【摘要】本文基于扎根理论，运用访谈法调查广西民办高校高质量发展影响因素，根据第一手数据，提出民办高校高质量发展影响因素的理论框架，研究发现：外部监督、有效投入、师资队伍、发展阶段、投资者理念、治理体系、办学定位、制度与规划等八个要素构成整体框架，这些要素分别起外部监督和内部驱动的作用，其中投资者理念是最深层影响因素。

【关键词】民办高校 高质量发展 访谈法 内部治理

【中图分类号】G64 【文献标识码】A

【文章编号】0450-9889（2023）03-0070-05

《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》明确提出建设高质量教育体系，提高高等教育质量，构建更加多元的高等教育体系。改革开放以来，顺应人民群众对教育的新需求，我国民办高校发展迅速，无论是数量还是质量都有了显著提高，已成为高等教育的重要组成部分。根据2020年全国教育事业发展统计公报的数据，截至2020年底，全国共有普通高校2 738所，其中，民办普通高校771所（含独立学院241所），占全国普通高校总数的28.16%。建成高质量高等教育体系，实现提高高等教育质量的宏伟目标，需要有民办高校参与才能够完成。没有民办高校的高质量发展，就不可能有我国高等教育的高质量发展，就不可能建成教育强国。另外，由于民办高校在国内起步比较晚，发展过程中形成的诸多问题仍未能得到妥善解决，从而导致其办学质量始终未能获得显著提升，因而始终未能走出高等教育金字塔体系的底端行列。因此探究民办高校在高质量发展的过程中究竟受到哪些因素的影响及原因是什么，是本研究关注的问题。

一、研究方法与研究设计

（一）研究方法

关于影响因素研究多采用量化研究，其具有客观、可推广等优点。但对民办高校高质量发展实践最多、了解最深的是民办高校领导层，就组织发展视角而言，民办高校高质量发展说到底是管理理念问题、发展理念问题，而理念、思维的复杂性导致很多问题无法用量化的方式统计清楚。因此为了了解民办高校管理层对民办高校高质量发展的看法，本研究采用质性研究。质性研究在研究过程中坚持开放的心态，便于对未知变量进行深入探索与研究。

具体而言，本研究采用扎根理论研究方法，通过对访谈资料的收集、编码以探究民办高校高质量发展的影响因素。扎根理论要求研究者在开始研究之前没有任何先入为主的想法，并保持开放的心态，让理论从数据资料中产生，研究过程主要分为准备、数据收集和初始编码、数据收集和编码、写作四个阶段。目前，关于民办高校高质量发展影响因素的研究尚无从民办高校管理层视角进行的研究，因此需要对其进行探索性研究。

（二）资料收集与整理

关于民办高校高质量发展的相关文献较少，难以通过文献对比找出影响因素；同时对高校发展比较熟悉的人群为内部管理者。鉴于此，本文采用目的性和便捷性相结合的抽样方法，最终确定广西10位民办高校中层以上领导为访谈对象，样本数量的确定遵循理论饱和的原则。这10位受访者分别来自广西外国语学院和南宁学院，选取这两所高校的原因有：①两所高校都是独立法人单位，具有管理层、董事会等治理结构，具备高质量发展的基础；②在广西民办高校中，只有这两所高校通过了教育部本科教学工作合格评估，正准备接受审核评估，具备高质量发展前提；③两所高校规模较大，全日制在校生都在20 000人以上，在民办高校中具有影响力；④两所高校一所侧重文科一所侧重理工科，具有独特的发展理念，便于得到互补性的访谈信息。访谈对象的基本信息详见表1。笔者通过对访谈对象进行半结构化访谈收集资料，要求访谈对象阐述任职高校在高质量发展过程中受哪些因素的影响、原因是什么及提出相关的建议。

二、范畴提炼与模型构建

（一）开放式编码

开放式编码，即将原始资料按其本身所呈现的状态进行登录，并对其进行逐字逐句的编码和录入，从中发现初始概念和类属，并对类属加以命名。在此过程中，将编码发展出的类属不断与原始资料中的其他文本段落进行比较，以验证所得诠释的可信度。笔者通过对访谈资料进行分析，在收集到的访谈资料中寻找概念类属，选择出现次数大于两次的概念，再根据概念间的关系进一步范畴化，经分析提炼后最终得到33个概念和22个范畴，限于文章篇幅只呈现部分代表性语句（如表2所示）。

