邓杰豪 ，杨 娜 ，张社梅

（四川农业大学管理学院，四川 成都 611130）

1 引言及文献综述

自2007 年《中华人民共和国农民专业合作社法》正式实施以来，农民合作社的数量和质量均取得了长足发展，合作社在促进集约化、规模化和专业化的农业生产方面发挥了重要作用。据统计，截至2022 年5月底，全国登记注册的农民合作社数量已达222.7 万家，其中从事粮油等种植业合作社占比45%以上[1]。财政部、农业农村部联合发文，要大力支持农民合作社等科技示范主体实现稳粮增产、提升粮食生产机械化水平等功能。可见，粮油合作社的发展对于提高粮食生产的技术效率、保障国家粮食安全和促进粮油产品的有效供给具有重要的基础性作用[2-3]。

随着城镇化进程的不断推进，农业劳动力非农化转移和雇佣成本上升成为当前及未来我国农业发展必须面对的现实困境[4-5]，农业机械的广泛使用是有效缓解这一问题的重要途径[6-7]。党和国家一直高度重视我国农业机械化水平提升问题，多个中央一号文件明确提出从自主研发、购置补贴及农机装备产业转型升级等方面强力提升我国农业机械化水平。粮油合作社作为粮食规模生产经营主体的重要组成部分，相比于劳动密集型的经济作物合作社，其具有明显的机械密集型特征[8]。一方面，粮油作物的种植具有集约化、规模化的特点[9]，在耕种收各环节的操作简单，易于实现机械化耕作。另一方面，粮油生产的比较效益较低，发展规模经营才能有效提高粮油生产的边际产出效率[10]，而规模化需要同机械化相配套以节省人工成本，取得规模效益。因此，粮油合作社的机械化水平直接决定了粮油合作社的生产效益和效率。

当然，粮油合作社效率及效益的提高也要依赖于合作社的整体发展质量。政府的示范认证作为提升合作社发展质量的重要手段，自实施以来，在示范带动合作社生产标准化、促进合作社规范发展、实现社员增收等方面取得了显著成果[11]。目前，示范社评定主要分为国家、省、市、县四级，截至2021 年11月，全国共有县级及以上示范社16.8 万家，约占全国合作社总量的8%[12]。已有研究发现，示范社在示范带动、增进农业标准化等方面发挥了积极作用[13]。因此，客观准确地评价示范认证对粮油合作社机械化水平的影响并探析其作用路径，对于提升粮油合作社机械化水平、推进农业现代化和保障国家粮食安全具有重要的理论与实践意义。

现有文献针对粮油合作社机械化水平的研究较少，仅有1 篇文献探究了农民合作社数量与农业机械采用率之间的关系[14]，更多的文献则是关注农业机械对粮油生产的作用效果。在农业生产要素相对价格的诱导性作用下，农业机械化通过减少劳动投入、增加播种面积能够有效提高粮油生产的数量和质量，且存在显著的空间溢出效应和生产环节的异质性[15-19]。在农业机械化的影响因素方面，学者们普遍认为土地制度、政策补贴、经营规模、农村劳动力转移和老龄化、互联网以及数字普惠金融等均会在不同程度上影响农业生产主体的机械化水平[20-25]。现有农业机械化的研究为本文奠定了良好的基础，但仍存在进一步探讨的空间：1）在研究内容上，相比于非示范社，示范社在促进农业标准化生产方面作用更明显，但鲜有学者研究示范认证对农业机械化水平的作用效果。2）在研究机理上，示范认证、政策引导与粮油合作社农业机械化之间的内在联结如何，也是需要探讨的内容。

本文以粮油合作社为研究对象，利用四川省10个县（市、区）120 家粮油合作社的调查数据，采用中介效应模型，重点研究示范认证对粮油合作社机械化的影响及其传递机理。与已有研究相比，本文的边际贡献在于：1）从示范社建设的角度考察示范认证对粮油合作社机械化水平的影响，拓宽了示范认证及农业机械化的研究视野，有利于推动粮油合作社整体发展质量的提升。2）从公共政策角度探讨并检验示范认证对粮油合作社机械化水平的影响路径，为进一步优化财政补贴政策、推进合作社加快形成现代化的经营体系以及保障粮油产业发展提供了具有针对性的政策建议。

