□文/邓羽佳 侯法栋

（1.新疆农业大学经济管理学院；2.新疆农业大学农林经济管理博士后流动站 新疆·乌鲁木齐）

［提要］ 随着各国关税水平不断降低，SPS 措施作为一种非关税贸易壁垒严重阻碍全球农产品的有序流动。为了减小SPS 措施对农产品贸易造成的负面影响，促进我国农产品贸易的发展，学者们分别从不同的角度对SPS 措施进行细致的研究，涉及到SPS 措施的各个层面，取得较为丰硕的研究成果，但由于我国对外农产品贸易情况复杂，当前研究结果仍有不足。通过对现有文献梳理总结，本文认为应将中国自身的SPS 措施纳入分析体系，后续的研究应从标准差异的角度动态考察SPS 措施对具体农产品贸易的影响。

自世界贸易组织成立以来，全球范围内农产品贸易量和贸易规模不断扩大，与此同时，生物入侵现象频发导致生态环境面临巨大威胁，以及食品安全问题危及人类健康。为了平衡贸易经济发展和食品安全的关系，食品安全立法的协调变得至关重要，1963 年成立食品法典委员会和1995 年《SPS 协定》生效是20 世纪60 年代以来食品安全立法领域最重要的两个里程碑。《SPS 协定》是世界贸易组织在乌拉圭回合谈判中达成的一项新的食品安全标准，是指影响国际农产品贸易的与食品安全和动植物健康有关的所有措施，在国际贸易中起到调整动植物产品检验检疫问题的作用。目前，全球范围内SPS 措施的通报数量迅速增加，说明SPS 措施在食品安全和国际农产品贸易等领域发挥着越来越重要的作用。SPS 措施设定的出发点是保护国民健康和动植物免受健康风险（包括病虫害和食品添加剂等）的侵害，在名义上具有合理性。但是SPS 措施的目的常常受到人们的质疑，该措施除了可以保护消费者的健康以外，也可能成为隐蔽性的技术性贸易壁垒，具有贸易保护效应。（图1）

一、SPS 措施对农产品贸易影响机制

学者分别从遵从成本角度和二元边际角度探讨了SPS 措施对农产品贸易的阻碍作用，宏观层面上表现为对贸易量的影响，微观层面上表现为对贸易成本的影响。同时，部分学者认为严厉的SPS 措施代表着高的食品安全标准，会减少信息不对称现象，促进国际农产品贸易发展。

SPS 措施会使得国际农产品贸易成本上升。Robert 等认为SPS 措施主要是通过影响贸易成本中的遵从成本来控制贸易流量，如果遵从成本高于出口企业所能获得的收益，将导致出口量下降。段辉娜采用局部均衡分析法对中国农产品出口进行了度量，验证了这一结论，即严厉的SPS 措施在国际贸易中产生了很高的遵从成本，严重阻碍了中国的农产品出口贸易。

在国际农产品贸易中，SPS 措施会对农产品的贸易量造成一定影响。鲍晓华等发现SPS 措施主要在集约边际层面对我国农产品出口总量产生抑制作用；同时，尽管发达国家和发展中国家SPS 措施对扩展边际均无显著影响，但是它们对贸易集约边际的影响存在很大差异。

虽然多数学者认为SPS 措施会阻碍全球农产品的有序流动，但也有学者认为SPS 措施的存在使得贸易透明度增加、信息不对称减少、风险进入的可能性随之降低，从而对农产品贸易起到促进作用。Xiong和Beghin 认为，如果需求增长效应大于贸易成本效应，那么SPS 措施将促进农产品贸易发展。董银果等研究了SPS 措施对初级农产品和加工农产品贸易的影响，指出虽然SPS 措施会阻碍初级农产品进口，但是对加工农产品的贸易发展起到促进作用。

二、SPS 措施对农产品贸易影响实证研究

（一）对农产品贸易的阻碍作用。在全球关税水平不断降低的同时，世界各国对农产品中的农兽药残留的标准以及病虫害控制越来越严格，相应的检测手段更为先进和复杂，SPS 措施已经成为中国农产品出口的主要障碍。国家的发达程度往往与技术性贸易壁垒呈正相关关系，严厉的非关税措施将导致贸易双方整体福利水平的下降。

董银果采用关税等值方法对OECD 国家SPS 措施的贸易保护水平进行了测度，发现样本国家农产品SPS 措施关税等值是农产品加权平均名义关税的2 倍。郭云丽通过实证分析发现日本SPS 措施与我国对日本农产品出口量存在显著的负相关关系。从农产品种类角度来看，非关税壁垒对谷物的影响并不显著，而对鱼肉及水果蔬菜类产品的出口具有显著的抑制作用。日本SPS 措施中的农药残留限量标准对中国蔬菜出口造成的影响最大，其技术性壁垒的强度每增加一个单位，将导致我国蔬菜对日本的出口额下降0.19%。茶叶进口国氰戊菊酯最大残留限量水平标准每高出中国1ppm，将导致中国对该国市场的茶叶出口量减少4.3%；茶叶进口国关于茶叶农药残留控制标准数量与中国相比每增大1 个单位，中国出口到该国市场的茶叶量将减少0.6%。

