刘 蓉，任 伟，姜晓琴，钟建民

（潍柴动力股份有限公司，山东 潍坊 261000）

近年来，受世界大环境影响，中国经济发展进入了新常态，产品同质化问题突出，受大环境影响，装备制造业行业的竞争日益加剧，那么，如何快速响应用户个性化需求就成为了新一轮企业与企业之间竞争的焦点。同时，随着社会分工的垂直细化，现代企业的竞争已不仅仅是企业自身实力的竞争，而更多考验的是企业供应链的整合能力，通过与产业链上下游企业的协同研发，提高企业整体研发效率，缩短研发周期，降低研发成本，从而降低整体产品的成本，实现供应链上下游协同增效已成为企业的一项重要课题。

1 企业产品研发现状与分析

国内外很多知名学者对供应商协同管理模式进行了大量研究，协同研发模式逐渐趋于实时交互模式，信息的实时共享，业务数据的实时传递，如以采购清单为主线的供应商数据传递模式、基于产品生命周期管理主系统开发的中间系统供应商设计数据交换模式、产业链协同商务平台体系等，均为实现供应与生产的高度配合做出了很大的贡献，提高了企业与供应商之间的协同作业效率。工程机械企业产品开发往往是涉及机械、液压、电气和动力学等多种学科的复杂系统工程，传统的产品开发手段已经无法满足工程机械产品的研发需求。在核心进口零部件不断引入、国内配套企业技术实力快速提升的契机下，主机制造企业开始寻求供应商协同研发设计方案，最大化获取已有的生产技术，以实现研发设计过程中信息和资源共享。构建高效、准确、安全的供应商协同研发体系，已成为主机企业与供应商之间的一项重要课题[1]。

在竞争如此激烈的大环境下，工程机械企业要想快速抢占市场，就需要与零部件企业建立紧密的联系，以协同研发任务流为纽带，在共同的利益驱动下，充分发挥出各自企业的技术和资源方面的优势，协同研发并及时传递研发过程中的各项问题、变更信息、技术要求等，这样，不但可以分散产品创新的风险，也可以降低双方的研发成本，协同共生。同时，双方可以共同利用市场方面的各种机遇，一起创造商业价值，这可以被认为是一种微观的经济共生态[2-3]。一个好的协同研发平台，可以助力企业双方之间合作的深度、广度和形式，也会直接影响到企业与企业之间的沟通与交流频度、参与积极性以及协同研发成果交付质量的可靠性。

工程机械企业协同研发的深度及广度也是对双方企业技术相关信息公开程度的一个重要挑战，要想有一个好的协同研发效果，就要解决这种在利益机制驱动下双方的信息公开程度。目前，工程机械企业协同研发面临的现状主要表现为企业内部对于协同研发任务审核流程冗余且缺少监督管控，供应商与企业内部工程师之间的协同沟通过程不畅，无既方便又实用的信息系统平台支撑，造成了大量人力、物力成本的浪费。针对于大部分零部件均为外协件的工程机械企业，我们了解到，目前在供应商协同研发这一部分，沟通过程大多通过邮件、电话、打印纸质文件签字审批等台账式管理的方式开展，大量的设计过程数据未能获得及时、有效地保存，沟通过程大多为非正式的方式且未制定定期的沟通机制，缺少双方管理层的确认和有效监管，由此而导致供应商因未及时获取到企业实时需求更新而导致的供货错误，既造成了大量的成本浪费又严重影响了供应商的设计和交付效率。除此之外，线下打印图纸、发送快递、图纸的交旧换新、线下签审、台账管理等方式[4]，这整个过程造成大量的人力、物力和财力成本的浪费。具体问题主要表现为以下4 个方面：

（1）针对外协件的协同研发任务，协同研发任务的申请提出、任务的审批、任务的下达及后期针对于该任务的调整、任务完工等均通过电话或邮件的方式进行，供应商的供货意向及任务调整情况均未被有效记录，导致大量供货意向及任务调整情况不可追溯，不利于后期相关问题的沟通解决。