2 理论分析及研究假说

2.1 示范认证对粮油合作社机械化水平的直接影响

理性预期理论认为，理性的经济主体会充分利用自身所掌握的知识和信息来进行行为决策[26]。粮油合作社作为追求经济效益最大化的“理性经济人”，是否采用农业机械取决于其对采用农业机械后显著增加的整体预期收益，而获得政府的示范认证则可以提供一种“保证效应”。首先，示范社是由农业主管部门按照法律和规定对注册登记的农民合作社中发展运行规范、经济实力较强、社会声誉良好的合作社进行评选并给予授牌认定的一类合作社[11]。农业机械的使用具有资金的高投入性、过程的不可分割性等特点，对使用主体的资金约束较大[27]，而示范社本身较强的经济实力则可以有效缓解这一问题，从而提高其使用农业机械的意愿和能力。其次，农业规模化经营是示范社的基本特征[28]，然而，随着农村青壮年劳动力大量外迁和雇工成本的不断上升，使用农业机械逐步替代人工成为示范社发展的必然趋势[29]。最后，农业标准化是推动我国农业转型升级的关键抓手，而农业机械的使用则是实现标准化生产的重要途径[30]，能够有效提高示范社生产产品的质量，使其获得高于普通农产品的市场溢价。基于此，本文提出如下假说。

H1：示范认证对粮油合作社提高机械化水平具有直接的正向影响。

2.2 政策引导对示范认证影响粮油合作社机械化水平的中介效应

根据“理性经济人”假设，农业机械的使用行为可以看作一项经济活动，而粮油合作社作为理性的经济主体，其经济行为会综合考虑预期收益和成本两者间的相互关系[31]。政策引导作为政府有效干预市场的重要手段，能够对经济主体的行为产生重要的影响，其中政策补贴作为“直接性政策引导”的作用更为突出[32]。信号传递理论指出，经济主体通过向外界提供有价值的信息能够有效缓解信息不对称引发的逆向选择问题[33]。获得政策补贴可以向外界传递出粮油合作社经营状况良好的信号，降低其内部融资约束，从而更容易获取外界的资金来提升合作社机械化水平。同时，政策补贴可以直接提高合作社的效益、缓解资金压力[34]，进而增加对农业机械的投资。因此，本文以粮油合作社是否获得政策补贴为表征，研究政策引导在示范认证对粮油合作社机械化水平的影响中的中介作用，并提出如下假说。

H2：政策引导在示范认证影响粮油合作社机械化水平关系中具有显著的中介效应。

3 研究设计

3.1 模型构建

根据上文的理论分析，粮油合作社获得政府的示范认证（Demonstrative_coo）不仅可以直接影响合作社的机械化水平（Mechanization），还可以通过由政策补贴表征的政策引导（Policy）激励其提高合作社机械化水平。根据中介效应的检验逻辑[35]，建立示范社认证对粮油合作社机械化水平、示范社认证对政策引导、示范社认证和政策引导对粮油合作社农业机械化水平的回归模型：式中，Mechanization表示粮油合作社农业机械化水平；Demonstrative_coo表示粮油合作社是否获得政府的示范认证；Policy表示粮油合作社是否获得政策补贴；Xi为控制变量；βi为相应第i个控制变量的系数；ε为随机误差项；Demonstrative_coo影响Mechanization的总效应为c、直接效应为c'；Policy的中介效应为ab，总效应为c'+ab。

本文采用层级回归方法对模型进行拟合，由于Policy为二分类变量，对式（2）的估计应用采用Probit模型做回归分析，可以改写为：

Mechanization为连续变量，式（1）和式（3）采用线性回归模型进行估计。由于Mechanization与Policy的模型估计方法存在差异，各系数的估计结果需要通过标准化转换实现等量尺化[36]，从而获得更为准确的计算及相关检验成果。具体的转换公式如下：

式中，含有上标s的系数为标准化系数；SD(·)为变量的标准差；SE(·)为系数的标准误。

同理，对其他系数进行相同的处理。因此，Demonstrative_coo对Mechanization的 直 接 效 应为c's，Policy的中介效应为asbs，总效应为c's+asbs。

