周 凯，苏承伟，寇 杰

依据《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第493号)和《电力安全事故应急处置和调查处理条例》(国务院令第599号)统计标准，2020年全年各类生产安全事故共死亡27412人，其中全国发生电力人身伤亡事故36起、死亡45人，电力建设人身伤亡事故13起，死亡21人，事故起数同比增加7起，占事故总起数的36%，电力建设事故起数和死亡人数同比增幅较大，暴露出部企业对外包工程全过程的安全监督力度不够，对高风险作业管理存在真空，风险防控和隐患排查工作未能形成长效机制并有效落地，作业人员意识和能力不足导致现场“三违”现象屡禁不止，外包工程项目已经成为各行业生产安全事故的“重灾区”。

1 项目研究背景

黄河鑫业有限公司具备年产60万吨电解铝、30万吨炭素产能。电解系统由350KA和400KA两个系列组成，每个电解系列均安装286台国内先进技术水平的大型预焙阳极铝电解槽。炭素系统生产规模为30万吨/年，共由煅烧工序、生阳极成型工序、阳极焙烧工序、阳极组装工序组成。发包业务涉及劳务外包、劳务派遣、设备设施大修、技改施工，零星消缺、修缮施工、安保、保洁、食堂、通勤、物业、物流等，其中工程类项目主要有炭素焙烧炉系统大修及升级改造项目及建筑安装工程、电解槽修理工程、混合炉和铝锭铸造机升级技改项目及建筑安装工程等。黄河鑫业有限公司承包商特点为：一是作业类型复杂多样，生产区域内包括大型预焙电解槽（350KA、400KA型）阴极组装，钢棒焊接、槽壳修复、内衬砌筑；特种设备涉及各式多功能、抓斗、堆垛天车，燃气、烟气余热锅炉等；炭素各类进口（国产）设备维修、调试、安装；烟道、火道墙耐火材料的浇筑；厂内厂房修缮、道路维修等项目涉及的工艺技术各不相同，需要不同专业类型的承包商分别实施。二是施工工期短，大部分项目施工工期在一年内，甚至不足一个月。三是生产工程类施工存在大量高空，有限空间、临时用电、起重吊装、脚手架搭设、基坑支护等高风险作业。四是生产方式为24小时不间断作业，与生产作业人员、运行工艺车辆之间存在交叉作业。五是涉及作业面广，施工作业人员素质良莠不齐，临时用工占比大。

黄河鑫业有限公司承包商普遍存在人员安全意识淡薄、流动性大、安全素质不高等问题，加上承包商自主安全管理能力明显不足，承包商自身对风险防控的水平普遍较低，现场安全保障主要取决于属地管理单位，而属地管理单位承包商安全管理水平参差不齐，部分单位承包商安全管理标准要求不高、制度执行落实不到位、承包商安全风险管控能力仍然不足，未完全形成有效的承包商安全管理机制，承包商安全管控水平亟待提高。黄河鑫业有限公司对承包商安全管理示范建设开展探索研究，在承包商安全管理方面进行创新，以点带面，开展示范建设，借助信息化手段、推广技防应用，夯实承包商全过程安全管理机制，摸索安全高效的管理机制，实施全方位、全覆盖式的监管，建立一套信息化监管体系，逐步使承包商安全管理水平真正达到与业主单位“等同化”水准。

2 研究途径

黄河鑫业有限公司结合安健环体系文件，按照等同管理、合作共赢的原则，建立、完善承包商管理机制。制定了承包商安健环管理体系提升计划，将承包商纳入安健环体系管理中，推动承包商从严格监督管理阶段向自主管理阶段转变。梳理承包商过程管理内容，细分为17大项66小项，做到明确化、表单化，由项目属地指定专人承接，每周对施工质量开展检查并下发大修、技改项目周报，确保职责明确，落实到人；由旁站人参与的班组级教育培训的三级安全教育培训体系；帮扶指导承包商完善安全规章制度，建立包括教育培训、四措两案、安全技术交底、开工许可、人员管理、高风险作业等过程管理17项内容资料档案，做到安全管理全程化、系统化。每月按计划依据承包商安全管理专项检查表规范开展承包商安全检查，组织开展季节性、消防、防汛等安全专项检查，完善承包商人员岗位安全生产责任制和隐患排查清单，使其熟练掌握风险辨识、隐患排查治理的方法，持续开展隐患排查和现场安全检查。

