张玉峰 薛风华 孙培元

摘 要：企业合规管理是企业管理体系的重要组成部分，通常需要采取多种类、多手段、多环节的管理措施，对企业在法规、政策层面的风险问题进行识别、分析和评价，将合规管理嵌入到企业各项业务管理流程中，构建企业合规管理体系，保障企业合规经营，最大限度降低企业运营风险。随着电力市场体制改革的不断深入，电力市场化改革已取得众多成果，电力市场运营成效显著，供电企业的合规运营管理也被提上日程。国网宿迁供电公司是公共服务型供电企业，资产分布广、社会关注度高、合规监管严格。通过对业规研析服务中心建设方案的探索，有利于提升企业的合规管理能力，为供电企业的合规管理提供新思路。

关键词：供电企业 合规 服务中心 建设方案

中图分类号：F270  文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2023）06-279-03

一、引言

合规管理是企业管理的重要内容，通过采取多种类、多手段、多环节的管理措施，对企业运营过程中，在法规、政策层面面临的违规风险进行评估与管理[１]。通过构建企业合规管理体系，并将合规管理落实到企业的各项业务活动中，可以保障企业合规经营，最大限度降低企业运营风险。随着电力体制改革的逐渐深入，供电企业的合规运营管理也被提上日程。目前，我国企业的合规管理还处于起步阶段，对于合规管理体系的相关法律规制也并不十分健全，企业合规管理体系建设方面还存在着许多不足与阻碍，但是，随着各方对于企业合规体系建设的不断重视，以及企业合规管理的不断深入，合规文化的逐步培养，我国企业合规文化的发展将逐渐走向正轨，实现自身良性循环发展[２]。

在供电企业合规管理方面，有不少单位进行了合规管理的探索和尝试。例如：中国南方电网有限责任公司在合规管理方面做了许多尝试，积极推进企业的合规管理体系建设，采取了系列举措并取得良好的工作成效[３]。在企业合规管理体系构建过程中，开展了风险识别评估与应对、强化合规审查、开展合规检查等活动。云南电网玉溪供电局开展了合规管理建设，提出要加强合规概念和意识宣传，不断完善企业合规管理体系，进一步完善市场结构、交易细则、合规管理规则制度，降低电力市场业务的违规风险[４]。江苏电力公司在物资业务合规管理方面进行了探索和尝试，建立了企业物资的督察体系，设置公司物资督察处，设立专门的督察岗位，加强对企业供应链各业务环节的监督与管理[５]。

当下供电企业的合规建设仍存在一些问题，如：管理人员合规意识不强，合规风险防范意识不强，合规风险不够敏感；违规事后分析不够深入，合规问题存在重复出现的情况；尚未建立完善的合规管理制度和实施细则，对合规管理方向、内容、原则没有统一要求，导致合规工作无章可循；缺少合规管理专项检查考核方案，奖罚激励不明显，员工参与合规管理的工作热情不高；合规管理与与日常工作的结合程度不强，各专业部门与法律归口部门缺少密切配合；个别部门对合规工作认识有偏差，忽略了对风险的事前防范和事中控制，给公司经营管理带来严重的经济损失和恶劣的社会影响。

在此背景下，我们尝试构建业规研析服务中心，开展供电企业合规管理服务业务，努力提高本区域供电企业合规管理的整体水平。本文对业规研析服务中心的建设方案进行了初步探索，通过组建业规研析服务中心，开展企業合规的归档、咨询、评估与培训等业务，可以一定程度上提升企业的合规管理意识，优化企业合规流程，降低企业违规风险。

二、服务中心的工作机制

业规研析服务中心是以企业合规管理作为主要切入点，以信息化技术和数字技术为依托，以共享服务为特色的一种新型企业合规管理与服务模式[６]。服务中心建设的核心目标是提升企业合规意识，提高企业合规管理管理效率，降低企业合规管理成本。服务中心通过制定统一的业务处理标准，对企业不同业务类型进行专业化跨区域合规业务处理，最终实现数据集中、统一标准、与时俱进的企业合规管理方式。

