樊 博

（中国（甘肃）知识产权保护中心，甘肃 兰州 730010）

2021 年9 月，中共中央、国务院印发《知识产权强国建设纲要（2021—2035 年）》（以下简称《纲要》），为我国加快建设知识产权强国作出全面部署。《纲要》指出“进入新发展阶段，推动高质量发展是保持经济持续健康发展的必然要求，创新是引领发展的第一动力，知识产权作为国家发展战略性资源和国际竞争力核心要素的作用更加凸显。”2022年2 月，甘肃省委、省政府印发了《甘肃省知识产权强省建设纲要（2021—2035 年）》，并发出通知，从制度建设、体系、机制构建和规则完善等方面提出明确目标，要求各地各部门结合实际认真贯彻落实。我国“十二五”规划中首次将“每万人口发明专利拥有量”列入国民经济与社会发展综合考核指标体系，提出2015 年每万人发明专利拥有量要从2010年的1.7 件提高到3.3 件。“十三五”规划中将“每万人口发明专利拥有量”提高到12 件。“十四五”规划中将“万人口发明专利拥有量”修改为“每万人口高价值发明专利拥有量”，并提出2025 年达到12 件的指标任务，甘肃省确定发展目标到2025 年，有效发明专利拥有量1 万件，每万人口高价值发明专利拥有量1.32 件。文章主要对2020 年甘肃省专利的发展情况进行分析，部分数据对照近10 年数据，希望有助于推进甘肃省知识产权强省工作，助推甘肃省知识产权高质量发展。

文章数据来源于国家知识产权局官网和甘肃省知识产权事业发展报告，2020 年数据起止日期为2020年1月1日—12月31日，近10年数据起止日期为2011—2020年。

1 甘肃省专利申请与授权

1.1 专利申请

2020 年甘肃省专利申请的类型分布如图1 所示。三种专利类型中，发明专利申请5 866 件，占申请总量的18.17%，同比增长0.35%；实用新型专利申请2 3845 件，占申请总量的73.87%，同比增长24.02%；外观设计专利申请2 569 件，占申请总量的7.96%，同比增长9.09%。

图1 2020年甘肃省专利申请类型分布

2020年甘肃省专利申请人的类型分布如图2所示。其中职务专利申请20 401 件，占申请总量的63.20%；非职务专利申请11 879 件，占申请总量的36.80%。在职务专利申请中，企业申请12 066 件，占申请总量的37.38%；高等院校申请5 405 件，占申请总量的16.74%；科研机构申请1 748件，占申请总量的5.42%；机关团体申请1 182件，占申请总量的3.66%。

图2 2020年甘肃省专利申请人类型分布

近10年甘肃省专利申请量增长趋势分布如图3所示。2020年，甘肃省专利申请量同比增长16.8%。截至2020年底，甘肃省累计专利申请207 363件，其中发明申请57 686 件，占总量的27.82%；实用新型申请120 476 件，占总量的58.10%；外观设计申请29 201件，占总量的14.08%。

图3 近10年甘肃省专利申请量趋势分布（单位：件）

1.2 专利授权

2020 年甘肃省专利授权类型分布如图4 所示。三种专利类型中，发明专利授权1 446 件，占授权总量的6.89%，同比增长25.30%；实用新型专利授权17 503件，占授权总量83.38%，同比增长49.32%；外观设计专利授权2 042 件，占授权总量的9.73%，同比增长1.19%。

图4 2020年甘肃省专利授权类型分布

2020 年甘肃省专利权人的类型分布如图5 所示。其中职务授权专利15 039 件，占授权总量的71.64%；非职务授权专利5 952 件，占授权总量的28.36%。在职务授权专利中，企业授权专利9 277件，占授权总量的44.20%；高等院校授权3 909件，占授权总量的18.62%；科研机构授权970件，占授权总量的4.62%；机关团体授权883件，占授权总量的4.21%。

图5 2020年甘肃省专利权人类型分布

近10 年甘肃省专利授权趋势分布如图6 所示。2020 年，甘肃省专利授权量继续保持增长态势，增幅明显高于去年。截至2020年底，甘肃省累计专利授权102 585 件，其中发明授权12 509 件，占授权总量的12.19%；实用新型授权57 649件，占授权总量的73.26%；外观设计授权14 924件，占授权总量的14.55%。

