曹珅

【摘  要】论文针对传统工业企业存在的问题，结合“十三五”期间全国各省专利数据，分析得出辽宁省专利数量在全国处于中上等水平，与经济地位大概相符，但企业主体专利数量占比处于中下等水平，特别是发明专利，与先进地区相比有较大的差距。论文提出振兴老工业基地要以创新为切入点，企业需要提高权利保护意识、加强人才体系建设、强化知识产权管理、提升技术创新能力、优化产品开发流程、加大权利保护力度、促进知识产权运用，共同培育高价值专利，将知识产权转化成核心竞争力，推动产业转型升级。

【关键词】知识产权;传统工业企业;专利;技术创新

【中图分类号】F279.27;F204 【文献标志码】A【文章编号】1673-1069（2022）05-0099-03

1 引言

在知识产权强国建设背景下[1]，辽宁省作为老工业基地的代表，应当发挥传统工业企业主体作用，以高质量创造促进产业转型升级，以高价值专利推动全面振兴发展。

2 辽宁省专利现状

2.1 专利申请数量水平居中

根据国家知识产权局统计年报，“十三五”期间全省专利申请数量为307 290件，专利授权数量186 970件，在全国（不含港澳台）31个省市自治区排名均为第18位;专利授权率60.84%，排名第17位;发明专利申请数量115 959件，排名第16位;发明专利授权数量37 052件，排名第14位;每万人口发明专利拥有量为10.98件，排名第13位（见表1）。各项指标均处于中等水平。图1选取了部分有代表性的省份进行对比，可见，辽宁与北京、上海、江苏、浙江、广东仍然存在一定差距。

2.2 企业主体专利数量比例较低

“十三五”期间，全省企业主体专利申请数量为164 181件，占全部专利申请数量的53.4%，在全国（不含港澳台）31个省市自治区排名第23位;企业专利授权数量为104 911件，占全部专利授权数量的56.1%，排名第21位;企业发明专利申请数量为46 264件，占全部发明专利申请数量的39.9%，企业发明专利授权数量为14 612件，占全部发明专利授权数量的39.4%，排名均为第26位;2020年末企业有效发明专利数量为23 574件，占全部有效发明专利数量的比例为49.3%，排名第27位。表2列出了2020年全国（不含港澳台）各地区企业单位数，辽宁排名第12位，处于中上等水平，但企业主体专利申请及授权数量占比处于中下等水平（见图2），与全国企业主体占比有一定差距，特别是发明专利差距明显，体现了企业自主创新能力和成果转化能力亟待提高。

3 企业主体存在问题分析

3.1 市场主体创新活力不强

老工业基地市场主体主要为传统工业企业，目前面临的主要问题是缺乏原始创新、创新意愿不强，企业管理者满足于现状，没有创新开拓的雄心。很大一部分企业还处于单纯地依靠购买设备进行制造，只重视产生即时效益的生产环节，不注重产生未来收益的研发环节，没有核心技术产品，潜在进入者威胁高。部分企业依靠引进技术，但未能消化吸收形成自主核心技术，缺乏技术型人才，最终产品没有竞争力，可替代性高，盈利能力差，技术水平难以达到市场要求，不能实现产业结构调整和升级的目标。

3.2 權利保护意识薄弱

作为一种无形财产权[2]，知识产权是企业经济发展和排他保护的有效途径。然而由于企业管理者对知识产权知之甚少，认为知识产权用处不大、申请费用不低且可能完全损失，若未获得授权具有泄露风险、维权成本过高且收益与支出不匹配，增加了企业成本，没有意识到知识产权可以为企业带来竞争优势与收益，同时避免遭遇侵权风险，导致专利管理仅限于专利申请，专利申请仅限于项目申报、高新技术企业认定等特定用途，引发低质量—弱保护—无效益—降成本的恶性循环。

3.3 知识产权保护水平较低

知识产权保护是知识产权创造的终极目标，部分企业具有一定的知识产权保护意识，但缺乏健全的知识产权管理体系，不具备专职知识产权管理人才，不能有效挖掘核心技术并进行保护，造成知识产权流失，无法产生高价值专利。同时，未重视代理机构的选择和沟通，导致专利申请文件质量不高引发保护范围缩小、获得保护的专利技术方案容易规避、不易于寻找侵权人，甚至无偿捐献技术方案等问题，造成维权困难，专利保护效果无法满足创新驱动发展的需求。