业规研析服务中心根据供电企业的特点和总体建设目标，服务中心的管理者来自供电企业的合规业务经验丰富的管理人员，采用“柔性团队”的构成方式，扁平化的组织架构，设置主任办公室、归档服务组、咨询服务组、评估服务组、宣传与培训组、财务组。服务中心设主任和副主任统筹负责服务中心运营和业务管理。归档服务组、咨询服务组、评估服务组、宣传与培训组属于服务中心的业务小组，财务组负责处理服务中心的财务事务。根据各组的实际情况设置组长，组长负责向主任／副主任汇报工作情况，向小组成员传达各种规章制度和工作要求并组织开展组内业务，小组成员根据业务流程处理本组业务。业规研析服务中心可以整合梳理各供电公司的企业合规经验，对传统企业合规管理处理流程的进行优化，并实现信息收集、共享与利用。在服务中心组建过程中，应当为服务中心配备性能优异的计算机和功能丰富的数据库资源，以便于相关信息的收集、共享与利用。

业规研析服务中心需要及时制定并实施恰当的管理制度，简化管理流程，提高效率。如建立标准化管理制度、服务质量管理制度、培训制度等，不断提高工作人员的专业素质和工作效率。通过信息化建设和标准化流程，降低服务中心的管理成本，提高效率。对于实际构建和运营过程中存在问题和风险，服务中心应积极采取应对措施，加强工作人员的风险意识，有效控制运营过程中的潜在风险。通过业务培训、专业指导、标准化流程等方式帮助工作人员降低业务风险。

业规研析服务中心的经营业务包括：供电企业法规、政策、案例等相关事宜的归档、咨询、评估、培训，企业合规宣传活动的策划。服务中心建立微信公众号、微信小程序、网页三个在线渠道受理客户的业规研析服务需求。客户可以在微信公众号中注册账号，发送服务诉求，也可以在微信公众号中查阅企业合规方面的专业知识和典型案例。通过建立多渠道沟通方式，可以有效发挥业规研析服务中心在行业中的作用，更加及时、高效地提供合规管理服务。

三、服务中心的工作内容

（一）企业合规信息归档

企业合规信息归档作为服务中心的重要业务范畴，是对现有的企业法规、政策动向、合规案例、合规业务状况进行有效的汇总和整理。业规研析服务中心在企业合规归档的过程中，不仅对于现有的法规和政策进行有效的汇总和存储，也包括对现有企业合规和研析成果进行分类管理，并建立有效的定向查询检测机制，提高企业需求和业规研析服务中心的匹配程度，建立二者的横向及纵向匹配机制，在需求和供给方面进行有效的匹配和管理。以上业务范畴在当前不仅仅涉及到企业合规案例的管理，更涉及到部分企业合规服务的预先受理，提升服务中心的工作效率。

（二）企业合规信息咨询

本业务是向供电企业提供合规信息咨询服务，该项业务环节是有效确保企业各部门尽快完成合规建设，提高企业合规改进效率，并降低试错成本和法律风险，是打造定向式、专业化高效企业合规管理机制服务的重要业务环节。企业合规信息咨询服务主要包括企业合规法规与政策咨询业务、合规流程咨询业务、专题业务和违规案例整改咨询业务，这些业务环节是确保企业可以在合规信息管理的各个环节中都能得到需求响应，发挥第三方服务中心在企业合规方面的经验和专业性，确保企业各业务部门在日常事务和业务流程中可以合规合法。

（三）企业合规信息评估

企业合规信息评估是针对企业合规事宜进行有效地评估和评价。对于企业某项事务是否合规的情况进行评价，属于第三方认定的范畴，对企业事务的提出合法、符合政策导向的改进建议。业规研析服务中心中的信息评估业务主要包括企业办事流程合规信息评估、企业业务开展合规信息评估、企业合同合规信息评估、知识产权合规分析评估、薪资体系合规信息评估等部分。这些部分是充分发挥第三方在企业合规评估方面的作用，以同业评估推动企业进一步完善各项业务的合规性。对于上述信息进行有效的评估管理，是确保业规研析服务中心可以发挥作用，进而确保企业合规发展再企业发展中发挥的应有作用，推动企业合规、可持续、健康发展的水平。