图6 近10年甘肃省专利授权量趋势分布（单位：件）

1.3 发明专利申请与授权

近10 年甘肃省发明专利申请量及职务发明专利申请量的趋势分布如图7、图8 所示。2020 年甘肃省发明专利申请量共计5 866 件，比上年减少190件，降幅3.14%。其中职务发明申请量4 767 件，占发明申请总量的81.26%。职务发明申请量在发明申请总量的比重略有下降，以个人为代表的非职务发明专利申请的比重打破了连续四年下降的态势。

图7 近10年甘肃省发明专利申请量趋势分布（单位：件）

图8 近10年甘肃省职务发明专利申请量趋势分布（单位：件）

近10 年甘肃省发明专利授权量及职务发明专利授权量的趋势分布如图9、图10 所示。2020 年甘肃省发明专利授权量共计1 446 件，比上年增加292件，同比增长25.30%。其中职务发明授权量1 368件，占发明专利授权的94.61%。职务发明授权量在发明授权总量的比重连续三年呈上升态势。

图9 近10年甘肃省发明授权量趋势分布（单位：件）

图10 近10年甘肃省职务发明专利授权量趋势分布（单位：件）

1.4 有效发明专利

2020 年甘肃省职务、非职务有效发明专利占比分布如图11 所示。其中职务有效发明专利7 657件，占有效发明专利总量的92.14%。在职务有效发明中，企业有效发明专利3 738 件，占全省有效发明总量的44.98%；大专院校有效发明专利1 643 件，占全省有效发明总量的19.77%；科研机构有效发明专利2201 件，占全省有效发明总量的26.49%；机关团体有效发明专利75 件，占全省有效发明总量的0.90%；非职务有效发明653 件，占全省有效发明总量的7.86%。

图11 2020年甘肃省职务、非职务有效发明专利占比分布

1.5 授权专利技术领域分布

1.5.1 2020 年授权发明和实用新型专利的技术领域分布

表1 为2020 年甘肃省授权发明、实用新型专利按IPC 大部技术领域分布情况。从中可以看出，2020 年甘肃省的授权专利主要分布在A 部（人类生活必需）、B部（作业、运输）、G部（物理）和E部（固定建筑物）；从专利权人类型在专利IPC 分类8 大部的分布看，企业发明授权专利主要分布在B 部（作业、运输）、C 部（化学、冶金）和G 部（物理），企业实用新型授权专利主要分布在A 部（人类生活必需）、B 部（作业、运输）和F部（机械工程等），高等院校和科研院所授权专利主要分布在A 部（人类生活必需）、B部（作业、运输）和G部（物理），个人授权专利则主要集中在A部（人类生活必需）、B部（作业、运输），并且个人授权的实用新型数量远远高于发明授权数量。

表1 2020年甘肃省授权发明、实用新型按IPC大部技术领域分布 （单位：件）

1.5.2 有效发明专利技术领域分布

图12 为2020 年甘肃省有效发明专利按IPC 大部技术领域分布情况。截至2020年，甘肃省有效发明共分布在111 个IPC 大类中，其中超过40 件的大类有39 个，这39 个大类下的有效发明合计7 455件，占全省有效发明总量的89.71%。此外，2020 年甘肃省有效发明在G01（测量、测试）、A61（医学或兽医学、卫生学）、A01（农业、林业、畜牧业、狩猎、诱捕、捕鱼）、C07（有机化学）、C12（生物化学、啤酒、烈性酒、果汁酒、醋、微生物学、酶学、突变或遗传工程）、C22（冶金、黑色或有色金属合金、合金或有色金属的处理）、H01（基本电气元件）、C08（有机高分子化合物、其制备或化学加工、以其为基料的组合物）、B01（一般的物理或化学的方法或装置）、A23（其他类不包含的食品或食料及其处理）、C01（无机化学）技术领域比重优势明显，在G01、C07、C12、C22、C08、B01、C09、H02 和E02 等方面的有效发明比重有明显增长。

图12 2020年甘肃省有效发明专利按IPC大部技术领域分布（单位：件）

1.6 主要创新主体专利申请与授权

按照国家知识产权局公布的数据，我国国内专利申请人划分为五种：个人、企业、高等院校、科研机构和机关团体，一般将以个人名义申请的专利被称作非职务专利申请，其他四类机构申请的专利被称作职务专利申请。

