工部位、具体做法，制定检索式一般采用“施工部位+施工工法/方法/工艺/技术”的形式，例如：课题“大跨钢结构整体吊装施工工法”，其检索式：钢结构and 吊装and 整体and 大跨and 工法。

2.2 研究主体侧重结构设计/结构构造/机理的查新课题检索式的编写

该类别在选择关键词时需要提炼出建筑主体的应用场景以及主要结构性质，注意同义词的替换以及上位词的扩充。制定检索式一般采用“工程场景+结构/构造/形态”的形式，例如：课题“轨道交通高架桥U 型梁”，其检索式：（轨道交通or 高架）and（U 梁or U 型梁）and（钢构or 钢结构）and 箱梁and 简支and 大跨。

2.3 研究主体侧重规划设计/勘测/保养/维修等综合施工技术的查新课题检索式的编写

该类别检索式的编写一般具有层次性，制定检索式一般采用“施工部位+效果”的形式，例如：课题“屋面施工综合技术”，其检索式：（镁or Mg）and（铝or Al）and（锰or Mn）and 屋面and（抗风or 防渗漏or 温差）。

2.4 研究主体侧重设备/机器/材料的查新课题检索式的编写

由于其他的关键词可能与工艺方法类有些重合，为了检索的准确率更高，该类别在选择关键词时需要加上装备、装置、机器、设备等限定词，以缩小检索范围。制定检索式一般采用“设备操作主体+使用方法”的形式，例如：课题“钢筋笼智能化加工装备”，其检索式：钢筋and（笼+架）and（自动or 智能or 数字or 驱动电机）and（挤压or 缠绕or 焊接or 加工）and（设备or 装备or 机器）。

3 案例解析

3.1 研究主体侧重施工工法/方法/工艺/技术的查新课题

实例：课题“大跨钢结构整体吊装施工工法”

该项目的查新点主要是大型钢结构的整体提升，项目通过对钢结构的各个组件先进行了BIM 模型的预制拼装，再通过多角度吊装达到指定位置。理解此查新点后，查新员跟委托人进行沟通，并结合其提供的技术要点进行检索。

针对查新点提炼关键词，包括：使用BIM 模型、统一工厂化预制、大跨度空间钢结构、整体液压、同步提升、多吊升点。BIM 模型又叫建筑信息模型或建筑信息建模，注意同义词的替换。思路一：将全部的关键词通过逻辑组配纳入一个检索式，检索式一：（钢构or钢结构）and（吊装or 提升）and 液压and 整体and 大跨and 工法and（预制or 装配式）and（BIM or 建筑信息模型or 建筑信息建模），经检索，发现相关文献较少。思路二：侧重整体吊装方法，检索式二：（钢构or 钢结构）and（吊装or 提升）and 液压and 整体and 大跨and 工法；思路三：侧重建筑信息模型的应用，检索式三：（钢构or 钢结构）and（预制or 装配式）and（BIM or 建筑信息模型or 建筑信息建模）and 板and 整体吊装；经检索相关文献，最终确定检索式二、三同时使用作为该项目的检索策略。

3.2 研究主体侧重结构设计/结构构造/机理的查新课题

实例：课题“轨道交通高架桥U 型梁”

该项目的查新点主要是轨道交通高架桥上异形梁结构的设计与应用，查新点主要是大型钢结构的整体提升。对轨道交通高架桥的梁进行了异型截面的设计，选取了适用的腹板类型，选取了适用的异形梁节段浇筑方法，验证了结构的受力性能，为后期施工提出合理建议。通过分析委托人提供的查新点和科学技术要点，整理分析后进行检索。

针对查新点提炼关键词，包括：异形U 梁截面、腹板、刚构连续箱梁、大跨度组合式简支箱形梁。在客户提供的查新点里若有异形截面的具体形状，注意在列出具体截面形式的同时加上上位词“异形截面”。思路一：将全部的关键词通过逻辑组配纳入一个检索式，检索式一：（轨道交通or 高架）and（U 梁or U 型梁）and（钢构or 钢结构）and 箱梁and 简支and 大跨and 腹板and（截面or 异形），经检索，发现相关文献较少。思路二：侧重整体梁结构，检索式二：（轨道交通or 高架）and（U梁or U 型梁）and（钢构or 钢结构）and 箱梁and 简支and 大跨；思路三：异形截面的应用，检索式三：（轨道交通or 高架）and（U 梁or U 型梁）and 腹板and（截面or 异形）；经检索相关文献，最终确定检索式二、三同时使用作为该项目的检索策略。

