王凤晖，郭汉丁

（1. 天津城建大学经济与管理学院，天津 300384；2. 天津城建大学生态宜居城市与可持续建设管理研究中心，天津 300384）

实施既有建筑绿色改造，推动既有建筑绿色改造事业市场化发展，是建设资源节约型、环境友好型社会的内在要求。既有建筑绿色改造市场存在明显正外部性、公共物品属性及信息不对称等特征，市场发展过程中涉及多方利益相关主体，决定了市场有序运行离不开市场治理的作用[1]。既有建筑绿色改造市场治理是一个繁琐复杂的过程，除了受市场、环境及政策等诸多不确定因素外，还受市场治理多主体协同及不同主体利益诉求差异的影响。因此，识别既有建筑绿色改造市场治理影响因素，探究各影响因素间的关联关系与作用机理，是实现既有建筑绿色改造市场治理的关键。

目前，国内外学者对既有建筑绿色改造的研究多集中于技术指导、市场发展阶段和影响因素等3 个方面。César Benavente-Peces 等[2]对已经进行改造的住宅进行分析，得出建筑能效可以鉴定节能改造建筑并改善其热性能，对改善市场失灵现象具有重要意义。Vringer K 等[3]通过对荷兰节能政策进行评估，指出“政府监管+经济激励”的组合机制是加快目标实现的有效途径。李强年等[4]指出管理人员、技术人员、节能改造材料和满足条件的融资主体等，能够对关键风险因素给出相应的管理措施，为决策者提供科学的参考建议，为促进节能行为提供指导。宗香等[5]指出，既有建筑绿色改造市场根据发展程度不同，应该分阶段、分对象实施激励政策，并且不同阶段激励政策的侧重点也有所差异。

现有的研究为既有建筑绿色改造市场做出巨大贡献，但是整理发现，仍存在以下局限：（1）虽然学者提出经济激励、风险共担等一系列因素，对绿色改造市场治理具有深远影响，但未对各影响因素间的作用机理做出深入探讨，时间知道受限于此。（2）虽然众多学者采用回归模型及相关分析法进行研究，但无法解释各影响因素间的内在联系。因此，对既有建筑绿色改造市场治理影响因素进行识别，进而采用社会网络分析方法（Social Network Analysis，SNA）确认影响市场治理的关键因素，对影响因素间的内在联系进行探讨，推动既有建筑绿色改造市场有序、健康发展。

1 既有建筑绿色改造市场治理影响因素

既有建筑绿色改造市场治理较为复杂，不仅受市场治理主体行为因素影响，而且还受到市场治理关系、市场治理过程、市场治理环境等多方因素制约。基于此，运用文献分析法，于中国知网查阅与研究相关的关键词，通过对相关文献搜集与整理，梳理总结出既有建筑绿色改造市场治理影响因素。

1.1 市场治理主体行为影响因素

既有建筑绿色改造市场健康有序发展，离不开多个主体和多方利益相关者共同作用，市场主体是市场稳步发展的重要推动力，也是能够顺利进行市场治理的重要前提保障。郭汉丁等[6]基于“收益共享，责任共担”理念，分析既有建筑节能改造市场主体社会责任共担运行的阶段性特征，发现政府、ESCO 和业主等主体，在市场发展3 个不同的阶段，各自有不同的利益诉求与责任共担。杨艳平等[7]通过构建演化博弈模型，发现在满足激励公平原则前提下，ESCO 选择进行节能改造的比例随预期收益及政府的激励力度提高而提高。李玮等[8]运用进化博弈理论探讨业主和ESCO 的动态演化过程与演化稳定策略，得出政府监管力度、收益和成本高低、经济激励刺激等，是影响业主进行节能改造积极性及进行节能行为选择时的关键因素。梁喜等[9]通过建立三方主体模型，发现政府激励约束政策、ESCO 的前期准备成本、业主和ESCO 的纯增量收益是影响博弈结果的关键因素。政府通过分阶段落实多样化的激励约束政策；业主作为既有建筑绿色改造服务的需求方，通过树立绿色发展理念；ESCO 作为既有建筑绿色改造服务的供给方，通过寻求高品质诚信发展；都能够有效促进改造市场有序发展。

