文/张媛（中央民族大学经济学院）

一、引言

（一）研究背景

通过吸引国际贸易，我们可以很好地促进中国的技术进步，这将在国际技术的溢出中发挥根本作用。我们提倡通过促进国际贸易，来充分发挥国际贸易在技术进步中的作用。通过打破技术壁垒，国际贸易将推动中国的技术进步，这是技术溢出的基本理论。中国必须以全球生产网络为国际贸易的主导形式，系统地分析贸易发展方式，以不同的方式促进中国的技术进步。因此，对实现可持续的经济增长，增加国际贸易具有一定的现实意义。

鲍德温（2015）对国际贸易模式进行了区分，他通过贸易分解创建了一个动态面板模型，此模型系统分析了国际贸易对中国技术进步的影响。发现国际贸易中的各种贸易形式将对中国的技术进步产生重大的积极影响，例如最终消费品的进口和加工用中间产品的进口。然而，中间产品的出口和非加工中间产品的进口将会受到阻碍。是以，中国必须加强国际贸易出口，这将会刺激中国的技术进步[1]。

技术进步可分为三类：第一类为明显的技术进步，即技术进步在经济上的优越性要高于现存的技术一致的利润率。在新技术和以旧技术为基础的相对价格结构下，新技术支持了较高的利润率，这是由于新工艺更有优越性。第二类为多余的技术进步，即此类技术进步的利润率还不及正在应用的技术所带来的利润率。第三类为有条件的技术进步，即此类技术是否具有先进性要取决于现存的价格结构。

一般认为，国际贸易影响一国技术进步的路径有四种，一是技术示范，国际贸易能够加强国际信息传递，从而强化新技术的示范效应。二是技术竞争，由于国际贸易会加剧各国的竞争，使得各国企业持续地追求新技术新理念。三是规模经济，经济全球化使市场规模不断扩大，而这会对潜在的技术进步企业造成两种反向的影响，一方面更大的市场规模意味着企业更大的利润和更强的技术创新能力，而另一方面也会造成竞争加剧，降低企业的市场份额乃至利润，这又会令企业的技术创新能力下降。

（二）文献综述

现有的关于国际贸易与技术进步的文章大致可以分为两类，一类是直接研究国际贸易与技术进步之间的影响机制。

吴建军等通过分析技术引进国的人力资本、R&D存量、产业集聚以及制度等因素，对一国吸收国外先进技术的影响机理,构造了相关的理论模型。结论表明,人力资本、R&D存量、产业集聚与制度等因素是制约一国获得国际技术外溢的重要影响因子。因此，在经济全球化进程不断加速的当下，技术引进国在进行政策改革时，应该同时大力提高教育水平以及研发能力[2]。

曹玲玲认为技术进步已经成为当代经济增长最重要的推动力。对世界经济的整体增长而言，不仅需要各国独立的技术创新，同时为了节约稀缺的世界经济资源，需要各国尽可能地分享这种具有“公共产品”性质的技术进步，而国际贸易正好实现了技术进步的全球共享。并且，国家贸易还可以从其他方面刺激或促进贸易双方的技术进步，从而使得世界整体的技术存量不断增加，为全球经济的长期增长提供有效保障。而我国实行开放政策的其中一个重要目的就是要引进先进的国外技术、设备和先进的管理经验以及组织能力[3]。

李小平运用了向量误差修正模型对中国进出口和技术进步的协整因果关系做了实证分析。他认为我国技术进步与国际贸易之间存在长期的均衡关系。从长期来看,我国的技术进步促进了进口和出口的增长，一方面表现为进口、出口贸易数量的显著增加，另一方面表现为进出口商品结构的显著改善。但是从长期来看，我国进出口贸易对技术的促进作用并不显著，虽然短期的出口促进了技术进步，但是从长期来看，国际贸易并不是我国技术进步的原因。他认为我国“引进、消化、创新”的技术创新机制的作用还不明显。由此他提出我国要实现贸易大国向贸易强国的转变，就必须构建构建一套进出口促进技术进步 的技术创新机制,发挥国际贸易的技术溢出作用,促进我国的技术进步,以形成国际贸易和技术进步的双向促进作用[4]。第二类研究主题是研究国际贸易和技术进步对其他主题的作用或影响。张娟研究了国际贸易和技术进步对工资差距的影响，她认为国际贸易和技术进步都会引起工资差距扩大。其影响机制在于国际贸易的扩大会促进发展中国家的技术进步，使得其市场规模扩大，促进了发展中国家熟练劳动力的工资水平的上升，从而使得技术工人与非技术工人的工资差距逐渐扩大。而发达国家工资差距扩大是因为外包活动[5]。