3.3 研究主体侧重规划设计/勘测/保养/维修等综合施工技术的查新课题

实例：课题“屋面施工综合技术”

该项目的查新点主要是镁铝锰屋面板的抗风效果，查新点主要是在温差较大、有积雪的地区采用镁铝锰屋面合金板作为屋面板，结合BIM 软件模型，进行曲屋面的抗风设计，同时对于屋面的细部设计进行描述，设置毛细排水板、融雪系统等结构。理解此查新点后，查新员跟委托人进行沟通，并结合其提供的技术要点进行检索。

针对查新点提炼关键词，包括：镁铝锰金属屋面、抗风、防渗漏、温差大、融雪结构。镁、铝、锰等金属在作为关键词是要进行同义词扩充，将其化学式Mg、Al、Mn 列入检索式，同时若限定具体材料检出文献较少时，应加上上位词“金属”作为关键词。思路一：“施工部位+效果”，检索式一：（镁or Mg）and（铝or Al）and（锰or Mn）and 屋面and（抗风or 防渗漏or 温差），经检索，发现相关文献较多，若使用该检索式将导致查准率大幅降低。思路二：增加具体关键的施工步骤，检索式二：（镁or Mg）and（铝or Al）and（锰or Mn）and 屋面and（抗风or 防渗漏or 温差）and（BIM or 建筑信息模型or 建筑信息建模or 融雪）；经检索相关文献，最终选取了检索式二作为该项目的检索策略。

3.4 研究主体侧重设备/机器/材料的查新课题

实例：课题“钢筋笼智能化加工装备”

委托人提供的查新点为钢筋笼智能化加工装备。通过分析查新委托单位所提供的查新点以及科学技术要点，该项目的主要研究方向在于通过智能化自动化数控技术对钢筋进行精准定型、多个驱动电机联动控制进行钢筋的固定、定位、挤压扭转变形和焊接。

针对查新点提炼关键词，包括：钢筋笼智能化加工、多系统联动、强制挤压成型、定位焊接、精确矫直、自动缠绕、自动焊接、多边形缠绕式钢筋笼、一体化成型。智能化可以同义替代为数字化、自动化，这些相关词语语义较为宽泛，在检索中使用场景很多，一旦出现该类词语，一定不能忽视，否则会影响检索的严谨性。将全部的关键词通过逻辑组配纳入一个检索式，检索式：钢筋and（笼+架）and（自动or 智能or 数字or 驱动电机）and（挤压or 缠绕or 焊接or 加工）and（设备or 装备or 机器），经检索相关文献，最终确定使用该检索式进行检索。

4 结语

通过文献检索进行数据分析，从而指导实践，已成为大数据背景下的重要研究手段。科技查新检索相比传统的数据分析技术，可以在较短时间内完成对海量数据的快速检索和对比分析。在日常提供的科技咨询服务中，通过查新检索，查找相关文献并做出归纳分析，可以在委托方进行科研项目研究时提供有效帮助。

一般来说科研项目周期长，前期投入成本高。不管是对于企业还是研究人员，如果在项目立项阶段或者进行过程中，可以通过检索数据库里海量的研究文献，充分研究论证，对同类型的项目研究成果进行类比分析，对项目的可行性进行评价，总结领域的发展趋势，可以帮助委托单位在项目进行过程中规避风险，节约项目成本。

因此，在科研工作中，为了获得更加专业、更加有针对性的科研学术信息，还需要相关领域的科技工作者孜孜不倦的去探寻、去发现；不断完善科技查新工作的步骤流程和行业标准，提升查新员的工作能力，出具更完善、更有参考价值的科技查新报告，为各个领域的科研工作保驾护航。