（1）企业专利申请与授权。2020 年，甘肃省企业专利申请共计12 066 件，占甘肃省专利申请量的37.38%，其中发明专利申请1 981 件，占全省发明专利申请的33.77%。专利授权9 277 件，占全省专利授权的44.20%，发明授权专利361 件，占全省发明授权的24.97%。有效发明专利拥有量共计3 738件，占全省有效发明专利总量的44.98%。

（2）大专院校专利申请与授权。2020 年，甘肃省大专院校专利申请共计5 404 件，其中发明申请1 491 件。专利授权共计3 909 件，其中发明授权529件。有效发明专利拥有量共计1 643件。

（3）科研机构专利申请与授权。2020 年，甘肃省科研机构专利申请1 748 件，其中中央驻甘科研机构847 件，占科研机构专利申请量的48.46%；省属科研机构901 件，占科研机构专利申请量的51.54%，省属科研机构专利申请量高于中央驻甘科研机构。全省科研机构授权专利共计970 件，其中中央驻甘科研机构获得授权专利399 件，省属科研机构获得专利授权571 件，省属科研机构专利申请量高于中央驻甘科研机构。有效发明专利拥有量共计2 201件。

（4）机关团体专利申请与授权。2020 年，甘肃省机关团体专利申请共1 182 件，其中发明申请180件。专利授权883 件，其中发明授权14 件。有效发明专利拥有量共计75件。

（5）个人专利申请与授权。2020 年，甘肃省个人专利申请11 879 件，占甘肃省专利申请总量的36.80%，其中发明申请1 099 件，占甘肃省发明申请总量的18.74%。专利授权5 952 件，占甘肃省专利授权总量的28.36%，其中发明授权78 件，占甘肃省发明授权总量的5.39%。有效发明专利拥有量共计653件，占全省有效发明总量的7.86%。

2 影响甘肃省专利发展问题

2.1 专利总量增速明显，但高价值发明占比不多

就甘肃省专利发展现状而言，2011—2020 年全省专利申请量呈爆发式快速增长，从2011年的5 287件增长到2020 年的32 280 件，增长增幅超过6 倍。专利授权量同样呈爆发式增长，从2011 年的2 383件增长到2020 年的20 991 件，增幅接近9 倍。10 年间，累计专利申请207 363件，累计授权专利102 585件。其中发明专利的申请量从2011 年的2105 件增长到2020 年的5 866 件，其中从2015 年开始稳定在6 000 件左右。发明专利的年授权量不足1 500 件，截至2020年有效发明专利总量8 310件。距离有效发明专利拥有量1 万件，每万人口高价值发明专利拥有量1.32件的目标任务仍有较大差距。

2.2 甘肃省优势产业产出高价值专利不平衡

截至2020 年，甘肃省有效发明共分布在111 个IPC 大类中，其中超过40 件的大类有39 个，这39 个大类下的有效发明合计7 455 件，占全省有效发明总量的89.71%。甘肃省有效发明专利按IPC 大部技术领域分布情况，集中在C部（化学、冶金）的有效发明2 719件，集中在A部（人类生活必需）的有效发明1 614件，集中在G部（物理）的有效发明1 181件，集中在B 部（作业、运输）的有效发明1 135 件，集中在H 部（电学）的有效发明630 件，集中在E 部（固定建筑物）的有效发明501 件，集中在F 部（机械工程等）的有效发明483 件，集中在D 部（纺织、造纸）的有效发明47 件。因此甘肃省在C 部（化学、冶金）的有效发明数量最多。

2.3 知识产权的获权周期和稳定周期受国家政策影响较大

我国《专利法》规定，发明保护期限20 年，实用新型保护期限10 年，外观设计保护期限15 年，发明专利授权创新要求高，审查程序中要求实质审查，相比较实用新型经过初审形式审查即可授权，被授权的概率相对较低，创新主体申请类型选择上更偏好实用新型。根据国家知识产权局新闻发布会数据发明的平均审查周期20个月，高价值发明专利审查周期经过压缩仍达到18.5 个月。由于政府补贴政策在降低企业申请和维护专利成本的同时，诱使企业通过申请质量低下的专利来谋取政府资助、骗取国家补贴[1]。国家知识产权局正式发文要求逐步减少对专利授权的各类财政性资助，每年至少减少25个百分点，直至在2025年以前全部取消。