指导承包商制度建设，按照等同化管理原则将承包商制度建设作为重要抓手，依据相关管理制度和操作规程指导承包商建立健全规章制度。为规范施工项目作业秩序，强化风险管控，施行项目专职旁站，编制《旁站人员监督指导手册》，组织开展项目专职旁站人员培训、考试、取证，将专职旁站人作为现场管控主要抓手，指导承包商及时排查处理安全隐患。根据项目实际情况，开展作业风险评估，完善作业任务清单、编制风险数据库，项目门口设置规范的”五牌一图”，针对高风险作业编制专项施工方案，制定详细的防控措施，开展高风险先决条件检查，有效降低作业风险。

推进承包商班组安全建设，按照黄河水电公司《班组安全管理评价指南》动静态评价10个单元建立各要素基础资料，属地分厂指派专人帮扶，指导承包商管理人员、班组长掌握班组安全建要点，查找梳理各要素存在的问题，结合班组现有资料进行补充完善，夯实安全生产管理基础。承包商每季度对照班组安全建设评价报告、安健环体系建设和日常生产工作要求，按照“合规、务实、管用”的原则，不断梳理班组任务清单，统一班组安全建设资料格式内容，风险辨识数据库、作业任务清单、特种作业、劳保发放管理台账等评价资料，做到动态更新。

定期开展承包商安全管理评价，以项目半年为考评周期，从项目组织保障管理、开工许可管理、安全费用管理、现场作业安全管理、应急与事件管理、考核管理等方面，依据承包商安全管理评价记录表将日常管理考核结果与体系审核结果作为承包商安全管理评价的有效依据，按照“优秀”、“良好”、“一般”和“不合格”四个级别对承包商进行评价。将承包商安全管理评价结果作为本单位供应商绩效评价安全方面评价的输入，纳入供应商绩效评价结果，将承包商安全管理情况作为供应商绩效评价的重要内容之一，全面评价承包商履约能力。项目结束后，对承担项目的承包商安全管理进行全面分析、评价，确定承包商安全管理级别。评为“优秀”的承包商列入“红名单”，作为优先选择的承包商，在后续合作中，鼓励实行安全自主化管理。评为“良好”、“一般”的承包商列入“合格供应商名录”，后续的合作中，实行自主管理与各单位监督管理并重的安全管理模式。评为“不合格”或存在严重不良行为记录的承包商列入“黑名单”，取消合格供应商资格，暂停参与采购等活动,直至问题整改完毕。

3 研究过程

承包商准入阶段管理，从源头上控制承包商带来的风险，一是安全管理人员参与招标文件的编制工作，在招标文件中明确承包商的资质、安全绩效、安全生产条件、安全生产费用、安全措施及文明生产等安全管理要求，设置安全生产“一票否决”的废标条款。二是在招标文件中明确承包商实施承包项目项目经理或负责人、安全监督人员、技术人员的资质、业绩、安全绩效和配备数量等要求，明确作业人员基本素质、业绩、安全绩效和配备数量、特种作业人员资质要求。三是对规模较大、技术较复杂的工程项目，发包方编制招标文件安全专篇。四是将技术部分评分表修改为技术安全评分表，提高安全保障评分，分值占总分的20%-30%。

承包商选择阶段管理，在评标过程中，安全管理人员详细审核承包商对安全专篇的响应情况。严禁承包商超经营范围、超能力承揽项目。具体审查内容如下：政府主管部门核发的营业执照、资质证书、法人代表资格证书、近三年安全施工记录和无事故证明文件等；安全健康环境管理体系的有效性，项目安全管理组织机构与人员配备，安全规章制度和安全操作规程；项目负责人、项目技术人员、安全管理人员、特种作业人员和技术工人的资格证书等；安全生产费用投入及项目清单；项目所需的施工机械、工器具及安全防护设施的配备情况；项目风险评估及风险控制措施；基于项目风险编制的事故专项应急预案或现场处置方案。针对项目实际风险情况，分析承包商安全管理能力，按照“安全管理”评标标准逐项打分，客观评价承包商安全管理能力。

