朱静怡 夏雅利 肖鹏

摘 要：以139个跨国企业样本数据为研究对象，对企业国际化深度、国际化广度与创新绩效之间的关系进行理论和实证分析，并探讨了环境包容性对其产生的外在影响。研究结果表明：国际化深度、国际化广度对企业的创新绩效均具有正向影响，环境包容性在其中起负向调节作用，即随着环境包容性水平的提升，国际化深度、国际化广度对企业创新绩效的积极作用水平会有所弱化。

关键词：国际化程度;创新绩效;环境包容性

一、引言

实施国际化战略俨然已成为我国企业接轨国际市场进而获取竞争优势、提升企业绩效的重要战略，但对这批跨国企业大军来说其国际化进程并非一帆风顺，其各自的国际化战略成果也存在较大差异。换言之，虽然像吉利、海尔等一批企业通过实施国际化战略实现了自身创新的跨越式發展，但也有不少企业进军海外市场并没有取得预期的创新效果甚至于自身的生存都难以为继。因此，理论上有必要进一步深入研究企业实施国际化战略的创新机理。

事实上，对于国际化程度与企业创新绩效之间的关系由来已久，但所得结论却有较大的差异，这可能是因为他们多将国际化战略视为整体化战略，忽略了企业的国际化活动不仅兼具探索与开发功能，同时是国际化深度战略与国际化广度战略的组合体[1]，且国际化深度与广度战略对于企业创新的作用路径也不相同，理论上有必要将国际化程度细分为国际化深度与广度来深入剖析不同国际化战略影响创新绩效的机理。

此外，由于任何一个企业和社会组织都存在于外部市场环境之中，因此在探析企业国际化与创新绩效的一般关系时就需要重点将环境外在影响因素考虑在内，但梳理现有研究发现，学者多将市场环境变化的程度与频率作为研究的重点，较少从环境包容性视角出发来探讨国际化战略与企业创新之间的关系，事实上，环境包容性不仅能够反映市场中资源的富裕程度，同时会在一定程度上决定企业获取关键性资源的难易性程度[2]，此时，进一步将市场环境纳入到研究国际化与企业创新绩效关系产生的框架之中就显得尤为重要。

鉴于此，本文利用安徽省139家具有跨国经营活动的企业的样本数据，来深入探讨国际化深度与广度战略如何影响企业的创新绩效，并从环境包容性视角出发探究该影响作用的边界条件，以期为中国跨国企业的国际化战略提供一定的参考价值。

二、理论分析与研究假设

（一）国际化深度对于企业创新绩效的影响

由于国际化深度的加强不仅可以表现为企业通过在某一区域投入大量的资源而取得了较高的收入，同时可以反映出企业对当地市场的熟悉度有了进一步加深，因而，随着企业国际化水平的不断加深，该企业在当地市场的“本土化”特征就会越加明显，这能够为企业获取当地的知识资源创造有利条件，从而使跨国企业取得更好的创新绩效[3～4]。同时，随着国际化程度的不断加深，企业对当时市场环境的了解程度也会更加深入，这不仅会减少企业进行知识搜索的成本，更重要的是能够确保其所掌握的知识具备一定的可靠性及有效性，从而进一步作用于企业创新能力的提升。因此，本文提出假设：

H1：国际化深度对企业创新绩效具有正向影响

（二）国际化广度对于企业创新绩效的影响

国际化广度是指跨国企业向海外市场的拓宽程度，具体表现为企业在更大范围的海外市场中进行生产经营活动，这无疑会使企业取得更好的创新收益。究其原因，一方面，广阔的国际化市场不仅能够为企业提供大量的创新性资源，进而使企业获得更高的创新收益。另一方面，跨国企业通过依仗不同东道国市场在不同方面展现出的资源优势可以提升自身的创新能力。此外，国际化广度对于企业创新绩效的积极作用还在于跨国企业通过在不同东道国进行战略布局，还可以有效地利用不同东道国市场所具有的资源禀赋，通过进行资源互补实现一定的规模效益，而在与各地研发机构进行良性互动的过程中也可以学习和掌握到更多的先进知识，进而使自身的创新能力大幅度提升[5]。因此，本文提出假设：

H2：国际化广度对企业创新绩效具有正向影响。

（三）环境包容性的调节作用

环境包容性是指企业所需关键资源在经营环境中的稀缺或充裕程度，以及企业获取相关资源的难易程度[6]。这意味着在包容性较高的市场环境中，企业往往能以较低的成本轻易获取到自身所需要的关键性资源，此时，企业通过进军国际市场期望与当地供应商、国外研发机构等建立研发联盟网络来提高自身创新能力的迫切心理会有所缓和，通常既不会加深国际化投入程度也不会拓宽国际化广度，进而不利于企业自身的技术创新水平的提升。