（二）关联式编码

关联式登录的主要任务是通过比较发现范畴之间的关联，并進一步将范畴划分为类属。本研究将开放式登录形成的22个范畴进一步类属化，最终形成了外部监督、有效投入、师资队伍、发展阶段、投资者理念、治理体系、办学定位、制度与规划8个主范畴（见表3）。

（三）选择性编码

选择性编码是在主轴编码的基础之上进一步寻找范畴之间的逻辑关联，最后构建理论。通过选择性编码，围绕“民办高校高质量发展的影响因素”这一核心范畴，将外部监督、有效投入、师资队伍、发展阶段、投资者理念、治理体系、办学定位、制度与规划8个主范畴进一步划分为外部环境影响因素和内部驱动影响因素。其中，外部监督是外部环境影响因素；有效投入、师资队伍、发展阶段、投资者理念、治理体系、办学定位、制度与规划是内部驱动影响因素。

（四）理论饱和度检验

理论饱和度检验指研究者不能通过额外数据来生成新的范畴，并以此作为停止理论性抽样的鉴定标准。以预留的约[13]（3份）访谈资料进行理论饱和度检验。检验结果显示，理论模型中的概念范畴已达到饱和，可认为民办高校高质量发展的影响因素已经达到了理论上的饱和。

（五）模型构建

将外部环境影响因素、内部驱动影响因素这两大因素与外部监督、有效投入、师资队伍、发展阶段、投资者理念、治理体系、办学定位、制度与规划8大主范畴及因素之间、范畴之间的关系架构定义为民办高校高质量发展影响因素理论模型（如图1所示）。

三、模型阐释

（一）影响因素阐释

1.外部环境影响因素

外部环境影响因素是制约或促进组织发展的外部因素，主要包括社会监督、政府监督和竞争程度。充分调动社会力量（家长、用人单位、中介组织、社会公众及媒体等）进行社会监督是国外社会组织发展的成功经验，因此可以说有效的社会监督会促进民办高校健康发展。政府监督尤其是教育行政部门的监督对保障办学条件、提升办学质量有着重要的促进作用，是民办学校高质量发展的基础。部分受访者认为政府监督对提升民办高校办学质量非常有帮助。竞争程度主要是高校之间对生源的争夺，竞争程度越高越会促使民办学校提升办学质量。总而言之，外部环境会促使民办高校高质量发展。

2.内部驱动影响因素

内部驱动影响因素是促使组织自我变革的内部动力，包括投资者理念、发展阶段、治理体系、有效投入、师资队伍、办学定位、制度与规划。投资者理念包括投资目的、投资愿景。投资目的是指投资者办学是为了获利还是为了公益，这是影响民办高校高质量发展最深层次的因素。约三分之一的受访者认为举办者的投资目的会影响学校高质量发展实施。投资愿景是投资者对学校未来发展的期许，对民办高校高质量发展也具有重要作用。因此可以说投资者理念是影响民办学校高质量发展最深层次的动机。

发展阶段包括实施的快慢、建校历史、发展需求。实施的快慢即每所民办高校实施高质量发展的时间规划，受投资者理念影响，实施快的学校会很快就实施高质量发展，实施慢的学校会晚几年实施高质量发展。建校历史也会影响学校高质量发展，建校历史久远的学校因底蕴深厚可能更倾向于马上实施高质量发展。发展需求即民办高校在不同发展阶段有不同的需求，随着学校发展为了保证规模扩张的持续，学校会产生对内涵建设的需求（质量和特色的需求），此时高质量发展水到渠成。

治理体系包括董事会决策、校长负责、校内监督（含党委监督）。治理体系是决定民办高校能否实现高质量发展的重要因素。董事会是学校的最高决策机构，会对学校办学定位、办学理念、管理机制、师资建设等产生重要影响。校长负责制就是要发挥校长专业能力，提高对董事会决策执行效率，会对学校高质量发展成效产生重要影响。校内监督包括党委监督、职工监督和学生监督，就是把学校目前工作情况与学校发展目标进行比对，从而发现问题提出改进措施的一种机制，直接关乎学校高质量发展目标的实际落实。部分访谈者认为建立科学的治理体系对民办高校可持续发展非常重要。

有效投入包括经费来源和投入。民办高校办学经费来源会影响办学投入，也会影响学校高质量发展工作经费预算。而稳定的学校经费投入是开展学校各项工作的前提，充足的学校经费预算是实现高质量发展的重要保障。