（2）由于市场需求变化较为频繁，产品所需的技术参数等均会发生变更以适应新的市场需求，设计变更随之也就变得越来越多，企业与供应商之间如不建立有效的沟通渠道和沟通机制，设计数据发生变更后，其变更信息如技术要求、图纸等信息将无法及时通知到供应商，特别是涉及图纸的更改，如果未能及时通知到供应商，会导致供应商生产的实物件与企业需求的实物件不符，或者生产实物与技术要求、技术状态等不符，影响交付及时性及装机准确性。

（3）企业打印纸质图纸、打印技术文件、采购工程师邮寄图纸、图纸更改后的交旧换新等，期间也需要提交不同的申请审批流程，产生的人力、物力、财力等成本浪费较为严重，且信息线下传递及时性也不够高，不利于企业降本增效。

（4）数据安全保密性差，考虑到大部分企业都在利用计算机交流信息，为了保障计算机使用过程中产品数据的安全保密性，企业内部都会使用专门的安全加密软件[5]，用以确保产品开发过程所产生的电子资料的安全保密性，一般会对产品图纸、技术资料等文件进行加密处理，网络方面应该进行安全设置，当这些技术资料需要发给供应商时，均需要先提交线下的解密流程并完成解密申请的审批，然后通过邮件发送给企业内部的采购工程师，再由采购工程师下载解密版本的技术资料发送给供应商，这样就会出现研发工程师、采购工程师手中均有一份解密版本的技术资料，供应商手中也会有一份，数据的后期流向不确定，数据的安全保密性无法保障，给企业带来一定的泄密风险。

以上4 个方面的问题最终导致的结果就是，协同沟通不及时，沟通记录不可追溯，零部件开发周期延长，设计更改的信息传递不畅，实物与技术要求不符，错漏装等，影响整个产品开发项目的开展进度。

2 主要研究内容及创新点

2.1 协同研发设计平台业务架构

供应商协同设计系统主要针对产业链上下游进行设计，主要包含的业务数据有产品图样、技术资料、协同研发任务书、过程沟通内容、完工交付等，这些业务数据就会涉及多个需要执行的业务流程，涉及的流程主要有以下几类。

2.1.1 产品图样、技术要求等技术文件传递流程

企业内部的一些标准文件、技术要求等正式确定或者发生变更后，需要将相关信息及时传递给有协同合作关系的供应商，以便于供应商及时了解企业相关信息并及时调整生产或者供货策略，流程图如图1 所示。转化成系统语言即产品图样等技术文件首先需要在企业内部的产品数据管理系统中完成签审或者设计变更流程，待流程正式发放后，需要自动将相关信息发送到供应商协同设计平台，自动将信息推送给企业内部负责采购的工程师，由采购工程师负责将相关信息和资料外发给供应商，同时，为了保证外发资料和信息的合理性及准确性，在外发过程中，我们也需要设置相应的审核角色来进行外发流程的内容把关。另外，在工作任务较为繁重的企业内部，我们也要确保如果出现因工程师工作失误而将不合适的信息外发或者因为选择错误发送对象而将文件外发的情况时能够及时制止其影响后果的蔓延，就要考虑设置撤销功能来及时阻断外发流程，确保信息的准确、合理共享。