相反，在包容性较弱的环境中，企业获取关键研发资源的难度会加大，此时，关键性资源的缺失反而会增加企业对外部资源的需求，进而加快进军国际化的脚步，以期通过加大海外资源的投入程度来挖掘有利于自身成长的资源。此外，较低的环境包容性同时还象征着较高的环境不确定性，在这样的环境下竞争强度、市场需求及技术需求程度会进一步加大，此时，企业为了进一步迎合不断变化的市场及技术需求，就不得不加快进军国际市场的脚步并致力于拓宽国际化广度，而更为广阔的国际化市场提供大量的、多样化的创新性资源将会使企业获得更好的创新绩效[7]。

因此，本文提出假设：

假设H3a，环境包容性负向调节国际化深度与企业创新绩效的关系;

假设H3b，环境包容性负向调节国际化广度与企业创新绩效的关系。（见图1）

三、研究设计

（一）样本选取与数据收集

1. 样本选取

据统计，截至2019年年末，安徽省对外直接投资存量高达12.71亿美元，这表明，安徽省企业的国际化发展具有较强的代表性，再加之安徽省位于长三角地区并且是我国重要的发展战略地区，以此作为观测母体更具一定的代表性，因此，本研究将抽样范围界定为安徽省。

2. 数据收集

本次调研主要借助专业的调研网站（问卷星）来发放和收集问卷。通过网络渠道共发放300份调查问卷，收回问卷224份，反馈率为75%，在此基础上，将无效问卷排除在外，最终得到可用于后续研究的有效问卷139份，经计算有效问卷回收率为62%，表明有效回收率和样本规模符合研究需要。具体调研的样本特征如表1所示。

（二）变量测量

1. 被解释变量

创新绩效：借鉴Zhang等[8]和Wu等[9]学者的研究，研发投入占营业收入比率、技术人员占员工人数总数、主持或参与制定国家标准数、主持或参与制定行业标准数以及新产品销售收入占总销售收入的比例来测量创新绩效。

2. 解释变量

对于国际化深度的測度，本文根据杨丽丽学者的研究方法对其进行衡量[10]。由于跨国企业从心理距离近的国家逐渐进入到心理距离比较远的国家可表示企业国际化广度的提高，因而本文用企业海外子公司分布国家数（N0C）以及母国与企业所在的东道国市场之间“心理距离”来衡量国际化广度[11]。其中，由于以往研究均表明使用“文化距离”可最大限度地对其进行替代，故本文参照国内学者谢军的研究方法文化距离进行测度[12]，形成了我国企业国际化程度的测量指标体系，如图2所示。文化距离的具体计算公式如下所示：

式中，覆盖区域的文化分值i表示企业海外销售或投资涉及的第i个区域的文化分值，而除以55是为了消除量纲从而使数据更加科学合理。

3. 调节变量

环境包容性：本文借鉴刘和东学者以及魏泽龙等学者的研究对环境包容性进行测度[13～14]，并以Likert七级量表来衡量程度的变化，其中1代表非常不不符合，以此类推，7代表非常符合。

4. 控制变量

本文对可能影响企业创新产出的非解释变量进行了控制，例如企业的资产负债率、资产收益率等，以防止这些因素对研究结果的准确性产生干扰。具体的控制变量包括企业所有权性质[15]、企业绩效与资产结构[16]、以及企业所具有的国际化经验[17]。

四、实证结果与分析

（一）信度和效度分析

本研究用AMOS22.0和SPSS25.0对假设模型进行验证。由表2可得，一方面，所有变量的Cronbach系数均大于0.7，表明调查问卷内部具有较好的一致性水平，即信度达标。另一方面，所有变量的标准化因子载荷值均超过了0.7，AVE值也均在0.5以上，同时CR值也都大于0.8，表明各变量的拟合信度通过了检验。此外，各变量与其他变量的相关系数均小于自身AVE值的平方根值，可以得出各个变量间具有较好的区分效度的结论。

（二）相关性分析

由表3可知，各相关系数值均在0.6以下且方差膨胀因子值也均不超过10，表明各变量间不均有多重共线性，可用于进一步的研究。此外，国际化深度、国际化广度与企业创新绩效间均具有正相关关系（r=0.542，p<0.01;r=0.540，p<0.01），这表明国际化程度越深、涉及的东道国市场越分散越有利于企业自身创新收益的提高，初步验证假设1、2成立。

（三）回归分析

为进一步验证所提出假设的正确性，本文采用层次回归分析法对其构建的六个假设检验模型进行回归分析，回归结果如表4所示。

回归结果表明，国际化深度、国际化广度与企业创新绩效之间均具有正向线性关系，即国际化深度、广度的提高能够使企业取得更好的创新绩效（β=0.556，P<0.001;β=0.552，P<0.001）。由此证明研究假设H1，H2成立。环境包容性对于国际化深度、国际化广度与创新绩效之间关系的负向调节作用通过了显著性检验（β=-0.154，p<0.05;β=-0.152，p<0.05），即H3a和H3b得到验证。最后进行全样本分析，结果与上述模型基本保持一致，表明回归结果具有较好的稳健型。