师资队伍建设包括引进师资、培养现有教师、留住师资，是制约民办高校能否高质量发展的重要因素。从访谈资料分析，多数访谈者都提到师资建设，认为人才队伍建设阻碍了民办学校进一步发展。从引进师资方面来看，只有吸引社会上各类优秀人才加盟學校，才能为学校发展注入新鲜的血液，实现高质量可持续发展。从培养现有教师角度看，落实学校高质量发展战略，提升内涵建设，都离不开现有教师，因此培养现有教师，使其理解、认同、支持学校发展非常重要。从留住师资角度看，没有一支稳定的师资队伍，教学质量都没法保障，高质量发展更无从谈起；笔者从访谈中了解到，目前部分民办高校教师流动性较大，每学期都有骨干教师流失；多数访谈对象均认为稳定的师资队伍是保障学校高质量发展的关键。

办学理念与定位包括办学理念、办学定位，属内部办学环境，而长期稳定的内部办学环境是任何一所高校可持续发展的基础条件。办学理念是基于办什么样的民办高校、怎么办好民办高校的深层次思考，是影响办学行为的思想基础，是影响民办高校高质量发展行为的开端。办学定位是确定学校发展方向、有效配置资源及形成特色的前提，是民办高校高质量发展的行动指南。

战略与制度包括战略规划和战略导向的制度。战略规划是民办高校发展的蓝图和路线图，是学校各项工作标准制订的主要依据，是学校发展内生动力产生的源头，因此可以说制订合适的发展规划可以有效推动民办高校高质量发展稳步前进。战略导向的制度体现了制度建设和学校发展目标相匹配的思想，它能最大程度降低学校管理的内部阻力，对学校的凝聚力和向心力有着积极作用，是民办高校高质量发展的制度保障。

（二）影响因素关系阐释

从模型可以看出，影响因素关系阐述主要是外部环境因素如何对内部驱动因素产生影响，影响方式主要是通过外部环境中的社会监督、政府引导及市场倒逼实现。社会监督的影响过程是社会力量（用人单位、专业组织、家长等）通过毕业生的就业情况、工作表现等来评价一所学校办学质量，影响学校招生情况，进而影响投资者理念，使投资者更新观念，调整办学策略。政府通过检查、评估、政策指引等方式引导投资者改变观念，调整办学策略。市场倒逼的机理是通过民办高校的办学质量、声誉影响学生报读意愿，进而影响投资者观念，改变办学策略。

四、管理启示

本研究结合第一手访谈资料，采用扎根理论分析，提出了影响民办高校高质量发展的理论框架，拓展了民办高校高质量发展研究，构建了民办高校高质量发展影响因素理论模型，揭示了外部环境和投资者理念影响民办高校高质量发展的内在作用路径，表明投资者理念是影响民办高校高质量发展最深层次的因素。本研究的结论对民办高校高质量发展具有以下两点启示。

（一）创设有利于民办高校高质量发展的外部环境

根据上文所示，良好的外部环境因素有利于民办高校高质量发展，因此对社会力量、政府和市场力量等维度进行有效制度设计，是创设有利外部环境的有效措施。

（1）鼓励社会力量依法参与民办高校治理。社会力量参与高校治理有利于高校深化教学改革、提高学校服务地方经济社会的能力。首先，建立多途径的沟通机制，使社会力量了解学校相关信息，也为学校和社会力量表达各自期许和需求提供途径，为建立互相信任、共同发展奠定基础；其次，规范社会力量参与学校治理的程序，即对参与的内容、范围、方式和途径等作明确规定，保证操作的合理性，确保真正为学校高质量发展建言献策；最后，加强社会力量自身建设，提高核心竞争力，强化专业学会、行业协会、基金会等社会力量在监督与评价方面的功能，发挥其在检测、诊断、指导等方面的重要作用。

（2）政府要鼓励和引导民办高校高质量发展。政府相对社会力量对民办高校高质量发展的影响更直接、更有效。首先，健全监管机构、明确监管重点。设立独立的民办教育监管机构，保障政府相关职能的落实；集中精力抓财务、办学条件、内部治理和教学质量等重点内容，落实政府对民办高校的监管。其次，建立第三方认证制度。定期开展认证工作，并把认证结果和政府扶持挂钩。再次，强化民办高校的督导制度。选派至少2名以上人员到民办高校任专职党委书记、专职教育督导、专职总会计师等职务，以进一步引导和规范民办高校办学行为。最后，设立竞争性项目。如一流专业、一流课程、一流实验室等项目形式，支持民办高校特色发展，使其通过承担项目获取政府财政支持。此外，建立举办者定期培训机制，引导举办者坚持公益性，正确处理规模与质量的平衡关系，促使举办者回归教育初心、回归人才培养本位。