通过逐步检验回归系数判断中介效应的显著性及其大小：1）检验系数c是否显著，即检验Demonstrative_coo对Mechanization的 影 响 是 否显著，若显著则进入下一步检验，否则停止分析；2）检验a、b的乘积是否显著，通过分别检验a、b的显著性完成，如果二者均显著则进入第三步，如果至少有一个系数无法通过显著性检验，则用Sobel 法针对原假设H 0：a b=0 进行检验，其检验统计量为：；3）检验系数c'是否显著，判断是完全中介还是部分中介效应。

3.2 数据来源

四川是重要的粮油产区，也是农民合作社发展大省，其合作社的发展在全国具有代表性。本文所用数据来自2021 年7—8 月课题组成员在四川省对粮油合作社进行的实地问卷调查。样本县的选择同时考虑了地理位置、经济发展水平、示范社整县推进试点及粮油产业分布，最终选取了川北片区的仪陇县、恩阳区，川中片区的江油市、罗江区、绵竹市、安州区以及川南片区的天全县、汉源县、屏山县、叙州区10 个县（市、区）。同时，为了保证抽取到一定数量的示范社，在每个县（市、区）已认定的示范社名录中随机抽取5~6 家示范社，并在示范社周边随机选取5~6 家相邻合作社。最后，共收回问卷135 份。剔除信息不完全的问卷后，有效样本数120 份，有效率为88.9%。

3.3 变量选取及说明

1）被解释变量：粮油合作社农业机械化水平。参考薛超等[37]（2020）的研究，农业机械化水平是指农业生产主体在播种、收割等全过程中使用农业机械的整体水平。因此，本文选取“粮油合作社机械化作业占农业生产全程的比例”来表征粮油合作社的农业机械化水平。

2）核心解释变量：示范社认证。示范社的评定包括国家、省、市、县四级，本文选取粮油合作社是否获得政府示范认证作为核心解释变量，获得县级及以上政府的示范认证为1，反之则为0。需要指出的是，该变量可能会导致反向因果的内生性问题：农业机械化水平高的粮油合作社获取政府示范认证的可能性更大，同时拥有政府示范认证的粮油合作社提高其农业机械化水平的意愿也会更强。因此，实证研究将选取合适的工具变量进行处理。

3）中介变量：政策引导。根据前文的理论分析，政策引导是示范认证影响粮油合作社农业机械化水平的重要传递路径，因此选取粮油合作社是否获得政策补贴作为中介变量的表征，问卷中涉及的政策补贴包括土地流转补贴、贷款补贴、规模经营补贴、农机购置补贴和高标准农田建设补贴，获得了以上政策补贴的为1，反之则为0。

4）控制变量：为避免其他可能影响粮油合作社农业机械化水平的因素对检验结果造成干扰，本文借鉴已有研究成果并结合四川省的具体情况[38-39]，将粮油合作社领导人基本特征、合作社基本特征及外部环境特征设置为模型的控制变量。

5）工具变量：邻近合作社是否获得政府示范认证。工具变量的要求是，其会对粮油合作社获得政府示范认证产生较大影响，却不会影响合作社的机械化水平。经过诸多变量比对，本文初步选择“邻近合作社是否获得政府示范认证”作为工具变量。具体理由是，邻近合作社是否获得政府示范认证可能会对样本合作社获得示范认证产生较大影响，即邻近合作社获得示范认证会对样本合作社申请政府示范认证产生激励作用，但却不会直接对样本合作社的机械化水平产生影响。当然，工具变量是否有效尚待检验。

3.4 描述性统计分析

3.4.1 样本粮油合作社的机械化水平特征

样本合作社机械化水平统计如图1 和表1 所示，从图1 来看，样本粮油合作社的机械化总体水平仍然偏低，平均为57.4%，这与我国农业农村部公布的2021 年全国农作物耕种收综合机械化率72.03%还有较大差距。其中，机械化水平达到全国平均水平以上的为44 家，占全部样本量的36.67%；机械化水平达到100%的粮油合作社仅有4 家。从表1 来看，不同区域粮油合作社机械化水平差异较大，其中，平原/平坝的机械化水平均值最高，为77.83%，超过了全国平均水平；而丘陵、山地机械化水平则较低，这说明地形条件对机械化水平的影响较大。从示范认证来看，示范社的机械化水平显著高于非示范社，且示范等级对合作社的机械化水平影响不明显。