承包商使用阶段管理，黄河鑫业有限公司提炼总结了承包商使用阶段的1235管理模式。

（1）1个融入，融入安全管理体系

各承包商建立健全安全管理组织机构和各项规章制度，由项目经理担任主要负责人、配备专（兼）职安全员等其管理人员，规章制度、组织机构、危险辨识及防控措施等结合“五牌一图”上墙公示 。根据项目实际情况，开展作业风险评估，完善作业任务清单、编制风险数据库，针对高风险作业编制专门方案，制定详细的防控措施，有效降低作业风险。承包商按照“三会一活动”规定流程开展，承包商的应急体系融入到属地分厂的应急管理体系中。

（2）2个建立，建立承包商信息化管理平台和承包商示范建设试点

建立承包商信息化管理平台，依据准入、选择、使用、评价全过程的承包商安全管理体系，应用全生命周期的承包商安全监督管理系统，包括资质审核、实施前准备、实施过程监督检查以及竣工检查评价。建立承包商示范建设试点单位，选取作业风险大，管理难度高的项目开展示范建设。帮扶承包商健全基础资料，落实“三会一活动，开展作业风险评估，制定高风险作业清单。对高风险作业进业许可，作业危险分析表单化

（3）承包商管理3个助力

远程视频监控助力，在施工现场安装视频监控设备，通过监控视频随时查看施工过程，发现违章行为可及时纠正。现场旁站监督助力，编制旁站人指导手册，组织旁站人培训并经考试合格后上岗，旁站人每天跟踪施工单位召开工前会、进行安全技术交底、检查劳保穿戴、安全防护装置，纠正习惯性违章、监督施工质量、参加工后会，全过程参与施工过程，协助风险辨识，实现全过程跟踪管理。多媒体终端工具助力，利用多媒体安全培训工具箱，对承包商进行安全教育，根据项目风险不同选择适用的培训教材，通过基本常识、专业防护、案例分析等对作业人员进行教育培训。

（4）执行5个落实

落实HSE管理工具应用，在承包商中推广应用团队式班前会、培训授权帽贴、施工设备报验、高可视化警示服、作业许可、矩阵式检查、HSE停工令、高风险作业控制模型、消防定位布置图等HSE管理工具，做到作业程序化、工具应用标准化。 落实项目承包责任制，采取项目经理负责制。通过层层压实责任，不定期开展监督检查，定期对安全管理人员进行培训，实行“包干到人”，将项目施工质量、进度、现场具体到个人，全方位进行有效管控。落实双重预防机制运用工作，一是结合项目特点制作岗位工作危害分析卡，使每个承包商人员对所在岗位存在的风险、危险；二是结合日常安全生产检查、领导每日带队检查，从人员培训、现场施工、危险作业等方面加强承包商作业过程中风险隐患的排查；三是由企业、属地、承包商分级负责，实施层层管控。落实安全投入，详细审核承包商对安全生产费用投入及项目清单，承包商按月建立并更新承包商安全费用投入台账，发包方每月督促、检查、分析承包商对安全费用的使用情况，发现未按计划投入或将安全费用挪作他用等问题，应拒绝支付、限期纠正。落实违章查处工作，对于各类违章按违章下岗管理规定予以考核，违反安全生产禁令或情节严重的承包商进行安全约谈，执行“四个1”罚则（即违章连带处罚原则，是指以承包商作业人员一次违章为“1”个处罚单位，对违章人员、所在专业队或班组、分包单位、总包单位“+”其他相关管理单位进行的连带性处罚机制），通过强监督手段，持续规范承包商作业行为。

黄河鑫业有限公司在承包商管理中以安全管控信息化为手段，积极探索智能化技术在安全生产管控中的应用，制定专项行动计划，将铝业“智能化”制造建设工程作为重中之重，以智能制造、设备技改水平提升为指引，逐步实现设备机械化、智能化，提高本质安全管理水平。2021年主要实施的工程项目：炭素焙烧炉系统升级改造项目，2021年对1#、4#焙烧炉采用新技术、新材料、新工艺，全面改造集中控制方式，技改运行后，炭块吨块交流电单耗较月度指标降低11.2%，炭块吨块天然气单耗较月度指标降低12.5%，炭块年产值将增产2万吨，达到增产扩能、降低能耗、提高产品质量、提升自动化、集中控制水平的目的；铝锭铸造机升级技改项目，熔铸原铸造机单台设计产能16t/h，实际产能 12t/h，每条线需7名操作人员，劳动生产率低，通过改造将铸造机升级为30t/h 铝锭铸造机组，升级后铸造机2台可满足现有生产量，实现喷涂脱模剂、铸造、打渣、打印、冷却、堆垛、计量、捆扎等工序全部为自动化作业，通过打渣机器人、码垛机器人、打包工作站、称重工作站等自动化设备，降低铝锭铸造作业安全风险、提高生产效率，减少移动设备安全风险；生产信息集中调度监控、信息共享系统改造项目，建立了调度中心控制集中监视系统，实现各分散系统的集成，通过自动化系统的数据采集接口，将生产数据集中到监控平台，进行生产过程实时数据采集、过程监视、实时数据存储与归档，实现生产异常报警及生产数据信息集中采集、统计、显示，及时掌握了解工艺管控流程实时状态，提升了生产自动化水平。

