摘 要：明晰进口贸易对技术创新的影响及其机制，有助于在改革开放的进程中更好促进地区创新发展和经济增长。本文选取15个我国主要进口贸易来源国，利用2007年-2020年我国30个省市自治区（除西藏外）的面板数据进行实证分析，探究进口贸易获得的技术溢出对我国技术创新的影响及作用机制。结果显示，进口贸易技术溢出对地区技术创新具有显著的拉动作用，并且在这一作用机制中，存在人力资本的中介效应，即进口贸易技术溢出能通過提升人力资本水平来带动地区技术创新。

关键词：进口贸易；技术溢出；技术创新；人力资本

一、引言

一直以来，通过进口贸易获得国际技术溢出都是促进一国技术创新的务实之举。一方面，受经济全球化日益加深的影响，技术和知识被赋予世界性和时代性，先进科学技术、知识以及创新资源不仅局限于某一个国家，而是以一种分散化状态遍及全球多个国家。一国仅依靠本国的创新体系和资源来提升技术创新水平无疑是艰难的。另一方面，自加入WTO以来，我国对外贸易蓬勃发展，进口贸易在对外贸易活动中的比重平稳上升。据统计，2022年上半年我国进口总额达到8.66万亿元，约占进出口总额的43%。虽然经济呈迅猛发展态势，但我国高科技发展相对滞后，在全球链条分工中处于低端的现实并未改变。对于我国这样与发达国家还存在一定技术差距的贸易大国来说，必须要本着学习最新技术创新成果的这一目的参与国际贸易，充分利用进口贸易的技术溢出效应。当前复杂的国际形势背景下，研究进口贸易技术溢出具有重要意义。这就需要明晰进口贸易技术溢出与地区技术创新之间的内在联系以及内在机制。弄清这些问题不仅有助于更好地利用进口贸易的发展来推动地区技术创新，同时也可加深对双循环新发展格局战略背景下进一步扩大开放的认识和理解，为我国地区经济高质量发展提供路径选择。

二、文献综述

很多研究都对进口贸易作出了论述，其中多数集中在进口贸易技术溢出对进口国经济发展的贡献、进口贸易技术溢出对技术创新的影响机制和进口贸易技术溢出效应的影响因素三个方面。第一，在进口贸易技术溢出对进口国经济发展的贡献方面，Coe、Helpman（1995）通过实证验证了贸易伙伴国的研发资本存量能促进一国全要素生产率的增长。赖明勇、张新等（2005）均认为进口贸易技术溢出是一国经济增长的重要源泉之一。第二，在进口贸易技术溢出对技术创新的影响机制方面，一部分学者得出进口国企业可以直接获得国外先进技术和研发资源，通过模仿和吸收附带在进口商品中的高新技术，提高对国外技术的运用能力，促进企业研发能力的提升。此外，进口贸易带来的竞争和挤压也会对进口国研发投入产生激励作用。第三，在进口贸易技术溢出效应的影响因素方面，赵伟、汪全立（2006）认为进口贸易对技术创新水平的作用受到人力资本的影响；毛其淋（2010）则从人力资本的门槛效应进行检验，发现人力资本要达到一定水平，才能与进口贸易技术溢出相结合以促进技术创新水平的提升。

综合来看，上述文献虽然论证了进口贸易对技术创新的作用，但存在以下不足：第一，忽视了人力资本在进口贸易推动技术创新过程中的传导机制；第二，多数学者较片面地用单一指标譬如全要素生产率、专利数量等来衡量地区创新水平。与已有的研究相比，本文可能的边际贡献在于：第一，基于中介效应模型，验证人力资本在进口贸易技术溢出和地区技术创新关系中的传导机制，深化其对进口贸易带动区域创新驱动机制发展的内在诠释；第二，本文充分考虑了影响地区技术创新的各种因素，从地区技术创新投入和产出两个方面，利用主成分分析法得出地区技术创新综合评价指标体系，更加准确全面地衡量技术创新水平。

