齐 蓓 张 岚 雷声鸣

一、背景

当前，深化医改进入深水区和攻坚期，公立医疗机构也进入高质量发展的机遇期。2020 年7 月国家卫生健康委发布《关于进一步规范和加强政府采购管理工作的通知》，要求各预算单位严格依法采购，严格按照程序采购，严格监督管理。从2020 年到2022 年开展为期3年的规范和加强政府采购管理专项行动。针对采购工作中暴露出来的问题、短板和不足，强化依法采购，建章立制，强化内控，完善监管措施，构建监管体系，形成采购监管长效机制，防范各类风险。努力提升运营效益和精细化管理水平，推进医疗机构高质量发展。

二、提高认识

医疗机构应认真贯彻落实加强政府采购管理工作的各项要求，精心组织实施政府采购专项行动，防止政府采购工作违法违规违纪问题发生，坚决杜绝系统性风险和重大违法违规违纪问题出现。围绕风险防控机制，加快构建有力有效的监管体系和监管措施，建立完善的政府采购监管长效机制。

三、明确责任

政府采购工作实行“谁采购，谁负责”，各医疗机构对本单位政府采购管理承担主体责任，单位主要负责同志负总责，是第一责任人。要将政府采购工作纳入“三重一大”事项集体研究、集体决策。要明确分管领导、牵头部门和配合部门职责，层层抓落实，依法依规及时研究解决政府采购工作中遇到的问题。

四、全面规范政府采购行为

(一)构建政府采购管理制度体系

为了进一步规范我院政府采购行为，保证采购项目质量，提高资金使用效益，促进医院廉政建设，按照政府采购三年专项行动的要求、院领导的部署、三甲复审的要求及采购内部控制的要求，招标采购办进一步完善制度建设，初步形成了我院政府采购管理制度体系：包括医院层面的《采购管理办法》；采购部门层面的省平台招标管理制度及流程图、竞争性磋商采购管理制度及流程图、单一来源采购管理制度及流程图、询价采购管理制度及流程图、高值医用耗材采购管理制度。我院从医院层面和采购部门层面研究制订规范性制度文件，强化各类采购方式和流程的管控，形成依法合规、运转高效的采购管理机制，确保各项采购工作依法依规规范运行。

（二）加强采购需求调查

2021 年7 月1 日财政部发布了《政府采购需求管理办法》，要求对以下采购项目应当进行采购需求调查：（一）1000 万元以上的货物、服务采购项目，3000 万元以上的工程采购项目；（二）需定制开发的信息化建设项目、采购进口产品的项目。招标采购办通过召开产品说明会、问卷调查、泰茂云价格查询及与供应商沟通咨询等方式对采购需求进行市场调研，深入细致地把握采购项目具体配置。在面向市场主体开展需求调查时，选择的调查对象一般不少于3 个，且调查对象具有代表性。通过采购需求调查，了解采购项目的主流品牌、具体配置、全国历史成交价格、质保期限、质保期后运行维护、软件升级、备品备件等采购项目的各方面信息，做到全方位把控项目的采购需求。

（三）完善政府采购实施计划

财政部发布的《政府采购需求管理办法》要求：采购人应当编制采购项目的采购实施计划。自2021.7.1 针对每个政府采购项目，我院招标采购办均完善了政府采购实施计划的内容。招标采购办归纳制定了《政府采购实施计划》如下表所示，从以下七个方面落实采购实施计划的要求。

（四）完善政府采购需求和采购实施计划的审查

财政部发布的《政府采购需求管理办法》要求：采购人应当建立审查工作机制，在采购活动开始前，针对采购需求管理中的重点风险事项，对采购需求和采购实施计划进行审查，审查分为一般性审查和重点审查。自2021.7.1 针对每个政府采购项目，我院招标采购办均完善了采购需求和采购实施计划的审查工作。

表1 Z医院政府采购实施计划简表

（五）完善招标文件复核论证

按照河南省卫健委政府采购三年专项行动的要求完善政府采购招文论证工作。对政府采购招标文件组织专家进行复核论证。专家组由院外专家5 人组成，其中包含1 名法律专家，4 名技术专家。根据专家复核论证意见完善招标文件，严禁招标文件中设立排他性指向性技术参数和评分办法，严禁设置不合理和歧视性准入条件排斥潜在供应商参与政府采购活动。确保政府采购工作合法合规、公平、公正、公开，确保政府采购形成充分竞争，促进廉政建设。

（六）加强政府采购内部控制管理

1.健全政府采购内部控制机制。我院健全了政府采购决策机构、执行机构、监督机构三者分离的内控机制。医院采购决策机构是采购领导小组，由党政领导班子成员组成。招标采购办公室作为执行机构负责具体采购工作。监督小组由医院监察科、审计科人员共同组成，对采购活动实施全过程监督，三者之间相互制衡。

2.政府采购归口管理。我院将原来分散在医学装备科、综合采控办、房产基建科、水电管理科的招标采购业务集中起来，成立招标采购办公室，所有招标采购工作归口管理，促使政府采购工作更具集中性、规范性和专业性。避免了采购需求与采购执行职能的重叠，避免了多头采购、签署合同所带来的政府采购内部控制重大缺陷的发生。