3.4 知识产权运用能力欠缺

知识产权运用主要体现在产业化、商品化、资本化、战略化等方面，目前企业成果转化能力较弱，部分成果也主要通过产业化方式进行转化，少量知识产权通过商品化进行交易，资本化和战略化运用十分少见。企业无法通过知识产权资本化运用解决现金流问题，缺乏战略化运用验证研发方向，缩短研发时间，节约研发经费，规避侵权设计，获取竞争优势，未搜集、利用情报信息开展市场化和战略化管理，知识产权运用能力难以支持经济高质量发展的方针。

4 企业知识产权管理建议

4.1 提高权利保护意识

企业管理者应当提高知识产权意识，将知识产权管理提升到企业战略层面，使知识产权与企业发展规划、经营理念、企业文化等有机相互融合。定期有针对性地为各部门提供培训，提高全体员工知识产权保护意识，避免无意间侵犯他人知识产权，同时保护公司知识产权不受侵犯。例如，人资部门在新员工招聘时掌握拟录用者先前的竞业限制情况，签订劳动合同时根据职务需要同时签订保密协议，明确职务知识产权归属和未来面临的竞业限制;采购部门选择供应商时将知识产权纳入考察范围，采购合同中明确因产品侵权导致的赔偿责任;研发部门在产品开发、设计时杜绝任何侵犯他人知识产权的行为，同时避免故意或无意泄露企业未公开的技术资料，在合作开发和委外开发时，合同明确规定开发过程中知识产权的归属;市场部门在产品上市前确认产品未侵犯他人知识产权，产品宣传时规范使用知识产权标识，产品发布后关注是否有侵犯公司知识产权的产品或行为出现。

4.2 加强人才体系建设

人才是企业发展的核心竞争力，企业应当引进紧缺专业人才，引领企业打破技术壁垒，提高研发人员比例，打造一支高水平的技术人才队伍，提升技术水平和科研实力，不断攻克技术难题。此外，企业应根据实际需求引进并培养知识产权管理人才，通过培训提高各部门人员知识产权能力，及时对研发产生的成果进行保护，避免因产品公开影响知识产权确权。完善人才培养机制，建立后备人才梯队，根据人才层级不同进行分层级和特色化培养，使各部门管理人才和技术骨干人才具备知识产权技能，能够将知识产权管理贯穿到各部门生产经营活动中，提前通过预警分析规避风险。企业可通过绩效考核保证知识产权管理的有效性，对知识产权管理活动中有突出贡献的人员进行奖励，制定措施提高人才稳定性，使知识产权为企业谋出路、为人才谋福利。

4.3 强化知识产权管理

企业应当建立以管理者为第一责任人的知识产权管理机构，制定符合企业实际情况的知识产权管理制度，规范全流程的生产过程管理，监控各部门执行情况并提出改进措施，记录完整的知识产权管理档案，动态调整知识产权管理体系，避免引发侵权风险和知识产权流失，不断提高知识产权质量，实现知识产权的价值。知识产权管理机构要对知识产权进行日常维护，保证知识产权的有效性，并协同研发部门、市场部门等进行知识产权监控，为知识产权维权及应诉提供基础素材。有条件的企业设立知识产权专项资金[3]，用于知识产权日常管理、知识产权奖励、知识产权人才培养、知识产权维权及风险应对等。小微企业和初创期企业前期可由现有部门组成管理机构，明确职责划分，企业规模壮大后建议成立单独的知识产权管理机构并配置专职管理人员，对知识产权创造、运用、保护等工作进行全链条管理。

4.4 提升技术创新能力

企业应当转变传统生产模式，树立创新意识，以产品和工艺为切入点，提高基础研究能力，与高校、科研院所、上下游企业组建产业技术创新联盟[4]，通过汇聚产业上下游优势资源开展联合技术攻关，统筹协调产业链、创新链、技术链、专利链、供应链的相互融合，推动企业从“制造”向“智造”转型升级，促进科技成果转化为现实生产力，最终转化为经济效益，实现“科技强企”的目标。同时，企业应当培育自主知识产权产品，加大研发投入，建立技术创新体系和技术创新奖励机制，开展自主创新，通过竞争、晋升和成果转化奖励等措施激发研发人员创新潜力，不断提高研发能力，形成自主核心技术，共同培育高价值专利，转化出高技术、高质量、高产量的核心竞争力产品，以自主创新谋求纵深发展。