三、理论基础与研究假说

1.进口贸易对地区技术创新的直接影响分析

通过已有文献可知，进口贸易技术溢出对地区技术创新的影响至少表现在三个方面：第一，进口贸易的示范模仿效应。我国的一些企业能够积极学习内化附带在产品上的知识和技术，以较低的成本对进口产品中的技术进行复制和模仿，来提高自己的技术创新水平。第二，进口贸易的“干中学”效应。“干中学”效应基于知识的“溢出效应”和“边干边学”的作用，指企业在进口产品的过程中除了对先进技术进行简单模仿之外，还在此过程中进行了二次创新。第三，进口贸易的竞争效应。通过发挥“鲇鱼效应”即通过引入外部竞争，对本国技术创新意愿产生“挤出效应”。国内企业为了更好的生存发展，会积极主动加大研发力度，提高产品的质量和企业的生产效率，通过技术革新来逃离竞争。据此，提出假设1：进口贸易能促进地区技术创新。

2.进口贸易通过人力资本对技术创新的影响

第一，人力资本流动效应。进口贸易会使得国外先进的人力资本流入本国，一方面为本国带来具备先进技术水平或丰富的工作和管理经验的优秀人才，传播了先进技术。另一方面为不同领域的人才交流互动提供了平台，加速了知识和文化的传播效率。创新所需的技术和能力是广泛的和变化的，通过和不同领域的创造性人才交流，能带来各种前沿新知识和新思想，增加认知资源的范围和认知视角的广度，促使地区产生提升技术创新效率。第二，人力资本积累效应。人力资本积累程度可以显著解释地区之间创新能力的差异。若进口商品的技术含量越高，说明物化的技术方法越先进、新颖，那么进口国进行学习、模仿以及二次创新时所要求的人力资本水平就越高。人力资本会在“干中学”效应机制下，自发、主动地通过“边干边学”，不断学习、积累相关知识和经验，并将其反馈于生产过程，提升自身人力资本水平以达到和进口商品中包含的技术相适配的高度。第三，人力资本激励效应。首先，进口贸易直接携带了一部分国外高技术人才涌入本国市场，企业更倾向于雇用这些高技能劳动者，促使技能需求结构发生变迁，人力资本大幅度提升。其次，国内企业为了维持自身市场份额，加强对研发人员的重视，不断提升人力资本水平提高生产率。高生产率的企业在扩张进程中，结构发生变化进而提升了技能溢价。高技能工资的提高，使更多劳动力提高自身技能水平。据此，提出假设2：进口贸易通过提高人力资本水平进而提升地区技术创新能力。

四、模型设定和数据说明

1.模型设定与变量选取

为探究进口贸易技术溢出是否是影响地区技术创新的重要因素，建立如下回归方程：

Tecit=α0+α1*Importit+α2*Zit+εit（1）

为进一步研究进口贸易是否通过提升人力资本这一路径来对技术创新产生作用，采用中介效应方法来考察。借鉴温忠麟等（2014）的思路，在上述方程的基础上，使用以下回归方程进行检验：

Hclit=β0+β1*Importit+β2*Zit+εit（2）

Tecit=γ0+γ1*Importit+γ2*Hclit+γ3*Zit+εit（3）

在核心解释变量的回归系数α1显著的前提下，依次检验β1、γ2是否显著。中介效应为β1*γ2，总效应为α1。此外，本文还使用Sobel检验进行进一步验证。

（1）被解释变量：地区技术创新（Tec）。本文借鉴何兴邦（2019）等人的思路，从创新研发投入和产出两个角度选取5个指标，即创新研发投入指标用R&D经费内部支出占地区GDP比重、R&D全时人员当量占地区总人口比重衡量，创新研发产出分别从各地区专利申请数、专利授权数以及技术市场合同成交额与GDP比值来表示，采用主成分分析法对技术创新指标进行合成。

（2）核心解释变量：进口贸易的国际技术溢出（Import）。本文参照罗勇、曾涛（2017）的做法，分两步计算中国各省市进口贸易的国际技术溢出，最终计算得出的结果取对数形式。

（3）中介变量：人力资本（Hcl）。参考学术界的普遍做法，按照加权平均法计算得出平均受教育年限。

（4）控制变量（Z）：金融业发展（Fd），政府行为（Gov），产业结构升级系数（Upg），信息化水平（Int），经济开放度（Eo）。

2.数据来源

本文的实证分析基于2007年-2020年全国30个省市自治区（除西藏外）的统计数据来计量各项指标数值，数据来自《中国统计年鉴》、联合国商品贸易统计数据库、国研网全文数据库等，个别缺失数据用插值法计算补充。针对进口贸易来源国，本文选取G20经济体国家中的美国、日本、韩国、加拿大、英国、法国、德国、意大利、印度、阿根廷、墨西哥、巴西、俄罗斯、土耳其和南非。据统计，2007年-2020年我国从这15个国家进口的贸易总额占总进口额的45.67%，可较好地反映我国进口贸易现状。