图1 产品图样等技术文件传递流程

2.1.2 协同研发任务下达流程

前面我们讲到，为了快速响应市场需求，选择系统共生往往成为企业与企业之间共同迎接挑战的受欢迎的一种合作模式。当然，企业内部其实有许多设计任务如果通过自身的能力确实是无法独立完成的，为了提高研发效率企业往往就会选择借用外部的研发资源，如校企机构或者外协件的供应商来进行协同合作，这时，企业就会提出需要与外部单位协同合作的事项，这样，就会涉及到协同研发任务的编制及下达、任务的审批、供应商选定、任务过程的技术细节沟通、协同研发任务相关信息的调整、协同研发任务的交付完工等流程，流程图如图2 所示。即，企业的研发部门根据产品开发任务首先分析需要进行协同研发的产品零部件对象，编制协同研发任务书（包括任务的技术参数、完工时间、交付质量等信息），然后通过协同研发平台创建协同研发任务，该流程首先需要经过企业内部的设计、价值工程等业务进行审核确认，给定完成该任务所需的预算成本等，后将任务书传递至采购部门，采购部门作为企业与外部供应商沟通的桥梁，通过招投标的方式来寻找符合开展协同研发的供应商并建立起研发工程师与合作方的协同沟通渠道；对方接收到协同研发任务后可以通过供应商协同设计平台中的沟通平台功能模块与企业内部研发工程师进行协同研发技术细节的沟通，对于任务书中给定的任务完成时间、技术细节等信息，供应商需确定是否可以按时按质交付，是否需要进行任务信息的相关调整等，并对设计过程中的问题及时与企业内部研发工程师进行沟通交流；协同研发任务完工后，供方要通过协同研发平台提交完工交付，由企业内部负责协同研发的设计工程师负责对完工情况进行打分评价（如交付及时性、交付质量等），企业内部研发单位对于合作供应商的评价可以作为企业对该供应商综合评价的参考依据。

图2 协同研发任务流程

2.2 协同研发设计平台数据安全相关控制

协同研发过程中涉及到的沟通资料，通常会涉及企业的保密信息，所以协同研发平台的安全可靠性，通常会成为企业考虑的首要问题，我们需要严格控制该平台的访问控制权限以及网络安全性，通常通过以下方式对平台数据进行安全控制。

2.2.1 供应商用户注册方面

身份认证是互联网中保证信息安全、构建信任关系的重要手段[6]，目前一些信息化系统常用的注册方式一般是系统综合管理员通过系统后台进行维护，这样就需要用户先提供账号、名称、邮箱等信息，账号开通后，再由系统综合管理员通过线下方式将已开通的账号及密码告知用户。为了确保用户开通后中间转达以及初始密码未及时修改而造成的用户账号信息泄露问题，建议供应商自行通过短信验证的方式注册系统账号，后期每次验证、查询、撤销也通过短信验证的方式进行，以确保登录人员与系统用户的一致性。

2.2.2 用户登录网络控制

互联网的安全等级相对较低[7]，存在黑客、木马、病毒等攻击的威胁，通常，企业内部研发用户是不能有互联网权限的，同时，也为了避免企业内部用户在互联网环境中登录系统而产生的恶意泄密事件，比如通过企业内部进行了公网映射的系统平台将一些未经加密的文件上传到系统，而后通过公网环境下载使用的情况，我们可以将系统平台的用户进行分组，分为内部用户和外部用户，通过网络进行隔离，内部用户不允许在公网环境下登录有相关安全要求的系统平台。

2.2.3 访问控制策略

针对协同研发设计平台中的不同数据对象，可以定义不同的访问控制策略，比如，对于同一个数据对象，我们可以针对不同的用户角色，赋予他们对数据对象的不同访问控制策略（如读取、下载、更改等），通过严格的访问控制确保数据权限可控。

2.2.4 加密软件集成

供应商协同设计平台需要与企业内部的加密软件进行深度集成，确保内部用户通过该平台下载所有对象均做自动加密处理；对于外部用户，也需要限制其只有在特定任务页面才可以下载解密文件，为了进一步对下载后文件的管控，下载时可以同步进行加水印的处理，水印信息包含但不限于企业logo、供方下载人员信息、下载时间等，以确保泄密的可追溯。

3 结束语

建立供应商协同设计平台，将原来线下的交流变为系统语言，规范了双方的技术交流机制，避免了由于沟通不及时而造成的错误供货的问题；对纸质技术资料实现了电子化管理，发图时间缩短，打印、二次发放、邮寄、差旅等人力、物力成本可大幅下降，为企业降本增效。