表1 样本合作社机械化水平统计

图1 样本合作社机械化水平统计

3.4.2 政策补贴特征

样本合作社政策补贴统计如图2 所示，由图2 可知，超过58%的粮油合作社享受了政策补贴，表明我国对粮油合作社提供的政策支持较大。从具体补贴政策来看，享有规模经营、农机购置、高标准农田建设三类补贴政策的合作社分别为17.5%、24.17%、22.5%，而土地流转和贷款补贴政策享受程度较低，仅为6.67%和5%。

图2 样本合作社政策补贴统计

3.4.3 合作社基本特征

变量定义及描述性统计如表2 所示，从表2 来看，合作社领导人的平均年龄为45 岁，表明合作社领导人较为年轻；领导人中77.5%拥有外出务工经历，务工年限平均达到7.8 年，说明合作社领导人普遍拥有一定的资本积累；从风险偏好来看，领导人低中风险偏好者超过85.83%。从粮油合作社的特征来看，58.33%的合作社经营收入超过50 万元，说明合作社的整体发展较好；超过52%的粮油合作社获得了政府的示范认证。近四成的合作社所在乡镇为农业特色产业镇，且建立了合作社辅导员制度，为合作社的发展建立了良好的外部环境。

表2 变量定义及描述性统计

4 估计结果及相关检验

由于示范认证与农民合作社农业机械化水平之间可能存在反向因果问题，为了准确测量变量之间的关系并得到较好的估计结果，首先对模型是否存在内生性问题进行验证。验证结果表明：邻近合作社示范认证在1%的显著性水平上与示范认证相关且与农民合作社农业机械化水平不相关，表明该工具变量选择是有效的。接着进行OLS模型估计，对基准模型和工具变量模型分别进行回归分析，其中豪斯曼检验的P值为0.488，使用稳健标准误的DWH检验的P值为0.491，表明模型中示范认证变量不存在内生性问题，即示范认证与农民合作社农业机械化水平之间不存在反向因果问题。同理，示范认证与政策引导的工具变量模型的P值为0.674，表明二者也不存在内生性问题。

4.1 基准回归结果

示范认证、政策引导对粮油合作社农业机械化水平影响的回归结果如表3 所示，表3 模型1 报告了示范认证对粮油合作社机械化水平的影响。回归结果显示，获得政府的示范认证在1%的显著性水平上正向影响粮油合作社机械化水平，即获得政府的示范认证不仅使得合作社拥有提高机械化水平的经济实力，而且示范社对降低人工成本、提高生产标准化程度等的现实需求也促使其增加了对农业机械的使用，假说H1 得到验证。

表3 示范认证、政策引导对粮油合作社农业机械化水平影响的回归结果

此外，研究结果还表明：合作社领导人特征上，领导人的风险偏好、职业技能证书及兼业水平均会正向影响合作社的机械化水平，低风险偏好更倾向于保守型投资，持有的流动资金更多，兼业水平更高则有利于资本的积累，持有的技能证书越多表明领导人在新技术的采用上具有更高的意愿，更容易认识到农业机械对合作社发展的重要作用；外出务工年限的影响显著为负，即长期在外务工使得领导人缺少对农业生产的了解，更倾向于传统生产方式。合作社特征上，合作社总收入在1%的统计水平上显著正向影响合作社机械化水平，即合作社收入越高，可用于提高机械化水平的流动资金越多；总资产由于挤占了使用机械的流动资金对合作社机械化水平的影响显著为负。外部环境上，合作社辅导员制度的影响显著为正，辅导员能够改变合作社领导人对使用农业机械的效益预期认知，并在机械使用上提供技术支持；相比于山地，丘陵和平原地区使用农业机械的条件更好，这与大众的基本认知也吻合。