五、结论与启示

（一）研究结论

通过将安徽省内具有跨国经营活动的企业作为研究样本，基于调查问卷反馈得到的样本数据进行实证分析，本研究结论如下：

1. 国际化深度的增加能够正向作用于企业创新绩效的提升，即企业通过对单一东道国市场进行深度挖掘，可以依仗可靠的信息反馈，将已有资源与创新资源进一步融合，再加之用掌握的市场需求信息引导新产品的研发与销售，便可取得较好的创新收益。

2. 进一步拓宽国际化广度有利于企业取得更好的创新收益。跨国企业在不断扩宽国际化边界的同时既能够不断接触到新的创新性资源，还能够占据一定的国际化市场，通过对这些创新性资源的吸收、转化和利用，且将研发的新产品在更广阔的市场中进行流通和变现将会使企业取得更好的创新收益。

3. 环境包容性在国际化深度、国际化广度与企业创新绩效的关系中起到反向的“催化剂”作用，即环境包容性较高时，企业更加注重对已有资源的利用，进军国际化市场以学习和掌握先进的技术知识、搜索更多创新性资源的高涨情绪会有所回落，企业由此较难取得较高的创新收益。

（二）研究贡献与管理启示

1. 研究贡献

（1）本文通过以中国企业为研究对象，不仅得出了缺乏所有权优势的后发企业可以通过国际化战略来提升自身创新能力的论断，同时还解释了后发企业国际化提升创新绩效的独特作用机理，对现有研究做了有益补充。

（2）本文克服了多数学者将国际化程度作为整体战略进行描述和衡量的片面性，通过从国际化深度与国际化广度两个方面深度解读国际化与企业创新绩效之间的关系，弥补了已有研究的不足。

（3）在探讨企业国际化程度对于创新绩效的作用时，基于环境包容性这一新视角探讨其在上述关系中的调节作用，拓展了对于企业国际化程度与创新绩效理论关系的研究边界。

2. 管理启示

（1）跨国企业应当将国际化战略作为提升创新能力以维持竞争优势的重要举措，并将其置于核心地位。通过与本土企业、政府等的频繁互动与交流来深度嵌入当地创新体系，借此不断地在更深层次水平上获取创新性资源进而强化自身的创新能力。

（2）企业在不断拓宽国际化广度时要善于发现和利用潜在的机会。具体来说，在利用不同国家的区位优势来降低进行海外研发的风险和成本的同时，还要将搜索到的技术前沿知识与当地消费者的需求特征进行融合，以此来提高消费者对于新产品的满意度，做到以上两点，企业便可大幅度提升自身的创新绩效。

（3）研究发现，环境包容性在企业国际化深度、广度与创新绩效之间的关系中具起到负向调节作用。在这种情况下，跨国企业在进行国际化战略布局时需要时刻关注市场环境的外在变化，才能取得较好的创新绩效。

（三）研究局限与展望

本文探讨了企业国际化战略如何作用于创新绩效的提升以及环境包容性在其中起到的调节效应，并利用相关数据进行了实证性分析，得到了一些具有理论和实践价值的研究结论，但尚存在一些不足之处，需要在今后的研究中进一步加强，具体包括以下几点。

1. 本文虽然对国际化程度进行了维度划分，探讨了国际化深度与国际化广度对企业创新绩效的影响，但并未将企业进入国际化市场的方式等考虑在内，采取不同的国际化进入模式对创新收益的提高也具有一定的影响，未来研究可对此展开进一步的讨论。

2. 在数据的获取上，本文采用调查问卷方式进行收集容易受主观因素的影响。此外，由于环境因素对企业产生的影响作用是一个持续且不断变化的过程，单纯地利用所搜集到的截面数据进行研究并不够完善，因此在未来可尝试用具有时间序列特征的二手数据进行实证研究，研究结果可能会更具有说服力。

3. 由于位于不同区域和经济发展水平省份的企业会存在一定差异，但本文却只对位于安徽省的跨国企业展开了问卷调查，会使得研究结论的适用范围具有一定的局限性。因此，今后应针对更为广泛的区域进行数据收集，以使研究更为可信和更具一般性。

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基金项目：安徽高校人文社会科学研究项目（SK2020A0053）;2020年度省科技创新战略与软科学研究专项（202006f01050039）

作者简介：朱静怡（1984- ），女，安徽芜湖人，安徽商贸职业技术学院助教，工学硕士，研究方向为数据挖掘与分析、跨国企业创新战略;夏雅利（1997- ），女，河南新乡人，管理学硕士，研究方向为技术创新管理;肖鹏（1977- ），男，湖南衡山人，安徽大学商学院教授，管理学博士，研究方向为技术创新管理、跨国企业创新战略。