（3）扩大高校信息公开度，促进市场公平竞争。强化民办高校信息公开披露，不但有助于社会力量监督学校发展、提升内部管理，而且有助于维护高校市场竞争公平。首先，完善民办高校信息公开披露制度，构建政府、学校、社会组织三位一体的信息公开披露体系；规定政府、学校、社会组织各自披露的内容、格式、途径及时间；政府重点披露办学条件、法人变更及各类认证结果等信息，学校重点披露财务、师资等信息，社会组织披露科研成果、教学成果及内部治理等信息。其次，健全民办高校信息公开披露绩效评价制度，由政府或委托第三方对信息披露内容的真实性、完整性、及时性、规范性等进行评价。最后，及时公开高校绩效评价结果，并将绩效评价结果与各类项目申报、评奖评优及招生指标挂钩。

（二）健全内部治理体系

本研究结果显示，完善的内部治理体系是民办高校可持续发展的有力保证，能够促进民办高校高质量发展。鉴于此，教育行政部门应积极做好对民办高校内部治理的政策引导，规范民办高校的内部治理结构，明确各治理主体之间的权利关系。而健全的内部治理体系包括：

（1）端正举办者办学动机。本研究结果表明，举办者的办学动机是影响民办学校高质量发展最深层次、最根本的因素。基于此，首先，要承认不同举办者具有不同的办学动机，并要明确举办者的财产权和非财产权；其次，政府要指导和培训举办者，提高其对办学的认识，逐步引导举办者树立公益办学理念，激发其注重社会价值的实现；最后，要加强对学校的监管，落实民办高校的法人财产权，及时了解学校的财务、人事和经营风险状况。

（2）健全董（理）事会制度。建立涵盖各利益相关者的董（理）事会机构，成员应由政府代表、出资人、举办者、教职工、学生和校外人士等共同组成；强化董（理）事会组成人员的任职资格、类别比例、选聘方式等；制订董（理）事会的会议制度、决议程序等议事规则；建立董（理）事会机构的设置以及董（理）事的激励与约束等制度，以充分發挥董（理）事会在民办高校办学中的领导和决策作用。

（3）完善监事会制度，并设立常设机构，明确职责，落实校长负责制。增加外部专业人士、教师、学生在监事会中的比例，监事会成员有权对董事会决策执行情况、学校制度、教学质量、财产、治理结构的内部运转模式进行监督。要制订切实可行的董事会领导下的校长负责制实施细则，对董事会和校长的职权、工作原则与要求、重大事项的决策与实施、会议制度和议事规则、监督与检查等做出规范，明确董事会和校长的人、财、物、事的权限和程序；制订与实施细则相配套的一整套学校内部管理制度；建立一套适用的与之相衔接的各层级沟通机制、应变机制和激励机制等。

（4）充分发挥党委政治核心作用。首先，清晰界定党组织机构与学校的决策机构、行政机构职责、定位；其次，按照双向进入、交叉任职的原则，积极推进党组织建设。最后，建立党政联席机制，与学校行政管理机构的联席会议制度等，党组织对学校的发展规划、人员安排、财务预算、基础建设等重大事项，提出意见，参与讨论。

本研究还存在一些不足，一是本研究采用访谈的方式对民办高校高质量发展情况进行了深入了解，但访谈样本仅限于两所高校10人，代表性不高，后续研究可以增加民办高校样本数量和访谈人数，对研究结果进行检验和拓展；二是访谈对象仅限管理者，没有访问举办者或投资者，观点可能以偏概全，后续研究可以访谈举办者或投资者，以进一步提高结果的可靠性。

参考文献

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注：本文系广西教育科学规划2021年度民办高等教育研究专项课题“新时代广西民办本科院校高质量发展研究”（2021ZJY634）的阶段性研究成果。

作者简介：吕国清（1979— ），河北衡水人，硕士研究生，副教授，广西外国语学院工商与公共管理学院副院长，研究方向为民办高校管理、物流与供应链管理。

（责编 秦越霞）