（四）企业合规宣传与培训

企业合规宣传与培训服务是企业合规管理普及与推广的重要内容。建立面向企业需求的业规研析服务中心，实际上是尝试结合企业的各类需求进行高效的企业合规管理，最终目的在于确保企业合规研析成果能够高效地向企业普及，最终发挥合规管理对于企业长远健康发展的作用。所以，该项业务环节实际上是业规研析服务中心的关键业务环节，其逐步推进企业由传统的被动合规信息管理向主动的企业合规信息服务进行变化，提高企业合规参与市场化竞争并盈利的水平。合规宣传与培训业务的范畴主要包括：企业相关政策法规宣传、常见合规风险提示、合规标准流程普及、合规案例检索培训、合规研析成果培训等。业规研析服务中心在企业合规的推广方面大力发展，有助于提高企业合规管理水平。

四、服务中心的功能实现

（一）服务中心的系统架构

在业规研析服务中心系统架构的构建过程中，从总体系统架构、服务模块等方面进行设计，来实现服务中心的主要构成要素。针对业规研析服务中心的总体系统架构状况进行分类探讨，建构业规研析服务中心的层次，并在总体系统的层面上对于各个环节进行有效分析，提升层次性，有助于实现该套服务中心系统集成架构，并提高各项功能服务于企业的水平，实现实用价值。业规研析服务中心的系统架构详见图1。

（二）合规信息归档功能

企业合规信息归档功能实现主要包括五個流程，从归档信息提出到归档信息的管理与共享。顺次的流程状况有助于实现对企业合规法规和成果的接收、分类、管理和共享。对业规研析服务中心的信息归档流程进行归纳，如图2所示。

通过以上的流程实现了企业合规信息归档和利用。不同的流程可以对企业合规资料进行有效的把关审核和共享保障。确保企业合规资料归档过程中双方利益不受损害，进而确保企业合规成果可以发挥对行业的实际作用，企业也可以对归档资料进行评价，实现资料的管理、共享与综合利用。

（三）企业合规信息咨询功能

企业合规信息咨询功能是服务中心的重要职能，咨询是帮助企业实现各项事务合规的重要途径。信息咨询功能包括：法律政策咨询、企业合规案例咨询。目的是帮助企业解决运营过程中遇到的合规问题。及时解决企业合规问题，降低企业合规风险。信息咨询功能如图3所示。

企业合规信息咨询功能不仅在企业合规信息咨询方面形成了有效的顺次沟通流程，也在企业合规的评估、委托代理等全流程管理。对于上述各个流程的有效管理，可以确保服务中心和企业在合规信息管理和评估过程中实现沟通与合作，使服务中心成为企业合规评估的重要参与者。

（四）企业合规评估功能

业规研析服务中心的合规评估功能包括两个主要部分，一方面是需求评估，另一方面是合规评估。需求评估功能是对于企业合规需求进行有效地评估和预测，提高服务中心对各类企业合规需求的把控程度，推动服务中心进一步结合企业的需求状况进行企业合规业务的开展，提升服务中心与企业的互动性。针对其需求评估内容的实现进行归纳，其在需求汇总方面的发展有助于实现对系统整合性、系统功能性和系统扩充性的汇总。在需求分析中，可结合其自查询需求、界面与权限需求、系统支持需求等方面的状况进行发展，目的是提升需求的匹配性，建立健全长效的需求匹配机制，提升业规研析服务中心对企业需求的满足性，并建立服务中心与企业长期的企业合规信息供需机制。企业合规评估功能是对于企业业务合规情况进行有效评估的重要过程。对企业业务流程进行有效评估，可以敦促企业进一步提高企业合规管理素养，协助企业实现长远发展，并推动服务中心和企业合作机制的深度完善。针对企业合规评估内容功能，如图4所示。