五、实证研究与结果分析

1.总效应回归

表1为进口贸易影响技术创新的实证结果，通过豪斯曼检验比较固定效应和随机效应，最后选择固定效应。结果显示，Import与Tec在1%的水平上显著正相关，表明进口贸易对地区技术创新有较为显著的正向影响，能有力促进地区技术创新水平的提升，验证了假设1。针对控制变量，金融业发展、政府行为、信息化水平的拟合系数显著为正，表明金融业发展、政府行为和信息化水平是引致技术创新的直接原因。产业结构升级系数不显著，表明产业结构升级对地区技术创新水平的促进作用还需进一步的观察和验证。此外，经济开放程度系数显著为负表明经济开放在一定程度上不利于技术创新的提升。可能在于，技术创新需要人力资本等要素禀赋的支撑，而国内人力资本等要素禀赋积累速度追不上贸易开放的速度，无法有力支撑技术创新。

2.机制作用分析

本部分考察人力资本在进口贸易影响地区技术创新中的中介作用，实证结果如表2所示。回归结果的主要系数均在1%的水平上显著，说明进口贸易所带来的技术溢出能通过提升人力资本水平对地区技术创新产生正向激励作用。此外，通过Sobel检验法进一步检验，得出Z统计量为4.379，大于5%显著性水平上的临界值0.97，进一步表明存在以人力资本为中介变量的中介效应，其占总效应的比例达到24.6%，证明了假设2。

六、研究结论与政策建议

本文利用我国2007年-2020年省级面板数据，在测算了各省市进口贸易技术溢出、构建了技术创新综合指标体系的基础上，实证分析了进口贸易技术溢出对技术创新的影响及其产生机理，得出结论：首先，进口贸易所带来的国际技术溢出对地区技术创新发展产生重要的正面影响。其次，存在以人力资本为中介的中介变量，通过进口贸易这一传导路径提升技术创新水平。据此，本文提出以下两条建议。

（1） 进一步扩大进口贸易，深化利用进口贸易技术溢出效应。进一步扩大技术创新的对外开放，持续增强对外贸易，进行广泛而深入的国际合作，为我国进口贸易搭建更为丰富的平台。注重进口贸易对我国技术创新能力的重要作用，但也需要进一步深化利用好这一技术溢出效应。

（2） 多举措并行激发地区技术创新活力，重点提高人力资本水平。高素质人力资源可以明显提升进口贸易技术溢出效果。因此，加强地区技术创新能力必须从人力资本着手。要加强人力资本培育投资力度，注重培養高素质、专业化的创新型人才，使得人力资本水平达到与高技术、新技术相适配的高度，充分吸收和消化新技术。此外，政府要加大对科教事业的扶持力度，发挥金融资源对技术创新的积极作用，加快信息化水平建设，提高基础设施投资，多方合力采取多举措并行，以激发地区技术创新活力。

参考文献：

[1]COE D T，HELPMAN E.International R&D spillovers[J].European Economic Review，1995，39（5）：859-887.

[2]赖明勇，张新，彭水军，等.经济增长的源泉：人力资本、研究开发与技术外溢[J].中国社会科学，2005（2）：32-46+204-205.

[3]康志勇.资本品、中间品进口对中国企业研发行为的影响：“促进”抑或“抑制”[J].财贸研究，2015，26（3）：61-68.

[4]赵伟，汪全立.人力资本与技术溢出：基于进口传导机制的实证研究[J].中国软科学，2006（4）：66-74.

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[7]何兴邦.技术创新与经济增长质量——基于省际面板数据的实证分析[J].中国科技论坛，2019（10）：24-32，58.

[8]罗勇，曾涛.我国中间品进口商品结构对技术创新的影响[J].国际贸易问题，2017（09）：37-47.

作者简介：陶梦梦，女，安徽芜湖人，南京师范大学商学院，研究生/经济学硕士，研究方向：国际贸易