4.5 优化产品开发流程

企业应当将知识产权管理融入产品开发过程，研发项目立项前，研发部门应就项目预开展内容进行检索，在现有技术基础上进行研发，避免重复研发造成资源浪费，同时可以规避知识产权侵权风险。检索内容包括专利、论文、产品发布会等公开信息，对检索结果进行分析，开展前瞻式专利布局。在产品开发的全生命周期中持续检索并根据检索结果调整研发计划，选择适当的方式对成果进行保护。一般来说，对于无法通过反向工程获取、不易被他人研发获得、不易泄密和需要长期保护的核心技术选择商业秘密进行保护，对于方法和需要保护时间为10年以上的产品选择发明专利进行保护，对于更新速度较快、需要保护时间为10年以内的产品选择实用新型专利进行保护，对于需要保护产品形状、图案、色彩及其结合的设计选择外观设计专利进行保护。产品开发完成后，检查确认选择专利保护的技术均已按计划完成了专利布局，对核心专利、外围专利均已提出了专利申请，让知识产权管理指引研发、推动研发、成就研发。

4.6 加大權利保护力度

专利的保护范围以权利要求书的内容为准，企业应当注重权利要求书的撰写，严格审核代理机构按照技术方案撰写的权利要求书，构建权利要求体系。权利要求应当具有清晰的主线和层次，挖掘核心技术及其替换方案、替换技术特征，反向思考产品开发过程中未被选择或未进行保护的技术方案，通过分析多个技术方案找到解决的最主要的技术问题，概括解决该技术问题的必要技术特征，选择合适的权利要求类型和主题进行保护，从而确定独立权利要求。当同时出现多种权利要求类型和主题时，可综合考虑潜在侵权人的侵权行为确定权利要求类型和主题，将其落入权利保护范围。之后按照同样的流程构建从属权利要求体系，依次列出解决的其他技术问题，概括解决该技术问题的附加技术特征，使专利保护成为企业的竞争优势。

4.7 促进知识产权运用

企业可通过自行实施或许可他人实施将知识产权转化为生产力，进而提升产品质量、提高生产效率，或直接通过转让等交易将知识产权转化成经济效益，实现成果转化。近年来国家大力发展知识产权金融[5]，企业应紧跟发展趋势，培育高价值专利、构建专利池，获取知识产权投资基金，促进实现知识产权质押融资和知识产权证券发行，解决企业发展的资金难题。企业应考虑购买知识产权保险分担未来潜在风险，设立知识产权风险专项资金进行补充，以应对全国知识产权“严保护”趋势。知识产权战略是企业通过知识产权信息利用获取竞争优势的有效途径，通过知识产权信息的利用，发现竞争对手和潜在竞争者，判断其研发方向，有针对性地确定保护类型，进行专利布局，并通过专利联盟等方式进行资源整合。另外，企业可以通过知识产权情报利用进行专利导航，分析行业发展趋势，明确企业定位，为企业战略发展和研究方向提供决策性依据。

5 结语

当前我国知识产权事业正处于推动高质量发展的新阶段[5]，企业只有加强创新能力建设、具备知识产权管理人才，才能培育高价值的知识产权，在竞争中彰显实力，通过深入改革创新实现优化升级，适应建设创新型国家的战略性调整。以辽宁省为代表的传统工业企业势必会以知识产权文化理念推进结构调整，以知识产权保护创新驱动老工业基地振兴，以更强烈的使命担当成为知识产权强国建设新征程的中流砥柱。

【参考文献】

【1】知识产权强国建设纲要（2021-2035年）[J].知识产权，2021（10）：3-9.

【2】吴汉东.知识产权总论[M].北京：中国人民大学出版社，2020.

【3】GB/T 29490—2013企业知识产权管理规范[S].

【4】陈昕，苏海军.“十百千”创新型企业培育发展现状分析及对策研究[J].价值工程，2018，37（19）：49-50.

【5】国发〔2021〕20号.国务院关于印发“十四五”国家知识产权保护和运用规划的通知[Z].