4.2 异质性分析

为进一步分析示范认证对不同类型粮油合作社机械化水平的影响差异，本文从以下两方面进行异质性分析。1）具有不同风险偏好的领导人在流动资金持有量、使用农业机械的前景认知等方面存在差异，对粮油合作社机械化水平的影响也可能不同。因此，基于合作社领导人的风险偏好，本文将样本分为低风险偏好组、中风险偏好组和高风险偏好组进行异质性分析。2）绿色示范基地作为合作社对外展示和推广标准化生产的重要“窗口”，示范基地的建设也可能会对粮油合作社的机械化水平产生较大影响。因此，基于合作社是否拥有绿色示范基地，本文将样本分为无绿色示范基地和有绿色示范基地两类进行异质性分析。具体异质性分析估计结果如表4所示。

表4 基于风险偏好和绿色示范基地的异质性分析估计结果

4.2.1 基于风险偏好的异质性分析

由表4 可知，中风险偏好组中示范认证显著正向影响粮油合作社机械化水平，而其他两组的系数均不显著，这表明示范认证更能提高“领导人偏好中风险投资”的粮油合作社机械化水平。对此可能的解释是，农业机械的使用本身所具有的资金高投入性和过程不可分割性使得提升农业机械化水平具有一定门槛，而领导人的中风险偏好使其在流动资金的持有量以及对使用农业机械的前景认知方面相比于另外两组更具比较优势。

4.2.2 基于农业绿色示范基地的异质性分析

由表4 可知，有绿色示范基地组中示范认证显著正向影响粮油合作社机械化水平，而无绿色示范基地组的系数不显著，这表明示范认证更能提高“拥有绿色示范基地”的粮油合作社机械化水平。原因在于示范基地本身所要求的“示范性”和“标准化生产”的特征会促使合作社在生产中加强对农业机械的使用，而基地使用机械产生的高收益又会进一步扩大合作社使用农业机械的范围。

4.3 中介效应检验

表3 中模型1~3 展示了中介效应检验的层级回归结果，其中，获得政府示范认证能够直接促进粮油合作社机械化水平，政策引导对粮油合作社机械化水平有正向影响；在引入政策引导后，示范认证对粮油合作社机械化水平的贡献减小，可以判断政策引导在示范认证对粮油合作社机械化水平的影响中具有显著的部分中介效应，假说H2 得到验证。根据上文的系数标准化转换计算，示范认证对粮油合作社机械化水平影响的总效应为0.032，其中政策引导的中介效应为0.012，占到总效应的37.5%，可能的原因在于：以政策补贴为表征的政策引导不仅能够直接增加合作社可用于农业机械的流动资金，还能向外界传递出合作社经营状况良好的信号以获取更多的融资和合作。此外，获得政策补贴也能为合作社带来声誉优势，在市场上实现更高的产品效益。

5 研究结论与启示

本文基于四川省10 个县（市、区）120 家粮油合作社的调研数据，采用中介效应检验模型，重点研究了示范认证对粮油合作社机械化水平的影响及政策引导在其中的中介效应。研究发现：1）示范认证对粮油合作社机械化水平具有显著的促进作用且在领导人的风险偏好、绿色示范基地建设方面存在异质性。2）政策引导对示范认证影响粮油合作社机械化水平具有显著的部分中介效应，即引入政策引导变量后，示范认证对粮油合作社机械化水平的贡献有所减少。3）粮油合作社机械化水平整体较低，可能的原因在于调研区域多为山地、丘陵地形，从而限制了农业机械的大规模使用。

基于上述分析，本文提出如下政策建议：1）加强示范社建设评定工作。各级合作社管理部门应转变发展思路，加快完善示范社建设和动态监测机制，着力重点培育一批机械化程度高的示范社，进一步加大对高质量示范社的扶持力度。2）进一步优化政策补贴的方向。重点加大土地流转、规模经营和农机具购置等方向的财政补贴力度；在补贴方式上，要突破现有普惠性补贴的局限，适当调整补贴向实质性经营主体倾斜，优化财政资金的配置效率。3）着力提升丘陵山地合作社机械化水平。以合作社为平台，促进丘陵山地小型智能农机的研发和推广示范应用，提升农机供给的针对性和适用性；进一步发挥粮油合作社在农田基础设施管护中的作用，促进农田沟渠路建设，强化农机作业的基础保障。