1.2 市场治理过程影响因素

既有建筑绿色改造市场治理过程是合理优化市场资源配置，弥补改造主体主观缺陷的关键环节。马嘉琪等[10]认为融资平台的构建具有必要性和可行性。融资平台的组建主要是为了解决市场资金缺口大、融资难等问题，在既有建筑节能改造的融资平台中，业主与ESCO 的行为会给该融资平台产生巨大的影响。张印贤等[11]以合作共赢、共担共享、激励协同的主体主动作为新理念，基于既有建筑节能改造市场内在驱动的核心作用，从既有建筑节能改造市场主体行为规律分析着眼，探究ESCO 激励机制、协同激励路径优化、主体关联关系、协同激励有效性评价等，形成既有建筑节能改造风险共担机理与ESCO 激励协同机制理论体系，以此可以来丰富与完善市场治理理论。张芸芸等[12]通过分析在既有建筑绿色改造市场发展进程中，影响合同能源管理收益的风险因素，得出信用风险、经营风险、使用权限和合同风险等，是用能企业所包含的风险；项目自身也涉及金融和财务风险、设计及技术风险、节能量界面风险、节能量的测量与验证风险和能源价格变化等风险因素。张超[13]对节能改造工作做进一步讨论及分析，提出从单性能的改造走向综合性改造的实施建议，得出通过政策引导、标准规范指导、居民节能意识提升等措施，在降低建筑能耗的同时，也可以改善居住环境，提高居民的幸福感和获得感。

1.3 市场治理关系影响因素

厘清节能改造主体和市场其他平台间的关系，是在市场发展中实现节能改造效益最大化的重要条件。魏兴等[14]提出因时而异、层次有别、区别对待、统筹兼顾是政策制定的正确导向，是对市场发育程度的准确把握是政策体系合理构架的前提，通过与发达国家的政策构建实践对比，发现我国在政策体系的完备性、动态性、可操作性、系统性、层次性及地区差异性方面存在欠缺。Hunter M[15]基于实证研究分析，发现消费者的舒适偏好在一定程度上影响其节能行为。因此，在业主自身层面，影响其进行节能改造工作的因素，包括主观规范、感知行为控制、节能改造态度、节能改造成本、节能价值观、社会责任感、舒适偏好。Labanca Ludimila等[16]从群决策理论出发，通过研究并发展，在既有建筑绿色改造市场发展过程中，不健全的信任机制对业主进行节能改造决策时会产生阻碍作用。韩青苗等[17]通过研究，得出节能改造过程中，ESCO 和业主、政府和ESCO 之间相互存在信息不对称情况，在非对称信息条件下，提高节能改造经济激励合约效果的关键是：选择抗风险能力较强的节能改造项目；降低节能改造成本；通过建筑能效的信号传递机制来实现对业主努力水平的约束和监督。吴玲倩[18]通过分析，得出风险分担是一个多阶段的动态决策过程，评估项目在不同的发展阶段和优化策略，在既有建筑绿色改造市场发展中，能够显著提高决策效率。

1.4 市场治理环境影响因素

优良的市场治理环境是激发改造主体积极性、高效发挥主体改造能动性的重要保障。郭峻臣等[19]通过介绍EPC 在节能改造工作中的成功应用，对项目技术、经济、管理、社会效益进行综合分析，证明采用EPC开展公共建筑节能改造的可行性。 金国辉等[20]基于DEST 方法，对内蒙古西部草原民居节能改造进行综合效果评价，综合评估改造前、后的建筑能耗，考虑当地实际情况，降低采暖和维护成本，引导严寒地区节能改造创新，改造后的经济效益得到大幅度提升。窦晗天等[21]通过对既有民居建筑进行一定程度的节能改造，提升建筑的舒适性与耐候性，顺应环保潮流，实现节能减排。针对墙体保温、墙体选材与建筑外门窗选型等方面提出了切实可行的节能改造策略。延续该地区文脉，传承“乡愁”文化。李旭光等[22]以保护校园历史风貌建筑外貌特征为前提的加固方法，通过对河北农业大学水利楼实施绿色化节能改造，验证改造方案可行性，为其他历史性建筑改造提供一定的理论借鉴。赵小刚等[23]以国家级传统村落水窑洼村的石窑洞民居为研究对象，传承国家对于传统文化重视的思想，通过对居民居住环境进行节能改造工作，优化传统民居，营造了良好的政治环境，对提升当地村民生活幸福感有重大促进作用。刘玉军等[24]以青海省五四大街现有沿线街景改造为例，提出节能改造设计在综合整治的同时，在街道中融入地域文化、政治环境等特征，既能够体现“融合”的地区理念，可以较大地提高节能改造效果，促进市场和谐发展。

通过运用统计学分析方法以及结合文献综述的基础上，识别出既有建筑绿色改造市场治理影响因素包括如下几个方面：治理主体权责边界、治理主体履职方式、业主积极性、ESCO 意识；融资平台、激励约束机制、宣传教育、风险防范机制；法律法规、节能价值观、信任程度、信息共享、风险共担；政治环境、经济环境、文化环境。

2 社会网络模型构建与分析

社会网络分析方法（SNA）作为一种能够建立在不同学科基础之上，而且可以进行可视化和量化的分析方法，它有助于从各个层面，分析整个网络以及网络中不同子群体的结构特征、交互特征[25]。