3.政府采购不相容岗位相互分离。我院确定的九组政府采购不相容岗位有：①采购申请（各需求科室）与采购审批（各主管职能科室）、②采购项目参数的初定（各需求科室）与采购项目参数的确定（各主管职能科室）、③采购项目参数的确定（各主管职能科室）与采购文件的编制（招标采购办公室）、④采购文件的编制（招标采购办公室）与采购文件的审核（审计科）、⑤采购方式的确定（招标采购办公室）与采购方式的审核（审计科）、⑥采购执行（招标采购办公室）与采购验收（各主管职能科室牵头）、⑦采购合同起草（招标采购办公室）与采购合同的审核（审计科、各职能科室）⑧采购验收（各主管职能科室牵头）与采购入库登记（各主管职能部门库管员）⑨采购付款发起（招标采购办公室）与采购付款的执行（财务科）。我院新的采购管理办法对政府采购九组不相容岗位分离作出了规定并在采购全过程落实，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。

表2 Z医院采购需求和采购实施计划的审查内容简表

五、梳理分析问题，及时整改堵塞漏洞

我院认真梳理此前各类审计、督察、检查等外部监管工作发现的经济管理、经济行为等突出问题，以及内部运营管理过程中发现的经济管理短板、弱项，及时整改落实到位。

（一）“三重一大”采购项目审批存在漏洞

对策：加强采购审批环节的的管理

措施：1.以制度的形式规范重大项目采购审批活动。在新颁布的《采购管理办法》中明确：凡预算50 万元以上的采购项目，均须经党委会集体讨论审批。2.妥善保管采购审批文件。招标采购办将收到的党委会会议纪要、院长办公会决议进行编号并扫描保存，以便备查。尤其是将“三重一大100 万元以上采购事项”的审批文件作为重点妥善保存。

（二）后勤服务餐厅招标后未及时签订协议

对策：加强采购需求环节的管理

措施：某些项目，比如食堂服务、物业服务等人员、设备密集的项目的招标事宜，应事先及时告知现服务单位，以便其根据招标结果继续做好服务或另谋其他安排；也可以就这类项目在服务期限到期前发布采购需求公告，提前广而告之，防止现服务单位以员工租房协议已签订等等为理由拒绝退出，造成新的中标人无法在规定时间内签订合同。

（三）评标过程中存在瑕疵，供应商选择不谨慎

东莞市思拓空气净化设备安装有限公司等投标单位提出质疑，诉装饰工程中标单位南通金典装饰工程有限公司因拖欠民工工资，于2013 年被清退出杭州建筑市场一年，2015 年1 月28 日因信用度低、经济实力差被退出济南建筑市场。

对策：加强招标评标环节的管理

措施：1.评标过程中评标专家要严格落实“投标人被列入失信惩戒对象、失信被执行人和重大案件记录名单的，不得参加本次投标活动”。2.招标过程中出现对投标人商业信誉质疑的，采购人要严格核实质疑事项，禁止商业信誉不符合资格条件要求的投标人继续参与投标活动。

（四）医用耗材器械未签订采购合同

2017 年前，器械耗材供货商签订的是承兑购销合同与廉洁合同，未签订采购合同；采购合同及医用耗材承兑购销合同，未附供应商供货目录及中标价、未对付款期限进行说明。

对策：每年定期签订医用耗材采购合同和承兑合同

措施：每年年底开始签订下一年的医用耗材采购合同和承兑合同，在合同中载明供应商供货目录及价格，并约定付款期限。采购合同保存期限为10 年。

（五）投标单位不足三家未重新招标，这种做法不符合《中华人民共和国招投标法》“第二十八条投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。”的规定。

对策：加强政府采购法和招标投标法等法律法规的学习

措施：不足3 家供应商能够开标的情况只有以下两种情况：1.《政府采购非招标采购方式管理办法》第27条规定：提交投标文件或实质性响应招标文件的供应商只有两家时，经本级财政部门批准后可以与该两家供应商竞争性谈判采购。2.《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》第21 条规定：符合本办法第3 条第4 项（市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目）的，提交最后报价的供应商可以为2 家。

六、改革创新强化监管，健全长效监管机制

（一）建立协同监督体系

该体系由招标采购部门内部监督、审计部门监督、纪检监察监督和社会各界（包括投标供应商、上级主管单位）监督组成，使各项监督形成合力。全方位多层次的监督体系，为政府采购有序开展保驾护航。

（二）建立医院政府采购内控评价体系

我院指定监督小组牵头实施政府采购内部控制评价工作。“以评促建”使我院政府采购内部控制形成闭环管理模式。不断提升医院的政府采购内部控制水平。

公立医院政府采购是一项政策性强、流程严、步骤多，风险性大的工作，医疗机构政府采购人员需要与时俱进，不断探索和研究。医疗机构应以政府采购管理目标为导向，加强内部审计监督，发挥内部审计作用，健全长效管理、监督机制，不断完善政府采购流程再造，并根据流程设计政府采购内部控制制度，逐步实现政府采购管理的精细化水平。