2.4 与国家统计数据相比非职务专利申请比重过高

甘肃省2020 年职务专利申请占2020 年申请总量的63.20%，非职务专利申请占申请总量的36.80%；2020 年甘肃省职务授权专利占授权总量的71.64%，非职务授权占授权总量的28.36%。截至2020 年甘肃省职务有效发明专利占有效发明专利总量的92.14%，非职务有效发明占全省有效发明总量的7.86%。

同期国家2020 年职务专利申请占2020 年申请总量的90.28%，非职务专利申请占申请总量的9.72%；2020 年全国职务授权专利占授权总量的96.16%，非职务授权占授权总量的3.84%。截至2020 年全国职务有效发明专利占有效发明专利总量的90.40%，非职务有效发明占全国有效发明总量的9.60%。

甘肃省非职务专利申请量和授权量占比均明显高于全国同期水平，但是有效发明的占比却低于全国同期水平。企业和个人的创新研发和寻求专利保护原本是市场经济中的寻利行为[2]，在甘肃省则意味着有大量发明人投入了大量的资源获取专利权，但没有能力转化而放弃了专利权。

3 甘肃省专利发展的对策与建议

3.1 加强知识产权保护激发全社会创新活力

企业对知识产权保护意识不强，专利意识淡薄，对依靠知识产权制度保护自主创新成果，参与市场竞争，获得利益的严峻性、迫切性认识严重不足[3]，需要政府和知识产权管理部门进一步完善知识产权保护体系，综合运用法律、行政、经济、技术、社会治理手段强化知识产权保护，促进保护能力和水平的整体提升。从创新成果产出、创新投资、创新成果转化和创新实施运用等方面提供全链条保障，为创新提供良好的法治环境和市场环境，激发市场主体创新原动力，营造全社会尊重知识产权、保护知识产权的氛围。

3.2 强化知识产权公共服务供给

强化省内知识产权公共服务机构和基础设施建设，尤其是各级知识产权保护中心建设。通过搭建便企利民、互联互通的知识产权公共信息服务网络，为知识产权公共服务提供政策保障以及免费或低成本的公共产品和公共服务；通过提供高质量、全链条的知识产权公共服务供给，助力知识产权创造质量；通过大幅度提高专利授权效率（中国（甘肃）知识产权保护中心专利快速预审可以缩短专利获权周期90%以上），加快专利技术成果转化效率；通过强化知识产权协同保护效能，提升知识产权运用效益；通过发挥知识产权在激励创新、推动高质量发展、优化营商环境、扩大对外开放等方面的作用，营造良好的创新环境和营商环境；以多措并举，全面激发全省创新主体的创造力和市场活力。

3.3 推动系统性高价值专利培育

高价值专利是专利的技术价值、市场价值和法律价值等多重维度的综合显现。在专利的创造、运用、保护和管理的全链条上每个环节都有影响，需要政府、企业、高校和科研院所和服务机构等共同努力。通过政策引导、制度规范、组织建设、人员培养、环境营造等环节共同发力有效改变创新主体观念，从重数量向重质量转变、从重授权向重实施转变、从重论文成果向保护成果实现市场转化转变。通过项目引导高校、企业、院所和知识产权服务机构合作参与高价值专利培育计划，创造一批高价值的专利，产生良好的经济社会效益和显著的示范效应。

3.4 构建创新主体高价值专利培育流程

高校、企业、院所等创新主体应建立以成果转化为导向的专利体制[4]，从选题立项、研发阶段、项目管理、专利申请和专利运营等环节入手明确各参与部门和人员责任，完善组织构架，制定高价值专利培育计划，全流程管理和规范化运行，保证高价值专利培育工作有序进行。立项前充分掌握市场信息和技术需求，确定高价值专利培育起点，研发中跟踪相同研发方向的进展动态，及时调整研发方向，项目管理保障对产生的阶段性成果进行挖掘和专利申请布局，根据保护策略有计划地进行专利申请行为的时间安排和阶段跟踪，通过自行实施、许可转让、出资入股、质押融资、证券化等知识产权金融手段实现运营。