在既有建筑绿色改造市场发展中，影响既有绿色改造市场治理的因素诸多。其中，各个因素之间并非相互独立，而是交叉影响、相互交织作用于绿色改造市场治理的整个过程。因此，将市场治理影响因素作为网络节点，将上述分析总结得各个因素间的关联关系，进一步定义为网络连线或边，利用SNA，分析各影响因素间的内在联系，进一步识别出其中的关键影响因素[26]。

2.1 数据搜集

在识别16 个影响因素的基础上，采用专家打分法，选择10 位学术界与企业界的相关专家学者，针对各影响因素间的关联程度来打分。本研究采用五级量表计分，打分细则如表1 所示。

表1 五级量表计分法打分细则

将得到的打分结果，求取平均值，最终得到各因素之间的关系强度矩阵。由于16×16 数据较多，文章篇幅有限，因此，仅列出随机选取的8 个影响因素，他们间的邻接矩阵如表2 所示。

表2 既有建筑绿色改造市场治理影响因素邻接矩阵

2.2 数据处理

通过Ucinet6 软件对上述得到的数据进行处理，得到既有建筑绿色改造市场治理影响因素关系网络图，如图1 所示。可以看出，16 个节点相互联结，表明其之间存在关联关系。

图1 既有建筑绿色改造市场治理影响因素关系网络

在既有建筑绿色改造市场治理影响因素关系网络中，仅能够看出各影响因素间具有关联关系，但关键影响因素及其之间如何作用等关系并不能从中直接看出。因此，为进一步确定网络图中各因素之间的关联性，分别计算网络节点特征的点度中心度、中间中心度和接近中心度衡量指标，并进行分析。通过软件进行计算，既有建筑绿色改造市场治理影响因素，中心性分析结果如表3 所示。

表3 既有建筑绿色改造市场治理影响因素中心性分析结果

2.2.1 网络密度

网络图中各节点间关联的紧密程度可以用网络密度来表示，将之前得到的数据导入Ucinet6 软件中，测算影响因素网络密度，如图2 所示。

从图2 可以分析得出，网络密度为1.177 8，说明既有建筑绿色改造市场治理影响因素关系网络图密度较大，影响市场治理的各因素间关联程度较大。可以说明，网络图中，任意两个因素发生变化，会影响整个关系网络图变化。通过对网络密度进行分析，可以进一步得出哪些因素变化会导致关系网络发生变化，从而进一步影响既有建筑绿色改造市场治理。

图2 既有建筑绿色改造市场治理网络密度分析结果

2.2.2 点度中心度分析

节点中心度为节点的绝对度数与理论上最大可能度数之比，用来测量节点自身的交际能力，度数越高，该节点拥有的权利越大且中心性越明显[27]。点度中心度，可以进一步分为点出度和点入度。点出度可以反映该因素对其他因素的辐射程度；相反，点出度则反映其他因素对该因素的影响程度。通过表3 进行分析，可知：法律法规、政治环境和业主积极性等10 个因素的点出度较高，表明这些因素与其他因素交往频繁，会对其他因素产生直接影响；宣传教育、风险防范机制、信任程度和激励约束机制等10 个因素具有较低点入度，说明这些因素，不受其他因素影响。

2.2.3 中间中心度分析

中间中心度用来测量节点在多大程度上位于其他节点的“中间”，其值越高，则位置越核心，对其他节点城市的控制能力就越强[28]。其越高，表示该节点连接两点可能性越大，在网络中起得作用越大。由表3 进行进一步分析，可知：文化环境、法律法规和治理主体权责边界等这10 个因素的中间中心度数值超过平均值，表明这10 个因素在一定程度上对其他因素起控制作用。进一步分析理解，就是通过对其他因素进行控制，进而间接影响既有建筑绿色改造市场治理。

2.2.4 接近中心度分析

接近中心度为一个节点与其他所有节点的捷径距离之和，用以表示节点城市在多大程度上不受其他节点的控制[29]。接近中心度越高，表明该节点越不受其他节点的影响。其中，接近中心度分为外接近中心度和内接近中心度，在网路关系中，较高外接近度和较低内接近度为关键因素。由表3 进行分析，可以得出：宣传教育、风险防范机制和信息不对称等10 个因素具有较低内接近度，说明该因素具有较强的独立性。法律法规、政治环境和ESCO 意识等10 各因素具有较高外接近度，说明上述因素很少依赖于其他因素。