董银果等认为SPS 通报将在未来4 年都会对农产品贸易产生影响，在实施的前两年，SPS 协议对发展中国家有特殊对待原则，且农产品生产的区域特征明显，贸易偏转效应不明显，但在随后的两年中，农产品进口来源将由发展中国家转向发达国家，存在显著的贸易偏转效应。刘雪梅等发现在面对发达国家SPS 措施时，中国出口农产品质量升级效果不佳，多数企业往往采取扩张市场的方式来实现增长，技术落后企业较技术前沿企业更容易转移市场，逃避质量升级。

（二）对农产品贸易的促进作用。虽然SPS 措施会产生高额的遵从成本，但是进口产品遵守了较高食品安全标准的SPS 措施，产品的质量安全得到了保障，增强了进口国消费者的信心，从而将促进农产品的贸易。

秦臻和倪艳采用多边贸易阻力的两阶段引力模型定量分析了实施SPS 措施所带来的贸易效应，发现虽然SPS 措施显著降低了贸易广度，但SPS 措施也可以有效提升贸易深度。学者将SPS 通报数量等相关指标纳入计量分析模型，研究发现美国、日本和欧盟的SPS 措施对中国园艺类产品出口的促进作用大于阻碍作用。王咏梅认为，虽然SPS措施在短期内对出口增长率和竞争力产生负面效应，但是从长期来看严格的SPS 措施可以有效促进中国农产品出口质量的提升。李丽玲等发现随着日本向WTO 提交的SPS 通报每增加一个单位，将使得中国向日本出口的农产品单位平均价值上涨5.0%～5.8%。

关于SPS 措施促进农产品质量升级的过程，学者以中国农产品出口日本为例进行了研究，发现中国出口农产品质量经历了“先上升、后下降、再上升”的正“N”型变动。对于不同出口质量的农产品，SPS 措施对其质量提升幅度不同，相对而言，出口质量处于较低水平的农产品在“熊彼特租金”的激励下，质量提升幅度更加明显。

（三）对农产品贸易影响的时间效应。无论是对出口农产品整体还是对细分的初级农产品（HS01-14）和加工农产品（HS15-24）来说，SPS措施对农产品贸易的影响均具有时间效应，即短期内产生阻碍作用，长期产生促进作用。赵春舒和彭虹分别研究了日本技术性贸易壁垒对其农产品进口的影响和日本SPS 措施对中国福建省水产品出口的影响，均验证了该结论，欧盟设立的SPS 措施对中国蜂蜜出口的影响也呈现出这一特征。段辉娜基于我国农产品出口的视角对该转变过程进行了分析，发现SPS 措施对中国农产品出口影响的变化趋势表现为倒“U”型SPS 库兹涅茨曲线。

三、相关对策研究

从宏观层面来看，为了有效应对中国出口农产品在国际贸易中面临的挑战，行业协会应该加强行业预警机制建设，积极收集技术性贸易壁垒数据信息以及构建信息交换平台，主动应对国外的技术性贸易壁垒。政府应该积极采用国际食品安全标准，以消费者为中心，从管理机构、法律法规和安全标准角度健全我国农产品质量安全管理体系，同时提高农产品技术标准和出口服务标准以及SPS 措施决策透明度和决策效率。SPS 措施可以促进农产品质量提升，增加消费者信心，提高国民福利水平，因此SPS 措施也是中国对外贸易战略中的重要部分，应该综合考虑《SPS 协定》设定的初衷和目的、相关执行机构以及实际运用等问题以合理有效地制定和实施SPS 措施。

从微观层面来看，SPS 措施将对出口企业的规模和效益造成一定的影响。中国农产品出口企业遭到进口国SPS 措施冲击的内因是农产品质量水平较低等企业自身的因素，外因是国内外SPS 措施标准差异较大以及信息不对称等。在面对国外严厉的SPS 措施时，农产品出口企业首先应该加大绿色技术创新，提高绿色生产能力，缩小产品质量差距；其次，在加强企业自身管理和出口自律的同时，还要延长产业链，推动企业转型升级，并且实现产品多样化，优化资源配置；最后，应根据不同国家设立的SPS 措施及时调整应对模式。

四、研究结论与展望

关于SPS 措施对农产品贸易影响的研究已取得了丰硕的成果，SPS 措施对农产品贸易的影响具有正负两种作用，多数学者认为SPS措施是一种贸易壁垒，增加了出口国的贸易成本，从而对农产品贸易造成了严重的阻碍作用；部分学者认为SPS 措施可以促进农产品出口质量的提升，可以改善信息不对称的情况，增加进口国消费者的信心，从而可能增大农产品的贸易量，对农产品贸易产生促进作用。有学者基于动态分析的角度考察了SPS 措施对农产品贸易影响的时间效应，即在短期内阻碍全球农产品的有序流动，但在长期对农产品的贸易产生促进作用。关于应对国外SPS 措施方面，学者们分别从企业、行业协会和政府三个层面给出了相应的对策，以减小SPS 措施对农产品贸易造成的负面影响，促进我国农产品贸易的发展。

关于SPS 措施对农产品贸易影响的研究仍是非常重要的研究课题，现有文献更多的是从中国整体出口农产品的角度来研究SPS 措施对农产品贸易的影响，由于我国出口农产品的种类繁多，关于SPS 措施对不同种类农产品贸易影响的具体程度还应基于动态角度进行更深入的研究。而且，现有研究更多的是从国外SPS 措施的角度分析对农产品贸易的影响，为了使研究更具现实意义，应该将中国自身的SPS措施纳入分析体系，从标准差异的角度来探讨SPS 措施对农产品贸易的影响。