企业合规评估环节包括对企业具体案例合规性进行有效评估。合规评估的类别包括具体业务案例评估和业务流程评估。对企业业务案例的合规性评估主要是衡量企业案例是否符合法律规范、是否与政策方向相吻合。而业务流程合规评估主要是避免企业办事流程出现疏漏，避免企业出现违规现象。对企业合规情况进行有效评估是提高企业合规性，结合企业的反馈状况，进一步敦促企业合规研析成果在企业生产和业务活动中的重要作用，全面提升企业合规。

（五）企业合规宣传与培训功能

合规宣传与培训功能是服务中心的重要职能，是帮助企业实现各项事务合规的重要途径。宣传与培训功能需要根据企业在合规实施过程中遇到的困境、难题进行针对性服务，将合规建议通过宣传与培训的方式，高效地传递给企业相关工作人员。宣传与培训功能包括：法律政策宣传、企业合规典型案例解读、业务与流程合规培训。目的是帮助企业快速树立起企业合规的基本概念，在重要业务、合规风险较大的业务上避免出现合规问题，合规宣传与培训功能如图5所示。

企业合规宣传与培训功能不仅仅在企业提出培训需求时开展，也应该定期与企业进行业务沟通，或定期向企业提供活动计划，进一步与企业达成宣传与培训业务的具体意向。随后由服务中心专员对企业需求进行分解，对宣传或培训活动内容进行策划。请熟悉具体业务的服务中心工作人员作为主讲培训讲师，落实宣传培训活动。服务中心对活动进行总结，并将活动内容、实施方式进行归档，便于后续业务的参考和再利用。

五、保障措施

业规研析服务中心建设完成后，服务中心的运营还需要一系列的配套服务措施作为服务中心有效运行的保障。这些措施涉及到人、流程、组织、风险等一系列的规范化管理。另外，为了实现业规研析服务中心的先进性、流程、系统、制度的持续优化，人员的持续培训都是非常关键的因素。

六、总结

本文对业规研析服务中心的建设方案进行初步探索，与传统的企业合规管理模式相比，业规研析服务中心的出现，可以帮助企业更好地实现各类事务的合规管理。业规研析服务中心具有以下优势：提高合规管理的工作效率。业规研析服务中心通过重构业务流程和专业化分工，使得企业合规人员业务处理更加专业、熟练，可以有效提高合规信息处理的效率。降低企业合规管理成本。业规研析服务中心可以将具有重复性和要求统一的合规工作进行统一处理，从而使得合规人员结构简化，达到降低人力成本的目的。提高企业合规信息质量。业规研析服务中心按统一标准对相关工作进行处理，一方面可以减少不规范的处理方式；另一方面有助于提高合规信息质量。降低企业合规管理风险。业规研析服务中心集中对合规信息进行归档、评估和咨询，可以全面了解、分析各单位合规状况，及时发布合规预警通知，降低企业合规管理风险。

参考文献：

[1] 戴霞飞.城商行合规管理体系的构建与提升.银行家，2021（08）：3.

[2] 吴学静，梁洪力.我国企业合规管理存在的问题及对策.标准科学，2016（10）：3.

[3] 于慧琴.我國证券公司合规风险管理存在的问题及对策.企业经济，2011（10）：3.

[4] 林新，徐宏，朱策，等.电力市场合规管理建设探究.电网技术，2022（01）：11.

[5] 赵凯，李宏伟.浅谈基层供电企业合规管理存在的问题及对策.农电管理，2020（05）：2.

[6] 石伟丽.基于财务一体化的财务共享服务中心构建运营——以中建铝为例.国际商务财会，2020（07）：5.

（作者单位：国网宿迁供电公司 江苏宿迁 223800）

[作者简介：张玉峰，大学本科，国网宿迁供电公司经济师，研究方向：研究电力体制改革及公司合规风险管控；薛风华，大学本科，国网宿迁供电公司工程师，研究方向：电气工程及企业管理；孙培元，硕士研究生，研究方向：企业法治管理。]

（责编：贾伟）