通过对上述3 个指标分析及探讨，可以确定关键影响因素。对较低点入度、较高点出度、较高中间中心度、较低内接近度和较高外接近度的影响因素进行归纳总结。既有建筑绿色改造市场治理影响因素重要性，分析结果如表4 所示。治理主体履职方式、法律法规、信息融资平台、激励约束机制、治理主体权责边界和经济环境等6 个因素在既有建筑绿色改造市场治理影响因素重要性分析中，出现次数较高，因此可以得出，其与其他因素之间，具有较强关联性，是影响既有建筑绿色改造市场治理的关键因素。

表4 既有建筑绿色改造市场治理影响因素重要性分析

2.3 关键影响路径识别

网络中的关系是指点与点之间的线，关键关系的识别主要通过线的中间中心度来实现。某一条线在网络中的中间中心度越大，表明其控制风险传导的能力越强，越需要重点控制[30]。通过软件得出线的点度中心度，将排名前20 组关系线，作为关键关系，如表5 所示。

从表5 对既有建筑绿色改造市场治理影响因素，进行关键关系分析，对关联程度较大的路径，进行提取，得到3 条既有建筑绿色改造市场治理关键影响路径：

表5 既有建筑绿色改造市场治理影响因素关系网络中关键关系识别

2.3.1 法律法规→节能价值观→信任程度→业主积极性→经济环境→治理主体履职方式

该影响路径表明，中央政府及地方政府根据“因地制宜”，制定相对应的法律法规，促进业主形成节能价值观及改造意识，与此同时，法律约束的前提下，业主与ESCO 之间相互建立信任，增强两者之间的信任程度，提高业主改造积极性，改造经济方式支持的多样性，形成良好的经济环境，以经济优势引导治理主体履职方式，推动既有建筑绿色改造市场发展。

2.3.2 融资平台→激励约束机制→宣传教育→风险防范机制→治理主体履职方式

该影响路径表明，通过建立信息融资平台，加强激励约束机制的构建，对业主进行改造宣传教育，并伴随风险防范机制的建立，拓宽既有建筑绿色改造市场治理主体相应履行职能，保障既有建筑绿色改造市场有序进行。

2.3.3 治理主体权责边界→信息共享→文化环境→融资平台→风险防范机制→治理主体履职方式

该影响路径表明，治理主体通过明确自己对应责任边界界定，有利于各主体之间信息相互共享，有助于形成良好的文化环境，促进信息融资平台的构建，有利于风险防范机制的形成，最终推动既有建筑绿色改造市场稳步发展。

3 结论

以既有建筑绿色改造市场有序高效治理为目标，通过社会网络分析方法，由点出度、点入度、中心度、内接近中心度和外接近中心度5 个指标，综合对其进行分析。研究既有建筑绿色改造市场治理的16 个影响因素中的关键因素以及关键路径。可以得出，治理主体履职方式、法律法规、信息融资平台、激励约束机制、治理主体权责边界和经济环境等6 个因素是既有建筑绿色改造市场治理中的关键性影响因素；进而得到上述3 条既有建筑绿色改造市场治理关键影响路径。

综合以上研究结果，为优化既有建筑绿色改造市场治理关键影响实施路径，现提出以下建议。

3.1 健全法律法规体系，奠定市场治理根基

完善的法律法规和政策引导既是既有建筑绿色改造规模化、产业化的首要前提，也是支撑服务产业生存的强大外部推动力[31]。完善的法律法规是推进既有建筑绿色改造的必不可少之路，我国应从国家标准、行业标准和地方标准3 个层面，制定相对应的既有建筑绿色改造相关标准。一方面，完善法律法规体系在横向及纵向两个维度，实现法律法规广度和宽度的伸展。通过相关法律法规的强制性作用，为制定监管政策等提供法律支撑，可以约束改造主体行为，完善改造市场。另一方面，应加大对既有建筑绿色改造领域立法的研究和制定，同时国家相关监督部门也要负起责任，监督法律规范的实施，为我国既有建筑绿色改造工作保驾护航[32]。

3.2 优化融资平台，改善市场治理环境

融资平台的构建及优化具有必要性和可行性。一方面，政府应致力于优化融资平台，在既有建筑绿色改造前期，由于市场发展不确定性因素过多，融资平台承担大多风险。在市场运行阶段，融资平台效果受业主及ESCO 行为影响较大，融资平台优化，能够弱化高风险，减弱受业主及ESCO 影响程度；另一方面，通过优化融资平台能够更好地解决融资困难、资金缺口大等难题。减少市场运行和治理中的问题，保障市场有序发展[33]。

3.3 明确主体权责边界，激发市场治理活力

一方面，明确既有建筑绿色改造主体构成，如核心主体，包括政府、业主和ESCO。辅助主体包括科研院所、行业协会和高校等。另一方面，明确各个相关主体需要共担的责任，基于利益相关者视角下，达到市场发展的效益最大化。树立“利益共享”理念，形成“责任共担”机制，以实现综合效益最大化为出发点,明确社会责任内涵[34]。