李小平等研究了国际贸易与技术进步和中国工业行业的生产率增长的关系。他们提出，新贸易理论认为国际贸易是技术进步的重要原因，二作者采用了DEA模型，将中国32个工业行业的全要素生产率增长，分解为技术效率和技术进步的增长,分别就出口和进口对生产率增长的影响作了实证分析。作者发现，1998-2003年期间,工业行业的全要素生产率增长的原因主要是各行业的技术进步增长,而不是技术效率的提高;贸易开放度高的行业并不比贸易开放度低的行业具有更高的技术效率和规模效率;出口和生产率增长的关系不显著;但进口显著地促进了工业行业的全要素生产率增长和技术进步的增长。所以,调整中国的进、出口贸易模式显得很有必要[6]。

杨翔研究了国际贸易、偏向型技术进步与中国工业碳生产率增长的关系，他认为中国在贸易总额位列全球第一的同时，碳排放量也长期居于世界首位。如此，中国经济发展也面临着两难境地：

一方面，经济的增长极度依赖于能源等生产要素的大量投入，另一方面，中国又承担着巨大的碳减排压力，减少碳排放意味着减少对能源等生产要素投入的依赖。中国作为一个工业化进程快速推进的国家，提高碳生产率的关键在于工业。而在开放经济环境下，国际贸易可以通过推动技术进步从而使得经济获得增长，由于技术进步是具有偏向性的，技术进步可能是偏向能源节约的，也可能是偏向能源消耗的，国际贸易可以推动国家技术进步在清洁部门和污染部门中进行选择。因此，在低碳约束的背景下，将低碳约束条件纳入新贸易理论中来检验国际贸易、技术进步和碳生产率的关系则具有很强的理论意义和现实意义[7]。

本文利用2010年至2018年中国的国际贸易交易明细数据，分析国际贸易与技术进步的联系，我们认为国际贸易对于中国的技术进步存在正向的促进关系，因此，加强中国与世界的经济联系，增加国际贸易，将有助于促进技术进步及产业升级，以实现可持续的经济增长。

二、国际贸易与技术进步的计量方法

（一）资本劳动替代弹性的计算方法

Klump提出了一种标准的系统方法来估计基本劳力替代的弹性，可用于计算技术进步指标。通过同时标准化的CES生产函数，资本需求函数和劳动力需求函数，我们可以研究替代弹性与技术进步率的相互作用。通过解决参数识别问题，可以提高替代弹性，资金和劳动力技术进步率等测量结果的可靠性。同时，通过标准化的CES生产函数，我们还可以反映每个参数的经济意义。CES生产函数的形式如公式1所示。

假设资本和劳动生产率成倍增长，我们可以得到公式2。

γi代表要素技术进步的增长率。

我们可以得到资本需求函数，如公式3所示。同时，我们可以获得劳动力的需求函数，如公式4所示。

σ是劳动替代的弹性。当σ大于1时，生产过程中资本和劳动力可以相互替换。因此，根据相对价格的差异，企业可以选择更多具有较低价格因素的技术进行生产。当σ大于1时，资本与劳动力之间存在互补关系。