4 存在的不足

一是承包商自主管理能力差，安全生产投入不足；二是承包商管理制度不明晰，关于安全生产责任制、隐患排查、安全奖惩方面制度不详细，部分技术规程不完善，安全隐患排查跟企业要求有差距；三是承包商不能有效运用“双重预防机制”；四是承包商安全管理人员对黄河水电公司安健环体系了解不多，管理上融入较难。五是承包商安全管理水平参差不齐，安全管理信息化水平较低，人员安全素养不高、流动性大，整体安全管理水平提升较难。

5 结论

2021年梳理了承包商安全管理责任边界、细化了监督管理方式，充实了承包商全过程安全管理机制，落实管理主体责任，形成长效管理机制，承包商安全管理评价平均得分从2020年的75.8分提升至2021年的86.7分，承包商安全管理示范建设效果凸显。评价结果纳入承包商安全管理信息档案，将承包商施工全过程纳入系统监管，通过隐患排查治理、反违章管理、停复工管理、人员黑名单管理、安全教育培训等实现使用阶段精细化管理。运用安全管理信息化系统对承包商全过程监督管理数据进行分析和安全业绩排名，为承包商选择提供数据支撑，实现承包商安全管理良性循环。

承包商安全管理示范建设是一项需长期探索研究的工作，目前可以明确以下几个方面，行业内各单位可探索推进，可以在承包商管理上取得不错的成效。一是承包商安全管理应遵循互补原则，双方确定合作关系后，通过互相补位、实现风险可控，使现场风险全面受控，承包商入场后企业应及时明确的界定双方的物理空间与各自权限的无形边界，企业主动提供服务或创造条件。二是提升承包商自主管理能力，项目经理发挥示范引领作用，切实做到安全责任、管理、投入、培训和应急救援“五到位”，完善承包商自我约束机制，推行承包商安全承诺，强化承包商自主管理，将安全管理良好实践推广、融入到承包商日常管理中。三是推进承包商“双重预防机制”的运用，建立健全风险分级管控与隐患排查治理的双重预防机制，实施风险、隐患清单化管理，定期分析企业所属承包商职业健康安全环保风险，将危险源辨识、评价作为风险分级管控的重要依据，确定风险级别，及时调整和优化风险管控措施，构建分级负责、多方联动的隐患排查治理模式，严防风险失控、隐患升级。四是推进承包商信息化安全管理，将信息管理技术引入承包商安全监督管理领域，实现信息的生成、存储、查询及分析应用，将移动互联技术引入安全监督管理领域，实现随时随地的安全管理应用，形成线上线下一体化工作模式。

6 结语

承包商是生产企业、建设项目的重要合作伙伴，也是生产企业安全事故的高发点。通过构建承包商“准入、选择、使用、评价”全过程管理机制，安全生产保证体系、监督体系、支持体系按其职责开展承包商安全管理。建立与承包商的“合作共赢”的和谐伙伴关系，对承包商实施“等同管理”，做到统一纳入各单位安健环管理体系，统一管理标准，统一实施监督检查与考核。坚持“科技兴安”原则，运用安全生产信息化管理手段，将人工智能、工业物联网、云计算、大数据、机器人、智能装备、行为识别预警系统等新技术与承包商管理深度融合，利用5G+及移动互联等手段，搭建信息化管理平台，提高智慧监管水平。把安全工作上升到政治高度来对待，将安全文化、安全标准化、过程安全管理融为一体，就一定能安全有效助推生产企业、项目建设，实现承包商项目安全“零伤害”的目标。