（二）行业技术进步效率变化率

通过Sato和Morita的技术进步率测量方法，我们可以得出行业技术进步效率的变化率，如公式5所示。

三、国际贸易与中国技术进步分析结果

（一）模型分析结果

我们使用2010年至2018年中国的国际贸易数据分别对公式进行分析，可以得出两者的结果，如表1所示。

表1 国际贸易与中国技术进步分析结果

国际贸易促进一国技术进步的路径大致可以分为两类，一类是通过促进人力资本来达到技术进步的目的，一类是通过增加一国资本存量来推动技术进步。

（二）结论

中国必须适应国际竞争环境，必须通过加快技术改造和引进传统出口产业的步伐。通过传统产业的高新技术改造，可以加快产品升级，提高传统出口商品的技术含量和附加值。

然而，国际贸易虽然能够促进技术进步，进而推动一国的经济增长，但目前发展中国家技术进步的一大阻碍是人力资本的匮乏，而这直接影响了在国际贸易中技术进步的效率。另外，一国R&D投入不足、不协调的地区间产业集聚问题，以及制度变迁中的不适性也会使国内自主创新的步伐降低。

因此，国际贸易虽然能加快发展中国家技术进步的步伐，但这种效应发挥的前提是技术相对落后国家需要有很强的对技术外溢的吸收能力和二次创新意识。

四、对国际贸易出口可持续增长的建议

（一）贸易结构与产业结构之间的互动

随着发达国家的产业转移，中国必须大力发展产业升级，这将增加国际贸易产品的高附加值和高科技含量。在市场经济中，产品的国际竞争力是检验工业技术水平的重要标准，可以通过贸易结构水平来反映。在国际竞争中，贸易结构将受到产业结构的制约，这将推动中国的技术进步。同时，产业结构是贸易结构的基础，它决定了国际贸易的竞争力。先进的产业结构可以迅速提高对外贸易的竞争力，从而更好地改善贸易结构。因此，产业结构和贸易结构需要双向互动，这需要提高对技术进步的维护。 因此，中国必须加强技术进步，这将促进国际贸易的增长。国际贸易的增长将不可避免地影响中国的贸易结构和产业结构，从而促进国际贸易的健康发展和中国的技术进步。

（二）加速科技创新

中国必须加快技术创新的步伐。通过掌握核心技术，中国可以占领国际贸易的制高点，这将促进中国的技术引进。通过引进国外适用技术，可以打破国际技术壁垒，提高企业的技术创新能力。

在国际贸易活动中，企业必须掌握核心技术，这些核心技术将进行重大技术创新，包括产品设计、技术等。通过技术进步，企业可以改变其生产、销售、成本和利润，这是增强竞争力的一种方式。 相反，如果缺乏技术创新，企业将处于非常被动的位置，这将没有抵抗风险的能力。 因此，中国必须加快技术创新的步伐。

（三）关注传统产业的转型

中国的传统产业是劳动密集型和资源密集型产业。因此，中国传统产业的生产技术已经能够满足国际市场的需求。从静态比较效益分析看，传统工业产品出口具有一定的优势，将增强中国传统工业的国际竞争力。 因此，从资源的现状看，中国的劳动密集型产业仍然具有一定的发展空间，这将促进中国国民经济的增长。但是，我们必须意识到中国传统产业与国际先进生产技术之间的差距仍然很大。因此，中国的传统产业仍然脆弱。目前，尽管中国已经建立了较为完善的产业体系，但其基础产业体系仍然薄弱。过去，中国只专注于传统产业的扩展以扩大再生产，而忽略了技术改造。因此，传统行业存在许多问题，例如设备陈旧、技术落后、产品质量低，能耗和材料消耗高等。因此，我们必须重视传统产业的转型，这将改善我们的国际贸易。

（四）加速高新科技产业的发展

中国必须实施科技发展贸易战略，这将优化产业结构和产业竞争力。国际贸易可以完美地反映出产业竞争力的强弱，这是产业结构评价的基础。通过技术进步，中国可以改善其产业结构和竞争力。显然，通过科技发展贸易的战略将改善中国的科技产业化水平，也将优化中国的产品质量和结构。因此，我们必须加快发展高科技产业，促进国际贸易的进一步发展。